SFC - indice de gobernanza Basilea 2022

ÍNDICE DE

GOBERNANZA BASILEA

DELEGATURA PARA RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS

Y FINANCIACIÓN DEL TERORISMO

OCTUBRE 2022

INTRODUCCIÓN El Índice Anti-Lavado de Dinero (AML por sus siglas en inglés) de Basilea es: ▪ Una clasificación anual independiente que evalúa el riesgo de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo (LD / FT) en todo el mundo (en esta edición se incluyen128 países). ▪ Un índice publicado por el Instituto de Gobernanza de Basilea desde 2012; siendo la del 2022, la onceava edición. ▪ Un compendio de puntajes de riesgo basados en datos de 18 indicadores, obtenidos en fuentes disponibles públicamente sobre 5 temáticas.

POSICIÓN DE COLOMBIA EN EL

ÍNDICE DE BASILEA

ÍNDICE DE BASILEA

9,0 8,0 7,0

A 6,0 BAHAMAS

E L

IS COLOMBIA

A 5,0 B

E CUBA

D E 4,0

FINLAND

C ID

N 3,0 HAITI

Í

NICARAGUA

2,0

PANAMA

1,0 0,0 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 PERIODO El ranking Basilea describe la posición de los países frente al progreso y calidad de los avances AML a través del tiempo. El resultado del índice se representa mediante una escala de 0 (bajo riesgo ) a 10 (alto riesgo) La gráfica ilustra el indicador de

Colombia en el tiempo en comparación con: i) Finlandia, (país con mayores fortalezas en AML) ii) y con el top 5 de los países con mayor riesgo en la región latinoamericana según esta edición (Haití, Nicaragua, Bahamas, Panamá y Cuba).

MAPA DE CALOR ÍNDICE DE BASILEA 2022

Fuente: Índice de Basilea AML 11° edición

CONCLUSIONES

1. Al igual que los resultados del año pasado, el índice solo incluyó a aquellos países a los cuales el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) ya les efectúo la Cuarta Ronda de Evaluación Mutua (La visita “In Situ” a Colombia en desarrollo de la Cuarta Ronda de Evaluación Mutua fue del 5 al 22 de junio de 2017). Es importante tener en cuenta que la Cuarta Ronda es más exigente que la Tercera, dado que evalúa no solo el cumplimiento técnico de los sistemas antilavado de dinero y contra la financiación del terrorismo (ALD/CFT) de un país, sino también su efectividad en la práctica.

2. En Latinoamérica y el Caribe el riesgo en materia LA/FT se encuentra en Haití, Nicaragua, Bahamas, Panamá y Cuba (los dos primeros son los únicos de la región en ser catalogados en riesgo alto).

3. Colombia vuelve a estar dentro los países líderes de la región con mayores fortalezas en materia de prevención LA/FT, solo

superado por Chile, Uruguay, Costa Rica y Perú.

4. Colombia baja su puntaje pasando de 4.64 (2021) a 4.74 (2022). Esta situación obedece principalmente por el resultado del nuevo indicador (Índice Global de Crimen Organizado) incluido en el dominio 1 (Calidad del marco ALD/CFT), el cuál

concluye que al igual que Perú y México, el país tiene altos riesgos en delitos ambientales. ANEXO 1: METODOLOGÍA Para la construcción del Índice de Basilea se utiliza una metodología compuesta, cuyos dominios se obtienen mediante la agregación de fuentes públicas disponibles. Cada indicador se unifica mediante la calificación de las variables que componen los dominios en una escala de 0 (bajo riesgo ) a 10 (alto riesgo) de la siguiente manera: ➢ Informes de evaluación mutua del GAFI (35%) ➢ Índice de secreto financiero de la red de justicia fiscal (15%) Calidad del marco ➢ Informe de la Estrategia Internacional de Control de Narcóticos del Departamento de Estado de los Estados ALD/CFT Unidos (INCSR) (5%) 65% ➢ Informe del Departamento de Estado de Estados Unidos sobre la trata de personas (TIP) (5%) ➢ Índice Global de Crimen Organizado - Flora, fauna, recursos no renovables (5%) (NUEVO). Riesgo de ➢ Índice de Percepción de la Corrupción de Transparencia Internacional (5%) corrupción ➢ Matriz de riesgo de soborno proporcionado por la asociación empresarial TRACE (5%) 10% Transparencia ➢ Índice de extensión de la transparencia corporativa del Banco Mundial (2.5%) ➢ Informe de Competitividad Global - Fortaleza de los estándares de auditoría e informes (5%) financiera y ➢ Índice de asignación de recursos por la Asociación Internacional de Desarrollo IDA (por sus siglas en inglés) estándares del Banco Mundial - Regulaciones del sector financiero (2.5%) 10%

➢ Base de datos del Instituto para la Democracia y Asistencia Electoral IDEA (por sus siglas en inglés), sobre Transparencia financiación política internacional: divulgación política (1,66%) pública y ➢ Índice de Presupuesto Abierto de la Asociación Internacional de Presupuesto - Puntaje de transparencia responsabilidad presupuestaria (1.66%) ➢ Índice de asignación de recursos de IDA del Banco Mundial: transparencia, responsabilidad y corrupción en el 5% sector público (1,66%) ➢ Puntaje de libertad de prensa proporcionado por la Organización Freeddom House. (1.67%) Riesgo legal y ➢ Reporteros sin fronteras - Índice mundial de libertad de prensa (0.83%) político ➢ Informe de competitividad global del Foro Económico Mundial (FEM): pilar institucional (2.5%) 10% ➢ Informe de competitividad global del FEM - Independencia judicial (2.5%) ➢ Índice de Estado de Derecho del Proyecto Justicia Mundial (2.5%)