SFC - P1 T IV Cap IV Anexo Instructivo Campañas y partidos políticos - SARLAFT

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA ANEXO: INSTRUCCIONES SOBRE CAMPAÑAS POLÍTICAS TEMA: Suministro de información para campañas políticas y partidos políticos.

NOMBRE DE LA FORMA: Información sobre campañas políticas y partidos políticos.

OBJETIVO: Suministro de información a la Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero (UFIA) sobre las cuentas y productos de las campañas políticas y los partidos políticos.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE SE APLICA: Entidades vigiladas por la SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE

COLOMBIA.

FRECUENCIA: Mensualmente con información actualizada, hasta que finalice la relación contractual.

FECHA DEL INFORME: Dentro de los primeros quince (15) días calendario de cada mes.

FECHA LÍMITE DE INFORMACIÓN: Último día de cada mes.

MÉTODO DE ENVÍO: Sistema de informes en línea.

ENTIDAD USUARIA: Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero

– UFIA.

INSTRUCCIONES Las entidades financieras deberán reportar toda la información solicitada respecto a los productos y servicios financieros de las campañas políticas y partidos políticos, de acuerdo con el "Documento de Informe Técnico de Información sobre Campañas Políticas y Partidos Políticos" que puede ser consultado en nuestra página web: www.superfinanciera.gov.co, haciendo clic en: Políticas / Informes de Índice / Sección de Guías para reportar información / Documentos Técnicos, "Documento Técnico Informe Informativo sobre Campañas Políticas

y Partidos Políticos". En todos los casos, la información debe enviarse a la UFIA a través del Sistema de Reporte en Línea: https://reportes.uiaf.gov.co/reportesFSM. Si durante el período de presentación de informes no hay información que haya dado lugar a una denuncia, se debe completar un informe de ausencia a través del Sistema de Informes en Línea. Antes de enviar la información, cada entidad debe verificar que la información esté totalmente ajustada a las especificaciones exigidas. Esto es así porque si algún detalle está en la casilla incorrecta, el registro no se cargará correctamente y la información se volverá a procesar. Del mismo modo, los datos obligatorios deben incluirse y verificarse dos veces. Las entidades recibirán un reporte de recepción de información a través del Sistema de Reporte en Línea, en el cual es posible identificar el número de registro, entidad, usuario, fecha y hora de carga, fecha de corte de información, número de registros, tipo de reporte y estado: "SATISFACTORIO" o "FALLIDO". En caso de que el estado muestre "FALLIDO", el sistema reportará a la entidad todos los errores que deban ser subsanados para que la información pueda ser cargada nuevamente hasta que el estado sea "SATISFACTORIO". La entidad tendrá un máximo de diez (10) días calendario para cargar con éxito la información una vez finalizado el plazo inicial.

ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS

FICHA 1: INFORMACIÓN SOBRE CAMPAÑAS POLÍTICAS Y PARTIDOS POLÍTICOS: Encabezado Entidad: Formato SSTTTCCC en el que "S" representa el Sector (01). La "T" representa el tipo de entidad y la "C" el código de la entidad,

asignado por la SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA. Debe estar alineado a la izquierda. Campo obligatorio.

Fecha de corte: formato AAAA-MM-DD, correspondiente al último día del mes a informar. Si el día y el mes tienen un solo dígito, el espacio restante debe llenarse con el número cero. Ejemplo: El 1 de enero de 2013 será: 2013-01-01.

Número de registros notificados: total de registros de tipo 2 notificados en el archivo. Alineado a la derecha. Campo obligatorio.

Tipo de información: (1) Información sobre la campaña política y el partido político.

Cuerpo del formato: Columna 1 – Consecutiva: Regaritmo el número consecutivo, comenzando en 1.

Columna 2 – Nombre de la campaña o partido político: Campo obligatorio, alineado a la izquierda. Nombre de la campaña, grupo político o partido. Columna 3 – Número de identificación de la campaña o grupo político: Campo obligatorio, alineado a la izquierda. Número de Contribuyente (Nit) del grupo político. No incluya separadores (-) ni caracteres entre el número de identificación. Columna 4 – Nombre del representante legal: Campo obligatorio, alineado a la izquierda. Nombre completo del representante legal (nombres y apellidos). Columna 5 – Cédula de Identidad del Representante Legal: Cédula de identidad del representante legal del grupo o partido político. Campo obligatorio, alineado a la izquierda. Para cualquier tipo de documento, no incluya separadores (-) ni caracteres entre el número de identificación. Columna 6 – Tipo de Identificación del Representante Legal: Utilice la siguiente codificación: (11) Certificado de Nacimiento (12) Cédula

