SFC - Circular 053 de 2008, formatos 465

ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I – PROFORMAS F.0000

Página 471

TEMA: Controles de ley NOMBRE DE PROFORMA: Control Diario de Posición Propia de Contado - Resolución 1255 de 2008

NUMERO DE PROFORMA: F.0000-144

NUMERO DE FORMATO: 465

OBJETIVO: Verificar el cumplimiento de las normas sobre posición propia de contado según Resolución Externa 3 de 2008 de la Junta Directiva del Banco de la República.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: IMC vigilados por la SFC, con excepción de las casas de cambio, y las entidades públicas de redescuento (EPR) que no son IMC.

PERIODICIDAD: Semanal TRAMITE: 7 Afectación posición propia FECHA DE CORTE DE LA INFORMACION: Domingo FECHA DE REPORTE: Tercer día hábil de la semana

DOCUMENTO TECNICO: SB-DS-07

TIPO Y NÚMERO DEL INFORME: 6 Area 9 - Control diario de posición propia de Contado MEDIO DE ENVÍO: RAS DEPENDENCIA USUARIA: Delegatura para Intermediarios Financieros, Delegatura para Intermediarios de Valores y Otros Agentes y el Banco de la

República.

INSTRUCTIVO Encabezado Entidad: Indique el código del tipo de entidad al que pertenece, el código de la entidad asignado por la SFC, el nombre o sigla de la entidad y la ciudad donde está ubicada.

Fecha de Corte: Diligencie bajo el formato DDMMAAAA (día, mes, año), la fecha de corte a la que corresponde la información reportada.

Cuerpo del Formato Las entidades deberán reportar la información del presente formato en dólares americanos.

Este formato solo acepta valores positivos Si la entidad no tiene información para reportar, debe enviar el formato de acuerdo con la estructura establecida en el documento técnico. Este formato debe venir firmado por el Representante Legal, Contador y Revisor Fiscal de la Entidad.

UNIDAD DE CAPTURA 01

Subcuenta 005 - Fechas: De la columna 1 a la 7, se reportan cada una de las fechas calendario correspondiente al periodo de liquidación de la posición propia, bajo el formato “DDMMAAAA (día, mes, año)”. Para esta unidad de captura no aplican las Columnas 8 a 12.

UNIDAD DE CAPTURA 02

Subcuenta 001 a 998 – Derechos Adquiridos: Columnas 1 a 7: Registre el valor de los derechos adquiridos que afecten el límite máximo de la posición propia de contado en desarrollo de la Resolución Externa 3 de 2008 de la Junta Directiva del Banco de la República. Utilice una subcuenta por cada derecho adquirido. Columna 8 - Número de Contrato: Para cada una de las operaciones, se debe reportar el número del contrato asignado por el Ministerio de Hacienda y Crédito Público. Columna 9 – Tipo Entidad: Se registra el número correspondiente al tipo de entidad, con la cual se efectuó la operación, según la Lista General de Entidades Vigiladas por la Superintendencia Financiera de Colombia. Circular Externa 053 de 2008 Octubre de 2008 Proforma F.0000-144 (formato 465)

ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I – PROFORMAS F.0000

Página 472 Columna 10 - Código Entidad: Se registra el número correspondiente al código de entidad con la cual se efectuó

la operación, según la Lista General de Entidades Vigiladas por la Superintendencia Financiera de Colombia. Las columnas 9 y 10 se deben reportar exclusivamente, si la contraparte es una entidad vigilada por la Superintendencia Financiera de Colombia. Columna 11 - Contraparte: Se registra el nombre de la contraparte con la cual se efectuó la operación, independientemente de que sea vigilada o no. Con el fin de facilitar la identificación de las entidades vigiladas, los usuarios podrán consultar el link Lista General de Entidades Vigiladas por la Superintendencia Financiera de Colombia, a través del siguiente enlace: www.superfinanciera.gov.co /Entidades Supervisadas Columna 12 - Fecha de Vencimiento: Registre el día, mes y año del vencimiento de cada derecho adquirido, bajo el formato DDMMAAAA.

UNIDAD DE CAPTURA 03

Subcuenta 005 – Total Derechos Adquiridos: Para las columnas 1 a 7 registre la sumatoria de los valores reportados en las subcuentas 001 a 998 de la unidad de captura 02. Este valor debe coincidir con los valores registrados en la subcuenta 005 de las columnas 2 a 8 de la unidad de captura 16 del formato 230. Para esta unidad de captura no aplican las Columnas 8 a 12.

UNIDAD DE CAPTURA 04

Subcuenta 001 a 998 – Derechos Cedidos: Columnas 1 a 7: Registre el valor de los derechos cedidos que afectan el límite máximo de la posición propia de contado en desarrollo de la Resolución Externa 3 de 2008 de la Junta Directiva del Banco de la República. Utilice una subcuenta por cada derecho cedido.

Columna 8 - No. de Contrato: Para cada una de las operaciones, se debe reportar el número del contrato asignado por el Ministerio de Hacienda y Crédito Público. Columna 9 - Tipo Entidad: Se registra el número correspondiente al tipo de entidad, con la cual se efectuó la operación, según la Lista General de Entidades Vigiladas por la Superintendencia Financiera de Colombia. Columna 10 - Código Entidad: Se registra el número correspondiente al código de entidad con la cual se efectuó la operación, según la Lista General de Entidades Vigiladas por la Superintendencia Financiera de Colombia. Las columnas 9 y 10 se deben reportar exclusivamente, si la contraparte es una entidad vigilada por la Superintendencia Financiera de Colombia. Columna 11Contraparte: Se registra el nombre de la contraparte con la cual se efectuó la operación, independientemente de que sea vigilada o no. Con el fin de facilitar la identificación de las entidades vigiladas, los usuarios podrán consultar el link Lista General de Entidades Vigiladas por la Superintendencia Financiera de Colombia, a través del siguiente enlace: www.superfinanciera.gov.co /Entidades Supervisadas Columna 12 - Fecha de Vencimiento: Registre el día, mes y año del vencimiento de cada derecho cedido, bajo el formato DDMMAAAA.

UNIDAD DE CAPTURA 05

Subcuenta 005 – Total Derechos Cedidos: Para las columnas 1 a 7 registre la sumatoria de los valores reportados en las subcuentas 001 a 998 de la unidad de captura 04. Este valor debe coincidir con los valores registrados en la subcuenta 010 de las columnas 2 a 8 de la unidad de

captura 16 del formato 230. Para esta unidad de captura no aplican las Columnas 8 a 12. Circular Externa 053 de 2008 Octubre de 2008 Proforma F.0000-144 (formato 465)

ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I – PROFORMAS F.0000

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UNIDAD DE CAPTURA 06

Subcuenta 005 – Total Movimiento Neto: Para las columnas 1 a 7 registre la diferencia entre el Total de Derechos Adquiridos (subcuenta 005 de la unidad de captura 03) y el Total de los Derechos Cedidos (subcuenta 005 de la unidad de captura 05). Este valor debe coincidir con los valores registrados en la subcuenta 015 de las columnas 2 a 8 de la unidad de captura 16 del formato 230. Circular Externa 053 de 2008 Octubre de 2008 Proforma F.0000-144 (formato 465)