SFC - P3 Tit I Cap VII Instructivo Anexo 3 formato - SARLAFT

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO 2: REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS CBJ PIII TI CVII POR FAVOR, LEA LAS INSTRUCCIONES CORRESPONDIENTES PARA COMPLETAR EL FORMULARIO CORRECTAMENTE

1. Número de informe 2. Fecha

AAAA MILÍM DD

A ETRO

3. Clase de informe: u Informe inicial b Corrección al informe anterior c Adición al informe anterior n

4. En caso de corrección o adición al número de informe:

SECCIÓN I - Información de la Institución Informante

5. Nombre de la entidad 6. Tipo de entidad 7. Código de entidad

Sucursal u oficina de operación sospechosa:

8. Código de sucursal 9. Nombre de la sucursal SECCIÓN II - Información de la(s) persona(s) involucrada(s) en operaciones sospechosas

10. Nombre completo o razón social 11. Número de Documen Cédul Tarjeta Pasar ESTA DNI to a de de . ÑO Nacional identi Identifica de dad ción de

Identidad Resident e Extranjer o

12. Dirección del domicilio 13. Departamento 14. Municipio

15. Número(s) de teléfono Número(s) de fax 16. Cámara de Comercio

17. Dirección del trabajo 18. Departamento 19. Municipio

20. Número(s) de teléfono Número(s) de fax Correo electrónico

21. Actividad económica 22. CIIU 23. Fecha de afiliación de la entidad (AAAA/MM/DD): ______ / _____ / _____

24. Relación de la u Cliente c Accionista n Persona a la Entidad: b Empleado d Otro Especifique qué

25. ¿La persona continúa Si no es así, ¿por qué? asociada a la entidad? u Sí u Retiro voluntario n n b No b Decisión de la Institución c Suspensión Fecha (AAAA/MM/DD): / /

26. Ingreso mensual promedio: Fecha media

SECCIÓN III - Información de Operación Sospechosa

27. Monto total involucrado en una operación sospechosa ($):

28. Tipo de operación: Operación Nacional Operación Internacional

De Hasta

29. Fecha de operación sospechosa:

AAAA MILÍ DD AAAA MILÍ DD

A MET A MET RO RO PARTE III – TÍTULO I – CAPÍTULO VII – PÁGINA DEL ANEXO 2 1

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Descripción de la operación sospechosa La descripción de la operación sospechosa constituye un aspecto clave para completar el reporte, debido a que tiene un impacto directo en la forma en que los eventos asociados a dicha operación serán entendidos por las autoridades competentes. En vista de lo anterior, es deber de la entidad proporcionar una descripción clara y precisa de la operación a la que se reporta, de tal manera que su contenido facilite la comprensión y la evaluación que realiza la Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero (UIAF). y, por ende, su difusión a las autoridades encargadas de iniciar los procedimientos judiciales correspondientes. A estos efectos, las entidades deberán tener en cuenta, al menos, los siguientes aspectos a la hora de describir la operación:

1. Describir los hechos de manera clara y completa, indicando (en su caso) la forma en que las personas,

los productos financieros, las transacciones, las entidades y otros agentes involucrados en la operación sospechosa se relacionan entre sí.

2. En la medida de lo posible, tenga en cuenta un orden cronológico de los eventos y la participación de cada persona o agente, ya que esto ayudará a comprender dichos eventos.

3. Mencione las características por las que la operación se considera sospechosa. Indique si la operación está relacionada con un informe previamente elaborado por la institución o con otras operaciones.

4. Si la institución recibió alguna declaración, explicación, justificación o cualquier otro documento proporcionado por las partes involucradas o relacionadas con la operación sospechosa. Sírvase mencionar lo necesario e indicar cómo se hizo (verbalmente o por escrito, sobre la base de un requerimiento formal hecho por la institución, otros)

5. Además, mencione cualquier irregularidad detectada en relación con las personas u transacciones involucradas en la operación sospechosa. No ignore ningún dato conocido sobre la operación e indique cualquier evento adicional que contribuya al análisis de la misma.

6. Al presentar informes relativos a los inversores, también se deben proporcionar los siguientes datos adicionales: • Características y montos de los ingresos y egresos, así como información patrimonial, si se dispone de ella. • Descripción del perfil financiero del inversionista de acuerdo con lo establecido en el SIPLA de la entidad. • Comparación entre el inversionista y su sector económico, de acuerdo con la segmentación establecida en el SIPLA de la entidad. • Especificar si el inversionista estaba obligado a actualizar o aclarar información sobre los hechos

respectivos, señalando si la institución recibió alguna declaración, explicación o justificación asociada a la operación sospechosa por parte del inversionista. Mencione e indique la forma en que se hizo (verbalmente o por escrito, sobre la base de un requerimiento formal hecho por la institución, otros)

7. Se debe indicar el procedimiento utilizado para detectar la operación reportada, ilustrando las razones por las que inicialmente se calificó como inusual y las razones por las que se consideró sospechosa. Si el procedimiento lo incluye, se deberá indicar la tipología detectada o la señal de alarma activada por el SIPLA de la entidad.

8. No se puede omitir ningún dato conocido sobre la operación. Además, se debe indicar cualquier evento adicional que pueda contribuir a su análisis.

9. Se debe incluir información de cualquier naturaleza que respalde o explique la operación reportada. ¿Se ha notificado a otras autoridades? NO SÍ Especifique cuál En este informe se observa la normativa legal establecida en Colombia en materia de prevención, detección y combate al Lavado de Activos, a saber: Ley 526 de agosto de 1999, Decreto 663 de 1993, Artículos 102, 103, 104, 105, 106 y 107 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero.

La denuncia no constituye una denuncia penal y está absolutamente reservada de conformidad con la ley. Quien redacta el informe está protegido por la exención de responsabilidad establecida por la ley.

PARTE III – TÍTULO I – CAPÍTULO VII – PÁGINA DEL ANEXO 2 2