SFC - P3 Tit I Cap VII Instructivo Anexo 1 - SARLAFT

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA

ANEXO 1: REQUISITOS DE AFILIACIÓN DE INVERSIONISTAS

1. Reglas Generales Los formularios de solicitud de afiliación de inversores diseñados por los destinatarios de este anexo deberán contener espacios para recoger, al menos, los datos que se indican a continuación, sin perjuicio de cualquier información adicional que el emisor considere relevante y necesaria para controlar el riesgo de LA/FT.

NP: Afiliación de Persona Natural LP: Afiliación de Persona Jurídica Descripción NP ELEPÉ Nombres y apellidos completos del inversor o razón social X X Identificación del valor a adquirir X X Personas Nacionales: Número de Cédula: NIF de Inversionista, Documento Nacional de Identidad o número X X de Cédula de Identidad.

Inversionistas Extranjeros: Número de Cédula: Cédula de Residente Extranjero, pasaporte vigente para titulares de visas de turista, visitante u otras visas con vigencia inferior a tres (3) meses, o tarjeta emitida por la Dirección de Protocolo del Ministerio de Relaciones Exteriores para Titulares de Visas Preferenciales X X

(agencias diplomáticas, consulares, de servicio, internacionales o administrativas, según sea el caso y de conformidad con la normativa migratoria vigente). Nacionales Turistas de países de la Comunidad Andina de Naciones: Número de Cédula: Documento de X identidad vigente y vigente del país emisor que se utilizó para ingresar a Colombia. Nombres completos y apellidos del representante, apoderado y número de identificación del inversionista. X X Dirección y teléfono del representante legal. X Lugar y fecha de nacimiento del inversor. X Dirección y número de teléfono de residencia del inversor. X

Ocupación, oficio o profesión del inversionista. X Descripción de la actividad del inversor: - Autónomo, asalariado, puesto. - Actividad económica principal: comercio, industria, transporte, construcción, industria agrícola, X X servicios financieros, etc., de conformidad con lo dispuesto en el Código Internacional CIIU. Nombre, dirección, fax y teléfono de la oficina o negocio donde trabaja el inversionista, si corresponde. X X Dirección, teléfono, fax y ciudad de la sede central y sucursal o agencia que actúe como inversor. Identificación de los accionistas o asociados que directa o indirectamente posean más del 5% del capital X social, aportaciones o capital.

Tipo de empresa inversora: privada, pública, mixta. X Declaración del origen de los activos y/o fondos del inversionista, según sea el caso (se puede utilizar el

X X anexo). Si el inversor depende de un tercero, información detallada sobre un tercero. X X Ingresos y gastos mensuales del inversionista. X X Detalle de otros ingresos y gastos no operativos originados en actividades distintas a la actividad principal X X del inversor. Total de activos y pasivos. X X Identificación de las cuentas mantenidas por el inversionista en instituciones financieras, fondos y otros. X X Autorización para consulta y reporte de la central de riesgos. X X Declaración de actividad en moneda extranjera. X X Huella dactilar y firma del inversor. X X Fecha de finalización del formulario. X X Si la actividad del potencial inversionista involucra transacciones en moneda extranjera, el formulario debe contener espacios para recopilar la siguiente información. Descripción NP ELEPÉ

Tipo de operaciones en moneda extranjera que normalmente realiza el inversor. X X Productos de inversión en moneda extranjera en poder del inversionista, especificando al menos: Tipo de X X producto, identificación del producto, institución, monto, ciudad, país y moneda. En caso de que el potencial inversor no disponga de la información solicitada, se hará constar tal circunstancia en el espacio correspondiente.

2. Reglas especiales para completar formularios PARTE III – TÍTULO I – CAPÍTULO VII – ANEXO 1 PÁGINA 1

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA Cuando el inversor sea una persona jurídica de derecho público que no esté exenta de cumplimentar el formulario de afiliación, la firma y huella dactilar requeridas en este documento serán colocadas por quien la entidad correspondiente haya designado para tal efecto. Además, cuando se actúe a través de un apoderado, se deberá exigir la acreditación del documento de poder debidamente firmado y autenticado con firma, huella dactilar y contenido certificados, y dicho documento deberá incluir la firma y huella dactilar del beneficiario. Cuando existan varios beneficiarios, todos deben estar registrados en el documento de poder notarial y el suscriptor debe ser necesariamente uno de ellos.

3. Requisitos en el documento adjunto en el proceso de afiliación de inversionistas El proceso de afiliación de inversor no solo implica la cumplimentación de un formulario, sino también la recopilación de información documental que permitirá a la entidad disponer de información adicional sobre las características de un potencial inversor y posibilitar la confirmación de la veracidad de la información recibida.

Cada entidad establecerá, en su manual de procedimientos, las políticas y criterios para establecer los casos en los que sea apropiado requerir información distinta a la contenida en este anexo. Los siguientes documentos facilitarán el conocimiento adecuado del inversor en el momento de la afiliación. No obstante, la entidad podrá determinar otros documentos de acuerdo con los criterios antes mencionados. 3.1 Anexos para Personas Físicas Se considera oportuno exigir a esta categoría de Personas que adjunten los siguientes documentos al Formulario de Afiliación de Inversionista: • Fotocopia del documento de identidad; • Certificado de ingresos (documento de tasas, ingresos y retenciones, o el documento correspondiente); • Estado de resultados del último período gravable; • Estados financieros certificados o auditados a la fecha de la última fecha de corte disponible al momento de la afiliación del inversionista, cuando corresponda. Estos documentos deben ser solicitados en la medida en que la normativa legal exija su redacción y/o presentación, de acuerdo con las actividades económicas realizadas por el potencial inversionista. 3.2 Anexos para Personas Jurídicas Se considera oportuno exigir a esta categoría de inversor que adjunte al documento de afiliación de inversor los siguientes documentos: Certificado de vigencia y representación legal, con vigencia no mayor de tres meses, expedido por la Cámara de Comercio, o documento equivalente; Fotocopia del Número de Identificación Fiscal (NIF); Fotocopia del documento de identidad del representante legal; Estados financieros certificados o auditados; Relación de socios titulares de más del 5% del capital social, si dicha información no constare en el certificado de buena

reputación y representación legal. En el caso de entidades no societarias, se deberá adjuntar una relación de los miembros del consejo o del órgano que actúe como tal, si los citados miembros no constan en el certificado de buena reputación y representación legal; Declaraciones de impuestos del último período gravable disponible. En el caso de inversionistas que dependan económicamente de un tercero, se deberá solicitar la documentación antes mencionada, de acuerdo con el tipo de Persona, al tercero que proporcione los recursos a utilizar para las transacciones.

III PARTE III – TÍTULO I – CAPÍTULO VII – ANEXO 1 PÁGINA 2