SFC - Circular Básica Financiera (Circular Externa 004 de 2026) - Parte 3 Capítulo 5 - Anexo 1 - Ficha técnica

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

PARTE 3

INFORMACIÓN FINANCIERA Y ESQUEMAS DE REPORTE

CAPÍTULO 5

INSTRUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS Y PRODUCTOS ESTRUCTURADOS

ANEXO 1

FICHA TÉCNICA DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS Y PRODUCTOS

ESTRUCTURADOS

A. Datos básicos de la entidad

1. Fecha diligenciamiento de la Ficha Técnica en formato DD/MM/AAAA

2. Tipo Entidad 3. Código Entidad

4. Tipo Patrimonio 5. Código Patrimonio

6. Nombre de la entidad o patrimonio

7. Nombre del responsable del diligenciamiento

8. Cargo 9. Teléfono de contacto

B. Descripción del instrumento financiero derivado o del producto estructurado

10. Nombre

11. Clasificación del instrumento financiero según el Capítulo XVIII de la C:E 100 de 1995 (Diligenciar con X) Derivado básico o 'plain vanilla' Derivado exótico

Producto Estructurado

12. Subyacente(s) a. b. c.

13. Otras características relevantes del instrumento financiero derivado o del producto estructurado

14. Contrapartes o clientes potenciales del instrumento financiero derivado o del producto estructurado

C. Finalidad de la operación con instrumentos financieros derivados

15. Finalidad de la operación para la entidad (Diligenciar con X) Negociación o inversión Cobertura Cobertura de valor razonable Cobertura de flujos de efectivo

Cobertura de una inversión neta de un negocio en el extranjero Si respuesta a este numeral fue "Negociación o inversión", favor seguir con el numeral 18 del presente anexo.

16. Partida(s) cubierta(s) con instrumentos financieros derivados

17. Riesgo(s) específico(s) a cubrir con la operación con instrumentos financieros derivados

D. Características de valoración del instrumento financiero derivado o producto estructurado Fin de la Ficha Técnica. c.

19. Diligenciar el código asignado al proveedor de precios, según el instructivo del Formato 351 "Composición del portafolio de inversiones", designado como oficial para valoración por la entidad vigilada.

18. Identificación de los componentes en los cuales se pueda desagregar la estrategia con instrumentos financieros derivados básicos o el producto estructurado (cuándo éste sea separable) a. b.