SFC - Resolución 0087 de 2017

WIIIIHIIIIIII IIIII1 I IINIIANICIDIEECR IIOAL HOMIIBIIA I g RESOLUCIÓN fififiER fi · fE 2017

[i '17f2N0E1 7 Por medio de la cual se modifica la autorización de apertura de una Oficina de Representación en Colombia otorgada a las sociedades NEUBERGER BERMAN EUROPE LIMITED (NBEL), NB AL TERNATIVE ADVISERS LLC (NBBA) y NEUBERGER BERMAN MANAGEMENT LLC. (NBM) por medio de la Resolución 1944 del 28 de octubre del 2014 en el sentido de incluir a la sociedad NEUBERGER BERMAN LLC. (NB LLC) en lugar de NEUBERGER BERMAN MANAGEMENT LLC. (NBM) con ocasión de la fusión de estas dos últimas. EL SUPERINTENDENTE FINANCIERO En uso de sus atribuciones legales y en especial la prevista en el numeral 18 del artículo 11.2.1.4.2 del Decreto 2555 de 2010, CONSIDERANDO: PRIMERO.- Que mediante Resolución 1944 del 28 de octubre del 2014, esta Superintendencia autorizó la apertura de la Oficina de Representación en Colombia de las sociedades NEUBERGER BERMAN EUROPE LIMITED (NBEL), NB ALTERNATIVE ADVISERS LLC (NBBA) y NEUBERGER BERMAN MANAGEMENT LLC. (NBM), con domicilio en la ciudad de Londres (Inglaterra), y en los Estados de Texas y New York (Estados Unidos de América) respectivamente, para la promoción y publicidad única y exclusivamente de los productos y servicios del mercado de valores indicados en el numeral quinto del considerando quinto del citado acto adminístrativo.

SEGUNDO.- Que por medio de la Resolución 1055 del 18 de agosto del 2016, esta Superintendencia autorizó a NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS LLC. (NBIA) realizar en el país los actos de promoción o publicidad de su servicio de asesoría de inversión a través de la Oficina de Representación de

NEUBERGER BERMAN EUROPE LIMITED (NBEL), NB ALT ERNATIVE

ADVISERS LLC (NBBA) y NEUBERGER BERMAN MANAGEMENT LLC. (NBM).

TERCERO.- Que con ocasión de la reorganización de las operaciones del grupo NEUBEGER BERMAN, (i) a partir del 1 de enero del 2016, la propiedad de NEUBERGER BERMAN LLC. (NB LLC) y NEUBERGER BERMAN MANAGEMENT LLC. (NBM) fue transferida a NEUBERGER BERMAN y INVESTMENT ADVISERS LLC. (NBIA), (ii) desde el 1 de julio del 2016 NEUBERGER BERMAN MANAGEMENT LLC. (NBM) se fusionó con NEUBERGER BERMAN LLC. (NB LLC), siendo esta última la entidad 1 sobreviviente . 1 Informsaucmiiónni sptolrraaO dfiac idneAa b ogaDdeocsh LeLrtP ( documaepnotrtoa pdooer l doctLouriG sa brMioerlc Miélnldoe ezns, u c ondidceia ópno derdaeNd EoU BERGBEERR MAN LLC(.N BL LCp)o mre ddíeac omunic2a0c1i6ó1n2 67d0e61l-1d 0 e0n 0o víedmeb2lr0 e1 6.

