SFC - Circular 18 de 2018, formato 211

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO I - REMISION DE INFORMACION

PARTE I - PROFORMAS F.0000

Página 76

TEMA: Composición Accionaria NOMBRE DE PROFORMA: Número de Acciones y Número de AccionistasComposición Accionaria.

NÚMERO DE PROFORMA: F.0000 - 42

NÚMERO DE FORMATO: 211

OBJETIVO: Obtener información relativa al número de acciones y de accionistas de cada una de las entidades vigiladas y/o controladas.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Entidades vigiladas y controladas.

TRÁMITE: 105 - Composición Accionaria PERIODICIDAD: Trimestral para las entidades vigiladas Semestral para las entidades controladas.

FECHA DE REPORTE: Para las entidades vigiladas diez días comunes después del envío de la transmisión de la información financiera del

Catálogo Único de Información Financiera con Fines de Supervisión (CUIF). Para las entidades controladas el envío de la transmisión se hace de forma semestral, de acuerdo con el plazo establecido para el envío de la información financiera. FECHA DE CORTE DE LA INFORMACIÓN: Trimestral - Entidades vigiladas: marzo 31, junio 30, septiembre 30 y diciembre 31. Semestral - Entidades controladas: junio 30 y diciembre 31.

DOCUMENTO TÉCNICO: SB - DS 007

TIPO Y NÚMERO DE INFORME: Trimestral - 30 Área 9 “Composición Accionaria Vigiladas” Semestral - 34 Área 9 “Composición Accionaria

Controladas”

MEDIO DE ENVIO: Web

DEPENDENCIA RESPONSABLE: Delegatura para Intermediarios Financieros.

Delegatura para Pensiones. Delegatura para Fiduciarias. Delegatura para Seguros. Delegatura para Intermediarios de Valores y Otros Agentes. Delegatura para Emisores y Otros Agentes.

DEPENDENCIA USUARIA: Delegatura para Riesgo de Lavado de Activos y

Financiación del Terrorismo. Subdirección de Análisis de Información GENERALIDADES Los campos relacionados con porcentajes deben ser remitidos en formato de número con dos (2) decimales. Ejemplo 23.59 y en ningún caso 0.2359 o 23.59%. En la unidad de captura 06 solo aplica la columna 1. En la unidad de captura 08 solo aplica la columna 2. En las unidades de captura 7 y 8, solo aplican para los emisores de valores. La presente proforma debe ser remitida con la firma digital del Representante Legal. Para el caso de entidades cuyo capital no esté compuesto por acciones, sino por partes ó aportes, los términos empleados en el presente instructivo, tales como, composición accionaria, accionistas, y acciones, deben asimilarse bien sea a participaciones, socios, asociados, aportes cooperativos, cuotas o partes de interés.

ENCABEZADO: Entidad: Identificación de la entidad vigilada y/o controlada que diligencia este formato. Con este fin indique el código del tipo de entidad al que pertenece, el código de la entidad asignado por la Superintendencia Financiera y el nombre o sigla de la entidad.

Fecha de corte: Se debe indicar la fecha de corte de la información bajo el formato Día (DD), Mes (MM), y Año

(AAAA).

CUERPO DEL FORMATO: Corresponde a la información propia de la entidad vigilada y/o controlada en cuanto al número total de acciones y número de total de accionistas.

Circular Externa 18 de 2018 Septiembre de 2018 Proforma F.0000-42 (Formato 211)

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ANEXO I - REMISION DE INFORMACION

PARTE I - PROFORMAS F.0000

Página 76-1 UNIDAD DE CAPTURA 01 COMPOSICION ACCIONISTAS Y ACCIONES Subcuenta 005 – Acciones Ordinarias: En la columna 1 registre el número de accionistas que poseen acciones ordinarias en circulación. En la columna 2 registre el número de total de acciones ordinarias en circulación. Circular Externa 035 de 2016 Septiembre de 2016

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ANEXO I - REMISION DE INFORMACION

PARTE I - PROFORMAS F.0000

Página 77 Subcuenta 010 – Acciones Privilegiadas: En la columna 1 registre el número de accionistas que poseen acciones privilegiadas en circulación. En la columna 2 registre el número de total de acciones privilegiadas en circulación. Subcuenta 015 - Acciones con Dividendo Preferencial y sin derecho a voto: En la columna 1 registre el número de accionistas que poseen acciones con dividendo preferencial sin voto en circulación. En la columna 2 registre el número de total de acciones con dividendo preferencial sin voto en circulación. Subcuenta 999 – Total: En las columnas 1 y 2 registre la sumatoria de las subcuentas 005, 010 y 015 de la

