SFC - Circular Externa 09 de 2009

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA CIRCULAR EXTERNA 009 DE 2009 ( Abril 13 )

Señores

MIEMBROS DE JUNTA DIRECTIVA, REPRESENTANTES LEGALES Y

REVISORES FISCALES DE LAS ENTIDADES SOMETIDAS A LA

INSPECCIÓN Y VIGILANCIA DE LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Referencia: Excepción a la obligación de diligenciar el formulario de solicitud de vinculación de clientes y de realizar entrevista.

Apreciados señores: A través de la presente circular, la Superintendencia Financiera de Colombia en uso de sus facultades y en especial la prevista en el numeral 9 del artículo 11 del Decreto 4327 de 2005, se permite adicionar un nuevo literal al numeral 4.2.2.1.1.2. “Excepciones a la obligación de diligenciar el formulario de solicitud de vinculación de clientes y de realizar entrevistas” del Título Primero, Capítulo Décimo Primero de la Circular Básica Jurídica “Instrucciones relativas a la administración del riesgo de lavado de activos y de la financiación del terrorismo”, para extender dicha excepción a las carteras colectivas en las que se inviertan los recursos recuperados que se restituyan a los afectados por los captadores o recaudadores no autorizados, a que se refiere el Decreto 4334 de 2008 y demás normas que lo que lo modifiquen, sustituyan o adicionen.

La presente circular rige a partir de su publicación y deroga todas las normas que le sean contrarias. Cordialmente,

ROBERTO BORRÁS POLANÍA

Superintendente Financiero de Colombia 050000