SFC - Prevención lavado de activos y financiación del terrorismo. Base de datos. Personas públicamente expuestas Concepto 2009057487-001 del 6 de id2009057487

PREVENCIÓN LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO, BASE DE DATOS, PERSONAS PÚBLICAMENTE EXPUESTAS Concepto 2009057487-001 del 6 de agosto de 2009.

Síntesis: Esta Entidad no tiene conocimiento sobre la existencia de base de datos, listado o relación, expedido por una entidad pública o privada, en la cual se relacionen total o parcialmente las personas catalogadas como públicamente expuestas, en términos de la reglamentación expedida por esta Superintendencia. Las únicas listas a que hace referencia el Capitulo 11 Titulo 1 de la Circular Básica Jurídica de 1996, relacionado con las Instrucciones Relativas a la Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo, son aquellas que de acuerdo con la ley son vinculantes para Colombia. «(…) solicita se le aclaren algunas inquietudes concernientes a la reglamentación y la doctrina relacionadas con el riesgo de lavado de activos y de la financiación del terrorismo, las que atenderemos en el mismo orden en que fueron planteadas: P/“PRIMERO: Informar si en la actualidad existe algún tipo de base de datos, listado o relación, expedido por una entidad pública o privada, en la cual se relacionen total o parcialmente las personas catalogadas como públicamente expuestas, en términos de la reglamentación expedida por la Superintendencia Financiera en materia de prevención del riesgo de lavado de activos y/o financiación del terrorismo.” R/ Esta Entidad no tiene conocimiento sobre la existencia de base de datos, listado o relación, expedido por una entidad pública o privada, en la cual se relacionen total o

parcialmente las personas catalogadas como públicamente expuestas, en términos de la reglamentación expedida por esta Superintendencia. P/“SEGUNDO: Informar qué herramienta, lista, relación o base de datos pueden usar los particulares para determinar si una persona se considera públicamente expuesta.” R/ Los particulares pueden utilizar para el propósito señalado en su pregunta, la herramienta, lista, relación o base de datos que consideren adecuada. No está dentro de nuestra competencia señalar ninguna en concreto. En razón a que esta Entidad debe velar porque las entidades supervisadas cumplan con las normas legales que rigen su actividad, las únicas listas a que hace referencia el Capitulo 11 Titulo 1 de la Circular Básica Jurídica de 1996, relacionado con las Instrucciones Relativas a la Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo, son aquellas que de acuerdo con la ley son vinculantes para Colombia. P/ “TERCERO: Informar qué herramienta, lista, relación o base de datos usa la Superintendencia Financiera para, en ejercicio de su función de supervisión, determinar si una persona se considera públicamente expuesta”. R/ Esta Superintendencia no utiliza ninguna herramienta, lista, relación o base de datos en ejercicio de su función de supervisión para determinar si una persona se considera públicamente expuesta. En este tema, los supervisores deben verificar que aquellas herramientas, listas, relaciones o base de datos que la entidad vigilada ha seleccionado como adecuadas, cumplen su propósito de manera efectiva, eficiente y oportuna. (…).»