de Identidad de Menores (13) Documento Nacional de Identidad (21) Tarjeta de Extranjería de Menores (22) Cédula de Extranjería (31) NIF (41) Pasaporte (42) Tipo de Documento de Extranjero (00) Otro tipo de identificación. Campo obligatorio. Columna 7 – Dirección: Dirección completa de la oficina principal del grupo político o partido. Campo obligatorio. SUPERINTENDENCIA FINANCIERA Columna 8Teléfono: Número completo, sin código de área, extensión o caracteres adicionales. Un solo (1) número de teléfono, en el que se pueda contactar a la persona de contacto. Alineado a la izquierda. Campo obligatorio. Columna 9 – Código Departamental y Municipal: Código Departamental y Municipio donde se encuentra la oficina principal, según codificación del DANE. Campo obligatorio, alineado a la derecha.

PARTE I - TÍTULO IV - CAPÍTULO IV - INSTRUCCIONES SOBRE LAS CAMPAÑAS POLÍTICAS PÁGINA 1

Columna 10 – Nombre del tesorero: Nombre completo del tesorero oficial de la campaña (apellidos y nombres), Campo obligatorio. Columna 11 – Número de cédula: Número de cédula de identidad del tesorero oficial de la campaña o partido político. Campo obligatorio, alineado a la izquierda. Para cualquier tipo de documento, no incluya separadores (-) ni caracteres entre el número de identificación. Columna 12 – Tipo de DNI: Utilice la siguiente codificación: (11) Certificado de nacimiento (12) Cédula de identidad de menores (13) Documento nacional de identidad (21) Tarjeta de extranjería de menores (22) Tarjeta de identificación de extranjero (31) NIF (41) Pasaporte

(42) Tipo de documento de extranjero (00) Otro tipo de identificación. Campo obligatorio. Columna 13 – Nombre del Revisor Fiscal: Nombre completo del revisor fiscal de la campaña o partido político (Nombres y apellidos). Columna 14 – Número de identificación del revisor fiscal: Número de identificación del revisor fiscal de la campaña o partido político. Campo obligatorio, alineado a la izquierda. Para cualquier tipo de documento, no incluya separadores (-) ni caracteres entre el número de identificación. Columna 15 – Tipo de DNI del Revisor Fiscal: Utilice la siguiente codificación: (11) Certificado de nacimiento (12) Cédula de identidad de menores (13) Documento nacional de identidad (21) Tarjeta de extranjería de menores de edad (22) Cédula de identidad de extranjero (31) NIF (41) Pasaporte (42) Tipo de documento de extranjero (00) Otro tipo de identificación. Campo obligatorio. FICHERO 2: INFORMACIÓN SOBRE CUENTAS O PRODUCTOS: Encabezado: Entidad: Formato SSTTTCCC en el que "S" representa el Sector (01). La "T" representa el tipo de entidad y la "C" el código de la entidad, asignado por la SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA. Debe estar alineado a la izquierda. Campo obligatorio.

Fecha de corte: formato AAAA-MM-DD, correspondiente al último día del mes a informar. Si el día y el mes tienen un solo dígito, el espacio restante debe llenarse con el número cero. Ejemplo: El 1 de enero de 2013 será: 2013-01-01.

Número de registros notificados: total de registros de tipo 2 notificados en el archivo. Alineado a la derecha. Campo obligatorio.

Tipo de información: (2) cuentas (Información sobre la campaña política y las cuentas del partido o grupo político).

Cuerpo del formato: Columna 1 – Consecutiva: Regaritmo el número consecutivo, comenzando en 1.

Columna 2 – Nombre del partido político: Campo obligatorio, alineado a la izquierda. Nombre del grupo o partido político. Columna 3 – Número de identificación del grupo político: Campo obligatorio, alineado a la izquierda. Número de Contribuyente (Nit) del grupo político. No incluya separadores (-) ni caracteres entre el número de identificación. Columna 4 – Número de cuenta: Campo obligatorio, alineado a la izquierda. Número de cuenta del producto registrado por el grupo o partido político. Columna 5 – Tipo de producto: Campo obligatorio, alineado a la izquierda. Tipo de producto registrado: 01 Cuenta Corriente, 02 Cuenta de Ahorro y 09 Otros. Columna 6 – Número de identificación del titular de la cuenta/producto: Campo obligatorio, alineado a la izquierda. Número de identificación del titular de la cuenta o del producto. No incluya separadores (-) ni caracteres entre el número de identificación. Columna 7 – Tipo de identificación del titular de la cuenta/producto: Utilice la siguiente codificación: (11) Certificado de nacimiento (12) Cédula de identidad de menores (13) Documento nacional de identidad (21) Tarjeta de extranjería de menores (22) Tarjeta de identificación de extranjero (31) NIF (41) Pasaporte (42) Tipo de documento de extranjero (00) Otro tipo de identificación. Campo obligatorio. Columna 8 – Nombre del titular de la cuenta/producto: Nombre completo del titular de la cuenta/producto, de la siguiente manera: primer