SUPEINRTENEDNCAI FINCAINEAR DEC OLOMBIA

ReoslóuncN io! .·1·r, l . -; C'Í,... ,, ,.. f , de2l07 1 Por medio de la cual se modifica la autorización de apertura de una Oficina de Representación en Colombia otorgada a las sociedades NEUBERGER BERMAN EUROPE LIMITED (NBEL), NB ALT ERNATIVE ADVISERS LLC (NBBA) y NEUBERGER BERMAN MANAGEMENT LLC. (NBM) por medio de la Resolución 1944 del 28 de octubre del 2014 en el sentido de incluir a la sociedad NEUBERGER BERMAN LLC. (NS LLC) en lugar de NEUBERGER BERMAN MANAGEMENT LLC. (NBM) con ocasión de la fusión de estas dos últimas. Hoja No. 2 CUATRO.Qfiu em edianctomeun iacciórdancia dbaja oe ln úmeor2 011626076-00 0 de1l1 d en oveimber de2l01 ,6e ld octoLrui sG abireMlor clilMoé nzd,ee ns u condicdieaó pond eardod eN EUEBRGEBRE RAMNL L.C( NBL LC,s) ocaide d cotnisitdubaja ol alse ydeesEl s toa ddeD ealwrae( EtsdaoUs nido,ss o)mteiaó condseaircidóene stSau petrneiednnc"isame o diufeil qaR esolnuN coi1.ó4 94p aar queN BMs erae eamzpoalp doNrB L LyCd ee stfao ram,s ea utoarl iacO ef iac dien Repersetnacipóaanr p romocoinayr o rfceeprr odudcetN oBsE LN,B AAN,e uebrger

Bermlannsv temeAndvti s(oNrBsIy NA B)L L(C.. )l. o csu alceosmy,oa s e m ecniosnoón, /omsi smqousfe eu rona tuorziadeonse alñ 2o01 4pa arN BM". Loa ntreoire,n l am ediadq ue"( aip )art idre 1ld ee nerod e2 01,6l aa tcividd dae asoersdíeai nverrsaeilióznap doNar B Mf euc deidaaN BIyA( ,iía )p artidre 1ld ej uldieo 201,6N BM sef suiocnoóNn B L L(C.. .)q uedaNnBdL oL cCo oml ae nitdaadb sboenrte. Enc oncsueean,lci ofsno dodsei vnersidóinsu tirdipobosNr B Mf uerocdenid osa N BL LC .. (.). " Paare fecdtelo sao nt erisoear p oóart l ap resnetaec atcuiaódmni instirv,eaa nttre otrdoac unmatecóin(,ie )lc ertfiiacddoe e xteinscdieaN EUBREGERB ERAMN LLC.e xpieddpoo erlS ecrerotid aeElsa tdod eD ewlaaree ne lq eus ei nidcqaue l a entidfaeud cosntiidtaeu l1 den ovibreemde 1996, {)i Cierticafdiod e RepesrentaLcegiadólenN EBUEREGRB ERMANL L.Ce xpieddpoo lraS eectrraai Adujnat del ac opmañía(,iCi eirt)ai dfois cucsriptoolra SeectrraiAadj utan de

NEUBGEERRB ERAMN GROUPL L,C ene lq ues eh aec cosntaqru e NEUBGEERRB ERMANL L,Ce su an compañdíear seposnaiibldaldii mta,d a subsiiaidrai niedrctdaeN EUEBRGERB ERMANG ROUPL LC,(v i)c oipad eAlc ta del aJ nuatD ierctdievN aE BUEREGRB ERAMNM ANAEGMETN LLC(.BN M)e n lac ualc otnasl aa porbaciaó lna regoarinzóance impersalr,(iv aE)sc ridteo conesntiietmnos suctropi ore ls eñJoorsp he V Amatoe ns uc ondicidóen rpeersnetnatle egdaelN EBUEGRERB ERAMNL LCp omre idod eclu asle mainefsiat quese rseulev"em antleanO efria c dienR epersecnitóaenn B ogotá, Colomebnis auc, a licdoamdlo ae nitdasdu ceasd oeNr BMp,a ral ap romocdieól no s Produactutozorasid pooslr aS FCp omre idod es uR esolu1c49i4dó e2nl8 d eo cteud berl 2014(. .." ),(i v)la O piniLóeangl e mitipdoalr a fr imaD echLeLrPe nla cuals e señalqau "eN BL LeCs u na sesdoeir ne rvsiróeng isatnrtlaeaSd oE Gp aarn umroesas cunetagse sotniaadsd em aenrsa epdaary a vehcfuldeo si vnerspiróinv (aofdnad os

