SFC - Resolución 0105 de 2024

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CONSIDERANDO: PRIMERO. — Que corresponde a la Superintendencia Financiera de Colombia (en adelante la “SFC” o la “Superintendencia”) autorizar el establecimiento en el país de oficinas de representación de las instituciones del mercado de valores del exterior.

SEGUNDO. - Que de conformidad con el numeral 3 dél artículo 4.1.1.1.2. del Decreto 2555 de 2010, las instituciones del mercado de valores del exterior que pretendan promocionar productos y servicios del mercado de valores en Colombia y a residentes colombianos, deben establecer una oficina de representación o celebrar un contrato de corresponsalía con una sociedad comisionista de bolsa de valores o con una corporación financiera. TERCERO. -— Que corresponde al Superintendente Financiero de Colombia autorizar el establecimiento en el país de oficinas de representación de instituciones del mercado de valores del exterior, y ejercer las demás funciones inherentes a su cargo, de acuerdo con lo previsto en el numeral 15 del artículo 11.2.1.4.2. del Decreto 2555 de 2010, así como ejercer la inspección, vigilancia y control sobre dichas oficinas, de conformidad con lo previsto en el artícuto 4.1.1.1.12 del mismo Decreto. CUARTO. - Que mediante comunicación radicada bajo el número 2023103869-000-000, la apoderada especial de 57 WEST CAPITAL ADVISORS, INC., de conformidad con el poder otorgado y suscrito por el Representante Legal de la entidad del exterior Juan Gabriel Garcés, solicitó autorización para la apertura de uná oficina de representación de esa entidad en Colombia, de acuerdo con la autorización consagrada en la Resolución

Corporativa de la entidad de fecha 10 de abril de 2023. QUINTO. - Que la apoderada especia! de 57 WEST CAPITAL ADVISORS, INC. allegó la documentación e información requerida en el artículo 4.1.1.1.4. del Decreto 2555 de 2010, así como en la lista de chequeo M-LC-AUT-024, implementada por esta Superintendencia de acuerdo con lo previsto en el Capítulo |, Título |, Parte | de la Circular Básica Jurídica (CBJ). SEXTO. - Que 57 WEST CAPITAL ADVISORS, INC. es una entidad del exterior debidamente constituida y existente bajo las leyes del Estado de Texas, Estados Unidos, registrada el día 25 de enero de 1999 como sociedad comercial, bajo el número 4614691, y sometida a la supervisión de La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (“SEC”, por sus siglas en inglés) en dicha jurisdicción. SÉPTIMO. - Que la actividad en Colombia de las oficinas de representación se limita exclusivamente a promover o publicitar los productos y servicios que constituyen el objeto social de la institución del exterior representada en Colombia, según las reglas establecidas

COLOMBIA

POTENCIA DE LA K6 Vida :0105 sfc 106"

RESOLUCIÓN NÚMERO DE 2024 HOJA No. 2

Por la cual se autoriza a la institución del mercado de valores del exterior 57 West Capital Advisors, Ínc., para realizar actos de promoción o publicidad de sus productos o servicios a través de la Oficina

de Representación en Colombia. en los artículos 4.1.1.1.7. y 4.1.1.1.8._del Decreto 2555 de 2010, y en atención a la autorización específica otorgada pará el efecto por esta Superintendencia. O C T A V O .

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ó n d e C u e n t a s : L a c o m p a ñ í a a s i s t e a l o s c l i e n t e s e n e l l y e a a n d e r c c l m d c o e o i d a e p u n r c n e p e r r e o i n e o r m s t d c t t e a o u r e n s r r a s d a c o a i d ó n o d e e s t a s c o n a u t o r i d a d d i s c r e c i o n a l . P a r a q u e l a e m p r e s a t e n g a a u t o r i d a d d i s c r e c i o n a l s o b r e l a c u e n t a . d e ú n c l i e n t e e l c l i e n t e n e c e s i t a p r e v i a m e n t e f

