SFC - Circular 034 de 2011, Formato 502

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F.8000

Página 220

TEMA: DEUDORES – SOCIEDAD COMISIONISTA

NOMBRE DE PROFORMA: Relación De Deudores – Sociedad Comisionista

NÚMERO DE PROFORMA: F.8000-59

NUMERO DE FORMATO: 502

OBJETIVO: Contar con información veraz, oportuna y detallada de la composición de las subcuentas que componen la cuenta Deudores, código 13 del balance de la sociedad comisionista.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Sociedades comisionistas de bolsas de valores y sociedades comisionistas de bolsas de bienes y productos agropecuarios, agroindustriales y de otros commodities

TRÁMITE: 30 Estados Financieros Intermedios PERIODICIDAD: Trimestral FECHA DE CORTE: Marzo 31, Junio 30, Septiembre 30 y Diciembre 31

FECHA DE REPORTE: Dentro de los diez (10) primeros días corrientes de los meses de Abril, Julio y Octubre y para el mes de diciembre, de acuerdo con lo dispuesto en el numeral 1° del capítulo IX de la Circular Básica Financiera y Contable.

DOCUMENTO TECNICO: SB-DS-007

TIPO Y NUMERO DEL INFORME: 21 Área 9 – Deudores Clientes Comisionistas

MEDIO DE ENVÍO: RAS

DEPENDENCIA RESPONSABLE: Dirección de Intermediarios de Valores y Organismos de

Autorregulación. INSTRUCTIVO GENERALIDADES La presente proforma debe ser remitida con la firma digital del representante legal, revisor fiscal y contador

de la sociedad. La información se deberá reportar en pesos en moneda Total. Los valores reportados deben ser consistentes con las cifras registradas en los estados financieros del mes correspondiente Las subcuentas, filas o columnas que no contengan valor o no apliquen, no se deben reportar en el archivo, a menos que el instructivo indique que se reporten en cero o con otro valor. Los campos sombreados no se deben reportar.

ENCABEZADO: Tipo: Indique el tipo de entidad asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia.

Código: Registre el código de la entidad asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia.

Nombre: Identificación (nombre) o razón social de la entidad vigilada.

Fecha de Corte: Diligenciar la fecha de corte bajo el formato DDMMAAAA, a la que corresponde la información.

Circular Externa 034 de 2011 Agosto de 2011 Proforma F.8000-59 (Formato 502)

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ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F.8000

Página 221

CUERPO DEL FORMATO: UNIDAD DE CAPTURA 01DEUDORES CLIENTES - HONORARIOS, SERVICIOS Y COMISIONES POR COBRAR En esta unidad de captura deben reportar la relación detallada de los clientes que conforman el saldo de la cuenta PUC 130505 “Deudores Clientes – Honorarios, Servicios y Comisiones por Cobrar”.

De la subcuenta 001 a 999998 reporte los valores correspondientes a la información general de deudores que exige la respectiva columna.

UNIDAD DE CAPTURA 02

Esta unidad de captura solo aplica para las columnas 8 y 9.

Subcuenta 005: Registre la sumatoria de las subcuentas 001 a 999998 de la unidad de captura 01. UNIDAD DE CAPTURA 03DEUDORES CLIENTES – OTROS En esta unidad de captura deben reportar la relación detallada de los clientes que conforman el saldo de la cuenta PUC 130595 “Deudores Clientes – Otros”. De la subcuenta 001 a 999998 reporte los valores correspondientes a la información general de deudores que exige la respectiva columna.

UNIDAD DE CAPTURA 04

Esta unidad de captura solo aplica para las columnas 8 y 9. Subcuenta 005: Registre la sumatoria de las subcuentas 001 a 999998 de la unidad de captura 03. UNIDAD DE CAPTURA 05ANTICIPOS Y AVANCES - OTROS En esta unidad de captura deben reportar la relación detallada de los clientes que conforman el saldo de la cuenta PUC 133095 “Deudores - Anticipos y Avances - Otros”. De la subcuenta 001 a 999998 reporte los valores correspondientes a la información general de deudores que exige la respectiva columna.

UNIDAD DE CAPTURA 06

Esta unidad de captura solo aplica para las columnas 8 y 9. Subcuenta 005: Registre la sumatoria de las subcuentas 001 a 999998 de la unidad de captura 05. UNIDAD DE CAPTURA 07DEUDORES VARIOS - DIVERSOS En esta unidad de captura deben reportar la relación detallada de los clientes que conforman el saldo de la cuenta PUC 136095 “Deudores Varios – Diversos”. De la subcuenta 001 a 999998 reporte los valores correspondientes a la información general de deudores

que exige la respectiva columna.

UNIDAD DE CAPTURA 08

Esta unidad de captura solo aplica para las columnas 8 y 9. Subcuenta 005: Registre la sumatoria de las subcuentas 001 a 999998 de la unidad de captura 07. Circular Externa 034 de 2011 Agosto de 2011 Proforma F.8000-59 (Formato 502)

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ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F.8000

Página 222

COLUMNAS: Identificación del cliente Registre el código del tipo de cliente, así: 1 = Cliente Inversionista y 2 = Tipo de cliente o Cliente Inversionista Profesional. Para unidades de captura 5 y 7 utilice el 1 beneficiario código 3 = Beneficiario

(Numérico) Los códigos a utilizar son: 1=cédula de ciudadanía, 2=cédula de Tipo de extranjería, 3=NIT, 4=tarjeta de identidad, 5=pasaporte, 6=carné 2 Identificación diplomático, 7=sociedad extranjera sin NIT en Colombia, 8=fideicomiso, 9=registro civil de nacimiento o NUIP. Numérico. Número de Registre el número de identificación del cliente. 3 Identificación (Alfanumérico) Diligencie el nombre o la razón social del cliente, tal como se encuentra 4 Nombre en el documento de identificación. (Alfanumérico) Información de la Deuda Reporte la fecha en la cual se originó la deuda, bajo el formato 5 Fecha de Registro DDMMAAAA. (Numérico) Registre la fecha de vencimiento de la deuda o fecha acordada para el

Fecha de pago de la misma. Este campo debe reportarse bajo el formato 6 Vencimiento DDMMAAAA. (Numérico) Registre el tipo de documento que soporta la obligación de acuerdo Soporte de la con las siguientes equivalencias: 1=Factura, 2=Contrato, 7 Obligación 3=Comprobante, 4=Pagaré y 5=Otros. (Numérico) Si se ha efectuado alguna provisión, indique el valor de la misma. 8 Valor Provisión (Numérico) Registre el valor adeudado en pesos. 9 Valor Deuda (Numérico) Circular Externa 034 de 2011 Agosto de 2011 Proforma F.8000-59 (Formato 502)