SFC - Circular 034 de 2011,Formato 501

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO I - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F.8000

Página 217

TEMA: DEUDORES - CUENTAS DE ORDEN FIDUCIARIAS NOMBRE DE PROFORMA: Relación de Deudores – Diversos, Código PUC 71395

NÚMERO DE PROFORMA: F.8000-58

NUMERO DE FORMATO: 501

OBJETIVO: Conocer la composición del saldo de la cuenta PUC 71395, con el fin de establecer su integridad, edad y calidad.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Sociedades comisionistas de bolsas de valores y sociedades comisionistas de bolsas de bienes y productos agropecuarios, agroindustriales y de otros commodities

TRÁMITE: 30 Estados Financieros Intermedios PERIODICIDAD: Trimestral FECHA DE CORTE: Marzo 31, Junio 30, Septiembre 30 y Diciembre 31

FECHA DE REPORTE: Dentro de los diez (10) primeros días corrientes de los meses de Abril, Julio y Octubre y para el mes de diciembre, de acuerdo con lo dispuesto en el numeral 1° del capítulo IX de la Circular Básica Financiera y Contable.

DOCUMENTO TECNICO: SBDS-007

TIPO Y NUMERO DEL INFORME: 21 Área 9 - Deudores y Clientes Comisionistas

MEDIO DE ENVÍO: RAS

DEPENDENCIA RESPONSABLE: Dirección de Intermediarios de Valores y Organismos de

Autorregulación.

INSTRUCTIVO: GENERALIDADES La presente proforma debe ser remitida con la firma digital del representante legal, revisor fiscal y contador

de la sociedad. La información se deberá reportar en pesos en moneda Total Los valores reportados deben ser consistentes con las cifras registradas en los estados financieros del mes correspondiente. Para la unidad de captura 2 no aplican las columnas 1 a 6. Las subcuentas, filas o columnas que no contengan valor o no apliquen, no se deben reportar en el archivo, a menos que el instructivo indique que se reporten en cero o con otro valor. Los campos sombreados no se deben reportar.

ENCABEZADO: Tipo: Indique el tipo de entidad asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia.

Código: Registre el código de la entidad asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia.

Nombre: Identificación (nombre) o razón social de la entidad vigilada.

Fecha de Corte: Diligenciar la fecha de corte bajo el formato DDMMAAAA, a la que corresponde la información.

Circular Externa 034 de 2011 Agosto de 2011 Proforma F.8000-58 (Formato 501)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO I - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F.8000

Página 218

CUERPO DEL FORMATO: UNIDAD DE CAPTURA 01: En esta unidad de captura deben reportar la relación detallada de los clientes que conforman el saldo de la cuenta Deudores - Diversos, código PUC 71395.

De la subcuenta 001 a 999998 reporte los valores correspondientes a la información general de deudores que exige la respectiva columna. UNIDAD DE CAPTURA 02: Esta unidad de captura solo aplica para la columna 7. Subcuenta 005: Registre la sumatoria de las subcuentas 001 a 999998 de la unidad de captura 01.

Columnas Identificación del cliente Registre el código del tipo de cliente, así: 1 = Cliente Inversionista y 2 = 1 Tipo de cliente Cliente Inversionista Profesional. (Numérico) Los códigos a utilizar son: 1 = cédula de ciudadanía, 2 = cédula de Tipo de extranjería, 3=NIT, 4=tarjeta de identidad, 5=pasaporte, 6=carné 2 Identificación diplomático, 7=sociedad extranjera sin NIT en Colombia, 8=fideicomiso, 9=registro civil de nacimiento o NUIP Numérico Número de Registre el número de identificación del cliente. 3 Identificación (Alfanumérico) Diligencie el nombre o la razón social del cliente, tal como se encuentra en 4 Nombre el documento de identificación. (Alfanumérico) Identificación De la Operación Reporte la fecha en la cual se originó la deuda, bajo el formato Fecha de

5 DDMMAAAA.

Registro (Numérico) Registre la fecha de vencimiento de la deuda o fecha acordada para el Fecha de pago de la misma. Este campo debe reportarse bajo el formato 6 Vencimiento DDMMAAAA. (Numérico) Registre el valor adeudado en pesos. 7 Valor Deuda (Numérico) Circular Externa 034 de 2011 Agosto de 2011 Proforma F.8000-58 (Formato 501)