praidvoyss )ee ncnuterreag aidsaotn rtleaS EGyl aA utoriRdaedg uliaadt elo aIr ndtursia Fniacnie(rFaI NcRoAm)uo nd isutiridpborre stuanngada om daes ervidceid oissu tcriióbn, inclnudayoce tuacnodmuoon a genctoe/ ocpaodlroo frsno dopsr idvoa(s.... ) N BL LhCa obtdeonl iaa probadceFi IóNnRp Aaa re lc ambeinso u nse gcoioqsu ree sudletl ean regoarniza{cvieiólcin o)"n a,tt yrop lnad ef suió{niv,ic ief)rtai icddoe f uisóenmi tido poerx pieddpoo erls eñoJrso ephV A mateens uc oniidcódner peersnetnatlege al deN EUBGEERRB ERMANL LC(x,i) Ce rtiifcaedxoep dipdooer lS eectrraidoe l Esatddoe D ewlaarreea lciodnoac olnaf suióennet N rEBUERGRE BERAMNL LC yN EUEBRGERB ERMANM ANAGEMETN LL.Ci dnicanqduole af su ióennt reón vígeenl1cd ieja u odl ei2l01 .6 QUNITO.Q-uec onlsatudpao ers tSuap enertniedncliaia n mfoarcicóonen ntiedna lap ágienltaeór cnaid cel aU .SSe.c ruitaineEdsxc hanCgoemm sisi(oESnC y)d e Fnian!cl inuadtsryR egulatAouryt rhioFtyI NAR,s ev eriqfuieNc óE UEBRGER

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SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

,n;o "" · U u,o ReoslucNioó.n de2l01 7 Por medio de la cual se modifica la autorización de apertura de una Oficina de Representación en Colombia otorgada a las sociedades NEUBERGER BERMAN EUROPE LIMITED (NBEL}, NB ALTERNATIVE ADVISERS LLC (NBBA) y NEUBERGER BERMAN MANAGEMENT LLC. (NBM) por medio de la Resolución 1944 del 28 de octubre del 2014 en el sentido de incluir a la sociedad NEUBERGER BERMAN LLC. (NB LLC) en lugar de NEUBERGER BERMAN MANAGEMENT LLC. (NBM) con ocasión de la fusión de estas dos últimas. Hoja No. 3 Firm y Brokerage Firm, respectivamente, con domicilio en 1290 Avenue of The Americas en la ciudad de New York (Estados Unidos),NY 10104. SEXTO.- Que de acuerdo con la información aportada por el doctor Morcillo Méndez y la consultada en la U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) y en la Financia) lndustry Regulatory Authority Finra, esta Superintendencia encuentra que NEUBERGER BERMAN LLC. {NB LLC) cumple los supuestos contenidos en el parágrafo 1 del artículo 4.1.1.1.4 del Decreto 2555 de 201 O. SÉPTIMO.- Que de conformidad con lo establecido, la entidad del exterior NEUBERGER BERMAN LLC. (NB LLC) promocionará a través de la citada Oficina de Representación únicamente los productos que le fueron autorizados a NEUBERGER BERMAN MANAGEMENT LLC. {NBM) a través de la Resolución

