SFC - Circular 042 de 2014, formato 464_2010

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO I – REMISION DE INFORMACION

PARTE VI – PROFORMAS F.7000

Página 45

TEMA: Balances Intermedios NOMBRE DE LA PROFORMA: Ingresos por Comisiones Recibidas de los Negocios Fiduciarios.

NUMERO DE LA PROFORMA: F.7000-18

NUMERO DEL FORMATO: 464

OBJETIVO: Contar con la información sobre las comisiones que generan los negocios administrados por las sociedades fiduciarias

TIPO DE ENTIDAD: Sociedades Fiduciarias PERIODICIDAD Mensual FECHA DE REPORTE: Dentro del término para la presentación de estados financieros TRAMITE: 30 Balances Intermedios FECHA DE CORTE: Corte de estados financieros mensuales.

MEDIO DE ENVIÓ: RAS DOCUMENTO TÉCNICO: SB – DS – 003

TIPO Y NUMERO DEL INFORME: 0 Estados Financieros Intermedios

DEPENDENCIA USUARIA: Dirección de Fiduciarias – Dirección de Portafolios de

Inversión INSTRUCTIVO La información sobre comisiones percibidas por las sociedades fiduciarias por la administración de los negocios fiduciarios debe ser reportada de acuerdo con las instrucciones que se imparten a continuación: GENERALIDADES: Las cifras deben ser reportadas en pesos En la subcuenta 999 de las unidades de captura 1, 2, 3, 4, 5, 6, 8 y 9 se registra la sumatoria de las comisiones percibidas. La columna 2 no aplica para la unidad de captura 1. Las columnas 1, 2, 3 y 4 no aplican para las unidades de captura 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8 y 9.

Consideraciones a tener en cuenta para la transmisión: 1Cualquier transmisión realizada por fuera del plazo establecido, deberá ser previamente autorizada por la Dirección de Fiduciarias de esta Superintendencia. 2La Superintendencia Financiera, comunicará a la entidad cualquier suspensión temporal del proceso de transmisión y, acordará las acciones tendientes a corregir las inconsistencias. CUERPO DEL FORMATO UNIDAD DE CAPTURA 01 – CARTERAS COLECTIVAS En esta unidad de captura se registran las comisiones percibidas por la administración de los negocios fiduciarios de inversión administrados por la sociedad fiduciaria, en el caso de carteras colectivas si son abiertas, cerradas o escalonadas. Las comisiones de las carteras colectivas abiertas con pacto de permanencia se deben incluir en las abiertas. Subcuenta 005: Deben registrarse las comisiones percibidas por la administración de Carteras Colectivas de Tipo General. Subcuenta 010: Deben registrarse las comisiones percibidas por la administración de Carteras Colectivas del Mercado Monetario. Subcuenta 015: Se deben registrar las comisiones percibidas por la administración de Carteras Colectivas Inmobiliarias.

CIRCULAR EXTERNA 045 DE 2009 NOVIEMBRE 2009

PROFORMA F.7000-18 (FORMATO 464)

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ANEXO I – REMISION DE INFORMACION

PARTE VI – PROFORMAS F.7000

Subcuenta 020: Se deben registrar las comisiones percibidas por la administración de Carteras Colectivas de

Margen. Página 45-1 Subcuenta 025: Se deben registrar las comisiones percibidas por la administración de Carteras Colectivas de Especulación. Subcuenta 030: Se deben registrar las comisiones percibidas por la administración de Carteras Colectivas Bursátiles.

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PARTE VI – PROFORMAS F.7000

Página 46 Subcuenta 035: Se deben registrar las comisiones percibidas por la administración de Fondos de Capital Privado. UNIDAD DE CAPTURA 02 – FIDUCIA DE INVERSION En esta unidad de captura se registra el total de las comisiones percibidas por la administración de los negocios fiduciarios de inversión administrados por la sociedad fiduciaria. Subcuenta 005: Se deben registrar las comisiones percibidas por la administración de Fideicomisos de Inversión con Destinación Específica incluyendo las comisiones correspondientes a fondos de Inversión extranjera Subcuenta 010: Se deben registrar las comisiones percibidas por la administración de inversiones de Fondos Mutuos de Inversión. UNIDAD DE CAPTURA 03 – FIDUCIA INMOBILIARIA En esta unidad de captura se registra el total de las comisiones percibidas por la administración de los negocios fiduciarios inmobiliarios administrados por la sociedad fiduciaria Subcuenta 005 a la 015: Se registran las comisiones percibidas por la administración de negocios fiduciarios

inmobiliarios de Administración y pagos, Tesorería y Preventas, respectivamente. UNIDAD DE CAPTURA 04 – FIDUCIA DE ADMINISTRACION En esta unidad de captura se registra el total de las comisiones percibidas por la administración de los negocios fiduciarios de administración manejados por la sociedad fiduciaria. Subcuenta 005 a la 020: Se registran las comisiones percibidas por la administración de negocios fiduciarios de administración correspondiente a Administración y pagos, Administración de procesos de titularización, Administración de cartera y Administración de procesos concúrsales, respectivamente. UNIDAD DE CAPTURA 05 – FIDUCIA DE GARANTIA En esta unidad de captura se registra el total de las comisiones percibidas por la administración de los fideicomisos de garantía manejados por la sociedad fiduciaria. Subcuenta 005 y 010: Se registran las comisiones percibidas por la administración de negocios fiduciarios de garantía correspondiente a Fiducia en garantía y Fiducia en garantía y fuente de pagos, respectivamente. UNIDAD DE CAPTURA 06 – RECURSOS DEL SISTEMA GENERAL DE SEGURIDAD SOCIAL En esta unidad de captura se registra el total de las comisiones percibidas por la administración de los fondos voluntarios de pensiones y pasivos pensionales. Subcuenta 005 a la 010: Se registran las comisiones percibidas por la administración de los fondos voluntarios de pensiones y pasivos pensiónales correspondientes a Fondos de pensiones de jubilación e invalidez y Pasivos pensiónales, respectivamente.

UNIDAD DE CAPTURA 07 – TOTAL DE COMISIONES En la columna 5, subcuenta 999 de esta unidad de captura, se registra la sumatoria de las subcuentas 999 de las unidades de captura 1, 2, 3, 4, 5, 6 y 9, este valor debe cruzar con la cuenta PUC 411500 menos la cuenta PUC 411595. UNIDAD DE CAPTURA 08 – CONSORCIOS En esta unidad de captura se registra el total de las comisiones percibidas por la administración de los consorcios administrados por la sociedad fiduciaria discriminando el valor correspondiente a la cuenta Comisiones Consorcios y el valor correspondiente a la cuenta Otros Ingresos Consorcios. La subcuenta 999 de esta unidad de captura debe ser igual a la cuenta PUC 419545 “otros ingresos consorcios”.

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PARTE VI – PROFORMAS F.7000

Página 46-1 UNIDAD DE CAPTURA 09 – OTROS RELACIONADOS CON LOS RECURSOS DE LA SEGURIDAD SOCIAL En esta unidad de captura se registra el total de las comisiones percibidas por la administración de los otros negocios relacionados con los recursos de la seguridad social Subcuenta 005 Se registran las comisiones percibidas por la administración de los otros negocios relacionados con los recursos de la seguridad social.

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