SFC - Circular Externa 60 de 2008

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA CIRCULAR EXTERNA 060 DE 2008 ( Diciembre 18 )

Señores:

REPRESENTANTES LEGALES, MIEMBROS DE JUNTA DIRECTIVA Y

REVISORES FISCALES DE LAS ENTIDADES EMISORAS DE VALORES NO

SOMETIDAS A LA INSPECCIÓN Y VIGILANCIA PERMANENTE DE LA

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Y DE LAS ENTIDADES

SOMETIDAS A LA INSPECCIÓN Y VIGILANCIA DE LA SUPERINTENDENCIA

FINANCIERA DE COLOMBIA.

Referencia: Instrucciones relativas a la prevención y control de lavado de activos y de la financiación del terrorismo a los emisores no sometidos a inspección y vigilancia de la Superintendencia Financiera de Colombia.

Apreciados señores: Este Despacho en ejercicio de sus facultades legales, especialmente las consagradas en el literal a) del artículo 6° de la Ley 964 de 2005 y el numeral 9 del artículo 11 del Decreto 4327 de 2005, considera necesario modificar las instrucciones relativas a la prevención y control del lavado de activos y de la financiación del terrorismo que deben atender los emisores no sometidos a inspección y vigilancia de la Superintendencia Financiera de Colombia de que trata el Capítulo Décimo Tercero del Título Primero de la Circular Básica Jurídica, adoptado mediante la Circular Externa No. 062 de 2007.

En virtud de lo anterior, mediante la presente circular se introducen las siguientes modificaciones: - Se aclara el alcance de las obligaciones de los emisores en los eventos de de

colocaciones en el mercado primario y negociaciones en el mercado secundario. Para este efecto, se modifica el numeral 1. “Ámbito de aplicación”. - Se incluyen algunas precisiones y/o aclaraciones en los numerales: 2 “Sistema integral para la prevención y control del lavado de activos y de la financiación del terrorismo” (SIPLA); numeral 2.1. “Requisitos del SIPLA”; numeral 2.3. “Manual SIPLA”; numeral 2.4. “Procedimientos para el conocimiento de los inversionistas”; y numeral 2.5. “Personas públicamente expuestas”. La presente Circular rige a partir de su publicación y modifica el Capítulo Décimo Tercero del Título Primero de la Circular Básica Jurídica (Circular Externa 007 de 1996). Se adjuntan las páginas pertinentes. Cordialmente,

ROBERTO BORRÁS POLANÍA

Superintendente Financiero de Colombia (E) 050000