unidad de captura 01. UNIDAD DE CAPTURA 2 ACCIONISTAS POR SU NATURALEZA JURÍDICA Subcuenta 005 - Porcentaje que representan personas naturales: En la columna 1 registre el porcentaje que representa el número de accionistas que son personas naturales dentro del total de accionistas. En la columna 2 registre el porcentaje que representa el número de acciones en poder de personas naturales dentro del total de acciones. Subcuenta 010 - Porcentaje que representan personas jurídicas: En la columna 1 registre el porcentaje que representa el número de accionistas que son personas jurídicas dentro del total de accionistas En la columna 2 registre el porcentaje que representa el número de acciones en poder de personas jurídicas dentro del total de acciones. Subcuenta 999 - Total: En las columnas 1 y 2 registre la sumatoria de las subcuentas 005 a la 010 de la unidad de captura 02. UNIDAD DE CAPTURA 3 ACCIONISTAS POR SU TIPO DE INVERSIÓN Subcuenta 005 – Porcentaje que representan inversionistas extranjeros: En la columna 1 registre el porcentaje que representa el número de accionistas que son inversionistas extranjeros dentro del total de accionistas. En la columna 2 registre el porcentaje que representa el número de acciones en poder de inversionistas extranjeros dentro del total de acciones. Subcuenta 010 – Porcentaje que representan inversiones nacionales: En la columna 1 debe registrarse el porcentaje que representa el número de accionistas que son inversionistas nacionales dentro del total de accionistas. En la columna 2 debe registrarse el porcentaje que representa el número de acciones en poder de inversionistas nacionales dentro del total de acciones. Circular Externa 035 de 2016 Septiembre de 2016

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ANEXO I - REMISION DE INFORMACION

PARTE I - PROFORMAS F.0000

Página 78 Subcuenta 999 – Total: En las columnas 1 y 2 registre la sumatoria de las subcuentas 005 a la 010 de la unidad de captura 03. UNIDAD DE CAPTURA 4 ACCIONISTAS POR SU TIPO CAPITAL Subcuenta 005 – Porcentaje que representa la inversión de Entidades Públicas: En la columna 1 registre el porcentaje que representa el número de accionistas que son entidades públicas dentro del total de accionistas. En la columna 2 registre el porcentaje que representa el número de acciones en poder de entidades públicas dentro del total de acciones. Subcuenta 010 - Porcentaje que representa la inversión de Entidades Privadas: En la columna 1 registre el porcentaje que representa el número de accionistas que son entidades privadas dentro del total de accionistas. En la columna 2 registre el porcentaje que representa el número de acciones en poder de entidades privadas dentro del total de acciones. Subcuenta 015 - Porcentaje que representa inversión de Entidades de Economía Mixta: En la columna 1 registre el porcentaje que representa el número de accionistas que son entidades de economía mixta dentro del total de accionistas. En la columna 2 registre el porcentaje que representa el número de acciones en poder de entidades de economía mixta dentro del total de acciones. Subcuenta 999 – Total: En las columnas 1 y 2 registre la sumatoria de las subcuentas 005 a la 015 de la unidad de captura 04.

UNIDAD DE CAPTURA 5 - RANGOS SEGÚN PORCENTAJE DE ACCIONES POSEÍDAS INDIVIDUALMENTE

Subcuentas 005, 010, 015, 020, 025, 030 y 035: En la columna 1, dentro del rango respectivo, registre el número de accionistas que poseen una participación accionaria individual dentro del total de acciones de la entidad vigilada y/o controlada. En la columna 2, dentro del rango respectivo, registre el número de acciones que poseen una participación accionaria individual dentro del número total de acciones de la entidad vigilada y/o controlada. Subcuenta 999 - Total: En las columnas 1 y 2 registre la sumatoria de las subcuentas 005 a la 035 de la unidad de captura 05. UNIDAD DE CAPTURA 6 - INFORMACION ACCIONARIA En esta unidad de captura no se debe diligenciar la columna 2. Subcuenta 005 – Valor nominal de la acción: En la columna 1 registre el valor nominal de la acción al corte del trimestre. Circular Externa 035 de 2016 Septiembre de 2016

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ANEXO I - REMISION DE INFORMACION

PARTE I - PROFORMAS F.0000

Página 79 Subcuenta 010 – Eliminada Subcuenta 015 – Valor patrimonial por acción: En la columna 1 registre el valor patrimonial por acción al corte del trimestre. Subcuenta 020 – Utilidad por acción: En la columna 1 registre la utilidad por acción al corte del trimestre. Subcuenta 025 - Pérdida por acción: En la columna 1 registre la pérdida por acción al corte del trimestre.

UNIDAD DE CAPTURA 07 - RANGOS SEGÚN NÚMERO DE ACCIONES POSEÍDAS INDIVIDUALMENTE

Subcuentas 005, 010, 015, 020, 025, 030 y 035:

En la columna 1, dentro del rango respectivo, registre el número de accionistas según el número de acciones en circulación poseídas individualmente dentro del total de acciones de la entidad vigilada y/o controlada. En la columna 2, dentro del rango respectivo, registre el número total de acciones en circulación que poseen los accionistas individualmente dentro del número total de acciones de la entidad vigilada y/o controlada. Subcuenta 999 - Total: En las columnas 1 y 2 registre la sumatoria de las subcuentas 005 a 035 de la unidad de captura 07. UNIDAD DE CAPTURA 08 - ACCIONES READQUIRIDAS En esta unidad de captura no se debe diligenciar la columna 1. Subcuenta 005 - Acciones Ordinarias Readquiridas: En la columna 2 registre el número de acciones ordinarias readquiridas durante el período. Subcuenta 010 - Acciones Privilegiadas Readquiridas: En la columna 2, registre el número de acciones preferenciales readquiridas durante el período. Subcuenta 015 - Acciones Preferenciales Readquiridas: En la columna 2, registre el número de acciones privilegiadas readquiridas durante el período. Circular Externa 035 de 2016 Septiembre de 2016