SFC - P3 Tit I Cap VII Instructivo Anexo 3 - SARLAFT

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA

INSTRUCCIONES ANEXO 3: INFORMACIÓN SOBRE TRANSACCIONES EN EFECTIVO TEMA: Transacciones en Efectivo - SIPLA NOMBRE DEL FORMULARIO: Información sobre transacciones en efectivo PROPÓSITO: Entrega de información de operaciones en efectivo a la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) TIPO DE ENTIDAD APLICABLE: Sociedades de valores que no están sujetas a inspección y vigilancia permanente por parte de la Superintendencia Financiera de Colombia PERIODICIDAD: Mensual FECHA DEL INFORME: Dentro de los primeros diez (10) días calendario siguientes a la fecha límite.

FECHA LÍMITE DE INFORMACIÓN: Último día de cada mes.

MEDIOS DE ENTREGA: 3 1/2 Disquete, CD o correo electrónico

ENTIDAD USUARIA: Unidad de Información y Análisis Financiero – UIAF.

INSTRUCCIONES Visión general Las entidades deberán reportar mensualmente las operaciones individuales en efectivo iguales o superiores a diez millones de pesos colombianos ($10.000.000) de curso legal, o cinco mil dólares estadounidenses (US$5.000) o su equivalente en otras monedas, de acuerdo con el tipo de cambio a dólares estadounidenses del día en que se realice la operación, de conformidad con el Certificado de Tipo de Cambio Representativo del Mercado emitido por la Superintendencia Financiera de Colombia. De igual forma, se deberán declarar las operaciones individuales en efectivo inferiores a los montos antes mencionados realizadas en una

o varias oficinas durante un (1) mes calendario, por o en beneficio de una sola persona, que en conjunto asciendan a cincuenta millones de pesos colombianos (50.000.000) o más si son de curso legal, o cincuenta mil dólares ($50.000.000) o más si son dólares estadounidenses, o su equivalente en otras monedas, de acuerdo con la tasa de conversión del dólar estadounidense del día en que se realice la operación, de conformidad con el Certificado de Tipo de Cambio Representativo del Mercado emitido por la Superintendencia Financiera de Colombia. Si no se realizaron transacciones durante el período de reporte, se debe entregar un archivo que indique cero (0) en los registros detallados. La información debe ser enviada a la UIAF en la Carrera 7 # 31-10 Piso 6, Bogotá D.C., o a la siguiente dirección de correo electrónico: efectivo@uiaf.gov.co Previo al envío de la información, cada entidad deberá verificar que se adhiere a cabalidad a las especificaciones requeridas en el documento técnico correspondiente diseñado por la UIAF. Para reportar información, las entidades deben consultar el documento técnico disponible en la página web de www.superfinanciera.gov.co, en el archivo Normativa/Índice de Reportes/ Guías para el reporte de información/Documentos Técnicos "Transacciones en Efectivo –

SIPLA".

Para facilitar el correcto llenado de la información solicitada, puede descargar en el Webpagewww.uiaf.gov.co de la UIAF lo siguiente: Código Danés de Departamentos y Municipios, Instrucciones para el Llenado Correcto de Direcciones y Ejemplo de Archivo Plano para ser utilizado como guía para el diseño y creación del archivo plano requerido.

ENCABEZADO: Entidad: Identificación de la entidad informante. Sector indicador (03). Tipo de entidad y código asignado por el CSF.

Fecha de corte: Fecha de corte utilizando el formato AAAA-MM-DD correspondiente al último día del mes informado.

CUERPO DEL FORMATO: Columna 1 – Fecha de la transacción: Para registrar la fecha de la transacción utilizando el formato AAAA-MM-DD.

Columna 2 – Monto de la transacción: Para registrar el monto de la transacción realizada en pesos colombianos y sin decimales. Si la operación se realizó en moneda extranjera, deberá ser convertida a pesos y expresada utilizando el Tipo de Cambio Representativo del Mercado vigente certificado por la CSF para el día en que se realizó la operación. Columna 3 – Tipo de moneda: Se registra la moneda utilizada para la transacción, de acuerdo con los siguientes códigos: 1 = Moneda local, 2 = Moneda extranjera. Columna 4 – Código de la oficina: Se registra el código asignado por la entidad a la oficina o sucursal donde se realizó la transacción. Columna 5 – Tipo de producto: Se registra el tipo de producto a través del cual se realizó la transacción. Columna 6 – Tipo de transacción: El código de tipo de transacción se completa de la siguiente manera: 1 = Débito (si el inversor recibe dinero) y 2 = Crédito (si el inversor paga dinero). Columna 7 – Número de cuenta: Se introduce el número que identifica la cuenta o producto sin incluir guiones, espacios en blanco u otros

tipos de separación. Si no existe ninguna cuenta, escriba 1. Columna 8 – Tipo de identificación: Se debe ingresar el tipo de documento de identificación o información del titular. Los códigos a utilizar son: 1=DNI, 2= Cédula de Extranjería, 3=NIF, 4=DNI, 5=Pasaporte, 6=Empresa Extranjera sin NIF Colombiana y 8= Número Único de Identificación Personal (NUIP). Columna 9 – Número de DNI: Se debe ingresar el número de documento de identidad del titular.

PARTE III – TÍTULO I – CAPÍTULO VII – INSTRUCCIONES ANEXO 3 PÁGINA 1

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA Columna 10 – Código de Municipio: Se debe ingresar el código asignado al municipio donde se realizó la transacción, de acuerdo con el código del Departamento Nacional de Estadística (DANE).

PARTE III – TÍTULO I – CAPÍTULO VII – INSTRUCCIONES ANEXO 3 PÁGINA 2