SFC - Circular Externa 05 de 2017

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA CIRCULAR EXTERNA 005 DE 2017 ( Marzo 06 )

Señores

REPRESENTANTES LEGALES, REVISORES FISCALES Y OFICIALES DE

CUMPLIMIENTO DE LAS ENTIDADES VIGILADAS POR LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Referencia: Instrucciones sobre la vigencia de los anexos de la Circular Externa 55 de 2016, relacionados con el reporte de información relativa a la administración del riesgo de lavado de activos y de la financiación del terrorismo Apreciados señores: Como es de su conocimiento, mediante la Circular Externa 55 de 2016 la Superintendencia Financiera de Colombia impartió instrucciones a las entidades vigiladas, respecto de la administración de los riesgos de lavado de activos y de la financiación del terrorismo. A través de dicha circular, entre otras determinaciones, se modificaron varios anexos (instructivos y proformas) del Capítulo IV, Título IV, Parte I de la CBJ detallados en la instrucción tercera de la misma, en virtud de las solicitudes efectuadas por la Unidad de Información y Análisis Financiero -UIAF. Mediante el Oficio No. 49448 del 27 de febrero de 2017, la UIAF, entidad usuaria de la información, solicita suspender la entrada en vigencia de los instructivos y documentos técnicos anexos a la Circular Externa 055 de 2016. En atención a dicha solicitud, esta Superintendencia, en ejercicio de sus facultades legales, consagradas en el literal a) del numeral 3 del artículo 326 del

Estatuto Orgánico del Sistema Financiero, en el numeral 5 del artículo 11.2.1.4.2 del Decreto 2555 de 2010 y en el artículo 10 de la Ley 526 de 1999, a través de la presente circular, imparte las siguientes instrucciones: PRIMERA: Dejar sin efecto la instrucción tercera de la Circular Externa No. 55 de 2016, en la que se modificaron los siguientes anexos del Capítulo IV, Título IV,

Parte I de la CBJ:

1. Anexo 1 del Documento Técnico (Reporte Operaciones Sospechosas

ROS)

2. Anexo 2 del Documento Técnico (Información de transacciones en efectivo)

3. Anexo 3 del Documento Técnico (Clientes exonerados)

4. Anexo 4 del Documento Técnico (Transacciones cambiarias)

5. Anexo 5 del Documento Técnico (Transacciones con tarjetas internacionales)

6. Anexo 6 del Documento Técnico (Productos entidades vigiladas)

7. Anexo 7 del Documento Técnico (Patrimonios autónomos)

8. Anexo 8 del Documento Técnico (Campañas y partidos políticos)

9. Instructivo Campañas y partidos políticos 10.Instructivo Clientes exonerados SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Circular Externa 005 de 2017 Página 2 11.Instructivo Patrimonios autónomos 12.Instructivo Productos entidades vigiladas 13.Instructivo Reporte de Operaciones Sospechosas ROS 14.Instructivo Transacciones cambiarias 15.Instructivo Transacciones con tarjetas internacionales 16.Instructivo Transacciones en efectivo

SEGUNDA: Las entidades vigiladas deben seguir reportando a la UIAF la información contenida en los anexos vigentes del Capítulo IV, Título IV, Parte I de la CBJ.

TERCERA: La presente circular rige a partir de su publicación.

Cordialmente, LUZ ANGELA BARAHONA POLO Superintendente Financiero de Colombia ( E ) 50000