apellido, segundo apellido, nombre, otros nombres, en mayúsculas, sin suprasegmentos ni caracteres especiales, alineados a la izquierda. Campo obligatorio. Columna 9 – Número de identificación de la firma autorizada 1: Número de identificación de la persona cuya firma ha sido autorizada o del producto o servicio. No incluya separadores (-) ni caracteres entre el número de identificación. Campo obligatorio. Columna 10 – Tipo de DNI de firma autorizada 1: Utilice la siguiente codificación: (11) Certificado de nacimiento (12) Cédula de identidad de menores (13) Documento nacional de identidad (21) Tarjeta de extranjería de menores (22) Cédula de identidad de extranjero (31) NIF (41) Pasaporte (42) Tipo de documento de extranjero (00) Otro tipo de identificación. Campo obligatorio. Columna 11 – Nombre de la firma autorizada 1: Nombre completo, de la siguiente manera: primer apellido, segundo apellido, nombre, otros nombres, en mayúsculas, sin suprasegmentos ni caracteres especiales, alineados a la izquierda. Campo obligatorio. Columna 12 – Número de identificación de la firma autorizada 2: Número de identificación de la persona cuya firma ha sido autorizada o del producto o servicio. No incluya separadores (-) ni caracteres entre el número de identificación. Campo opcional. Columna 13 – Tipo de DNI de firma autorizada 2: Utilice la siguiente codificación: (11) Certificado de nacimiento (12) Cédula de identidad de menores (13) Documento nacional de identidad (21) Tarjeta de extranjería de menores de edad (22) Cédula de identidad de extranjero (31) NIF (41) Pasaporte (42) Tipo de documento de extranjero (00) Otro tipo de identificación. Campo opcional.

Columna 14 – Nombre de la firma autorizada 2: Nombre completo, de la siguiente manera: primer apellido, segundo apellido, nombre, otros nombres, en mayúsculas, sin suprasegmentos ni caracteres especiales, alineados a la izquierda. Campo opcional. SUPERINTENDENCIA FINANCIERA Columna 15 – Número de identificación de la firma autorizada 3: Número de identificación de la persona cuya firma ha sido autorizada o del producto o servicio. No incluya separadores (-) ni caracteres entre el número de identificación. Campo opcional. Columna 16 – Tipo de DNI de firma autorizada 3: Utilice la siguiente codificación: (11) Certificado de nacimiento (12) Cédula de identidad de menores (13) Documento nacional de identidad (21) Tarjeta de extranjería de menores de edad (22) Cédula de identidad de extranjero (31) NIF (41) Pasaporte (42) Tipo de documento de extranjero (00) Otro tipo de identificación. Campo opcional.

PARTE I - TÍTULO IV - CAPÍTULO IV - INSTRUCCIONES PARA LAS CAMPAÑAS POLÍTICAS PÁGINA 2

Columna 17 – Nombre de la firma autorizada 3: Nombre completo, de la siguiente manera: primer apellido, segundo apellido, nombre, otros nombres, en mayúsculas, sin suprasegmentos ni caracteres especiales, alineados a la izquierda. Campo opcional. Columna 18 – Número de identificación de la firma autorizada 4: Número de identificación de la persona cuya firma ha sido autorizada o del producto o servicio. No incluya separadores (-) ni caracteres entre el número de identificación. Campo opcional. Columna 19 – Tipo de DNI de firma autorizada 4: Utilice la siguiente codificación: (11) Certificado de nacimiento (12) Cédula de identidad

de menores (13) Documento nacional de identidad (21) Tarjeta de extranjería de menores de edad (22) Tarjeta de identificación de extranjero (31) NIF (41) Pasaporte (42) Tipo de documento de extranjero (00) Otro tipo de identificación. Campo opcional. Columna 20 – Nombre de la firma autorizada 4: Nombre completo, de la siguiente manera: primer apellido, segundo apellido, nombre, otros nombres, en mayúsculas, sin suprasegmentos ni caracteres especiales, alineados a la izquierda. Campo opcional.