SFC - P1 TIT II CAP II - Anexo 1 Info. Ofc. de representación mercado de valores

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA ANEXO 1: INFORMACIÓN DE LAS OFICINAS DE REPRESENTACIÓN Y/O REPRESENTANTES DE INSTITUCIONES

FINANCIERAS Y DEL MERCADO DE VALORES DEL EXTERIOR

1. GENERALIDADES La información solicitada en el presente anexo debe ser remitida a esta Superintendencia por parte de los representantes legales de las oficinas de representación de entidades financieras y del mercado de valores del exterior.

Dicha información también deberá ser suministrada en el evento en que la promoción y publicidad de los productos y servicios de la(s) entidad(es) del exterior sea realizada a través de un representante, en lo que resulte aplicable. 1.1. Medio de envío Medio magnético - correo electrónico dirigido a las Delegaturas Institucionales que correspondan, así: 1.1.1. Delegatura para Intermediarios Financieros: ofrep_interfin@superfinanciera.gov.co 1.1.2. Delegatura para Intermediarios de Valores y Otros Agentes: cuenta_propia@superfinanciera.gov.co 1.1.3. Delegatura para Pensiones, Cesantías y Fiduciarias: ofrep_fiduciarias@superfinanciera.gov.co 1.2. Formalidad La información presentada debe encontrarse suscrita por el representante legal. 1.3. Corte de la información Anual. 1.4. Periodicidad de envío Dentro de los tres (3) primeros meses de cada año calendario. Si no existe información para reportar deberá emplearse la abreviatura S/I (sin información). En caso de que los datos requeridos no apliquen, deberá utilizarse la expresión N/A (no aplica).

2. INFORMACIÓN DE LAS OFICINAS DE REPRESENTACIÓN

2.1. Informe de gestión El informe sobre la gestión desarrollada durante el año inmediatamente anterior, especificando lo siguiente: 2.1.1. Los productos y servicios promocionados. 2.1.2. El número de quejas o reclamaciones presentadas ante la oficina de representación. 2.1.3. El nombre completo, tipo y número de identificación de las personas que figuran como promotores o agentes comerciales de la oficina de representación en Colombia, indicando de manera detallada las funciones y facultades conferidas por la entidad representada a cada uno de ellos. 2.2. Informe financiero El informe sobre la situación financiera de la entidad representada que se encuentre a disposición de la oficina de representación o del representante. 2.3. Plan general de funcionamiento Actualización del plan general de funcionamiento de la oficina de representación. 2.4. Certificaciones Número de certificaciones del deber de asesoría recaudadas durante el periodo.

3. INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD REPRESENTADA. 3.1. Entidad que supervisa la actividad del país de origen de la institución del exterior. 3.2. Nombre completo de la entidad. 3.3. Domicilio principal (indicando ciudad y país). 3.4. Dirección. 3.5. Número de fax. 3.6. Correo electrónico. 3.7. Página de internet. 3.8. Nombre completo de las personas designadas por la entidad representada para reportar toda la información necesaria respecto de la oficina de representación. 3.9. Número de teléfono, fax, dirección y correo electrónico de la persona de contacto.

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