1944 del 28 de octubre del 2014. En mérito de lo anterior, este Despacho, RESUELVE: ARTÍCULO PRIMERO.- MODIFICAR la Resolución 1944 del 28 de octubre del 2014, y en consecuencia el artículo primero de su parte resolutiva quedará así: "AUTORIZRA laa prteurdael aO fiincdaeR epersecnitóeannC olomdbeli aass o ecdiades NEUBERGEBRE RAMNE UROPLEI MTEIDN,B ALT ERNATIVAED IVSERLSL Cy NEUBERGBEERR AMN LL.Cc odno imcilenilo a c iuddd aeL ondr(eIsn tgerlra,ay) e nl os EstaddoeTs ex aysN ewY or(kE tsadUonsi ddoeAs méricrae)ps ectivampeaanrq tuee, promuevyap nu ibcliótneinyc e ax clusivlaopmsroe dnutceyt s oesrv icdieomlse c raddoe valso irnecdaidoesn e ln uemraqlu indteocl o nsidoe cruaanrtddoe lp reseanctteo adminiasttirvo. "Laa utiaozcripóanr laap restadceli oópsnro ductyo ss ervoiscai ntedsec sritsoes , entiesnidpnee j ruicdieocl u mlpiemnitdoe l anso mrasa pclaiblael sa osp eroanceis ceelbardaesnt rrees idecnotaneg se ndteeelsx rtieocro,en ntdiase nel r égeinmc ambiario. "Lpaer senatuteoz raicisóen e,n tiecnodndeci edúan icamfernnettaeel opsr oduyc tos

servicidoesml e rcaddeov alodreeelsx tearnitoderes s criltoocssu ,a lceosrr espoan den losse añlasde one lp ladnef nucioennatmAois.lí a cso slaaps r omocoip óubnil ciddaed producdtiofsne treoesa dincailoreqesu iearutoerz iaciópnrv eídae e satA utoriddE astatal". ARTÍCULO SEGUNDO.- ADVERTIR a NEUBERGER BERMAN LLC. y al doctor Mauricio Barreta Giraldo en su condición de representante para Colombia de la citada Oficina de Representación que conforme a lo dispuesto en el parágrafo 1 del artículo 4.1.1.1.4 del Decreto 2555 del 2010 y en el numeral 5 del artículo 4.1.1.1.5 del Decreto 2555 de 2010, deberán adoptarse las medidas necesarias para que el público identifique claramente entre los productos y servicios ofrecidos por cada una de las instituciones del exterior representadas. ARTÍCULO TERCERO... ORDENAR que por Secretaría General de la Superintendencia Financiera se notifique al Representante de la Oficina de Representación de NEUBERGER BERMAN EUROPE LIMITED, NB AlT ERNATIVE ADVISERS LLC y de NEUBERGER BERMAN LLC. y al doctor Luis Gabriel Morcillo Méndez en su condición de apoderado de NEUBERGER

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

•n·- ••fi,v U O ReslocuióNno . U i de2l0 71 Por medio de la cual se modifica la autorización de apertura de una Oficina de Representación en Colombia otorgada a las sociedades NEUBERGER BERMAN EUROPE LIMITED (NBEL), NB

ALTERNATIVE ADVISERS LLC (NBBA) y NEUBERGER BERMAN MANAGEMENT LLC. (NBM) por medio de la Resolución 1944 del 28 de octubre del 2014 en el sentido de incluir a la sociedad NEUBERGER BERMAN LLC. (NB LLC) en lugar de NEUBERGER BERMAN MANAGEMENT LLC. (NBM) con ocasión de la fusión de estas dos últimas. Hoja No. 4 BERMAN LLC., entregándoles copia de la misma y advirtiéndoles que contra ella procede el recurso de reposición interpuesto ante el Superintendente Financiero, dentro de los diez (1 O) días hábiles siguientes a la fecha de su notificación. ARTÍCULO CUARTO.- ORDENAR la publicación de esta Resolución en el Boletín del Ministerio de Hacienda y Crédito Público, Capítulo Superintendencia Financiera. ARTÍCULO QUINTO.- REMITIR copia de esta providencia al Grupo de Registro de esta Superintendencia, para los efectos pertinentes.

NOTIFÍQUESE, PUBLÍQUESE Y CÚMPLASE U7 E N11EQ7,

Dada en Bogotá, D. C. a los días del mes de Enero del 2017.

EL SUPERINTENDENTE FINANCIERO

6ERARDO HERNÁNDEZ .CORREA .. -fi -···. ···-·.....· .-fi--fi--