i r m a r u n e e l d n e c e e a s l s d l t e s u t a c l o p é t t á r r i s r a o n i o m a i m r t d m i o t i e e a z s n r n d a o o t c s , e i ó n a c u e r d o e s c r i t o e n t r e e l a s e s o r y c a d a c l i e n t e . E l p o d e r l i m i t a d o f a c u l t a a l a s e s o r p a r a g e s t i o n a r l a c u e n t a d e l c l i e n t e y t o m a r d e c i s i o n e s d e i n v e r s i ó n d e n t r o d e l o s p a r á m e t r o s a c o r d a d o s . L o s c l i

e n t e s t i e n e n l a o p c i ó n d e i m p o n e r r e s t r i c c i o n e s a l o s s n e r u n o e p a e q l m u a d i s t u b l i e n e e e i r p v s d z e o e e o a s . r r r s i o n e s (..) E s t r a t e g i a d e i n v e r s i ó n : L a e m p r e s a s i g u e s u p r o p i a m e t o d o l o g í a , q u e c o n s i s t e p r i n c i p a l m e n t e e n i n v e r t i r l a s c a r t e r a s d e l o s c l i e n t e s e n a c c i o n e s i n d i v i d u a l e s . S

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n e s v a l o r e N s a s d a | q A m é r i c a C O M M I S S I O N 1 Se entiende que es el nombre del emisor de las acciones.

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COLOMBIA

POTENCIA DE LA

5 0 1 0 . 1 A D I V

HOJA No. 3

RESOLUCIÓN NÚMERO

DE 2024 Por la cual se autoriza a la institución del mercado de valores del exterior 57 West Capital Advisors, Inc., para realizar actos de promoción o publicidad de sus productos o servicios a través de la Oficina de Representación en Colombia. |

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SECURITIES

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COLOMBIA

POTENCIA DE LA

VIDAr. 0105

HOJA No. 5

RESOLUCIÓN NÚMERO

DE 2024 Por la cual se autoriza a la institución del mercado de valores del exterior 57 West Capital Advisors, Ínc., para realizar actos de promoción o publicidad de sus productos o servicios a través de la Oficina de Representación en Colombia. Ñ |

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POTENCIA DE LA E viba .0105

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Dirección: Calle 7 No. 4 - 49 Bogotá D.C., Colombia Conmutador: (+57) 601 594 0200 - 601 594 0201

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COLOMBIA

POTENCIA DE LA VIDA y.01 05

DE 2024 _RESOLUCIÓN NÚMERO ,

HOJA No. 8

Por la cual se autoriza a la institución del mercado de valores del exterior 57 West Capital Advisors, Inc., para realizar actos de promoción o publicidad de sus productos o servicios a través de la Oficina de Representación en Colombia. | B O É S A T D E ; V J A U R T I O S R D I E S P R O a E D U

C I o O S I O , o [ | M T S [ E r E E A R S M s A I | P T N R O S T O M M R E O A C N A I S O A N N A R ] N E N G S O C I A N I L O S ] | - 1 1 9 ) » E X P E D I T O R S s U S . A S E N . C D U R I T I E S 7 ' 4 9 E l x A e E o X C T H A N G E W A E S C s t O H a M I d M N o s I G S T S O I O N N . I N M d C U d e e n e r i c d a o s d o : A c c i o n e s v a l o r e s N a s d a g | A m é r i c a

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L i a n r c , . F S E R M e r c d a e d o | U n i d d e o s E X C H A N G E A c c i o n e “ s ” | v a l o r e s N a s d a q | A m é r i c a C O M M I S S I O N E U S s . A S t E N . a C D d U o R s I T I E S A v | N c A a c a C l m i s o é O o r d r M e n a i s e M g c s I a S S I O N E [ U S s A . t S E N . a C D d U o R s I T I E S F | F O M T d d R e e | N e E U T r T n X I c i d N a C o E d s H o T A , N G E 8 1 I N C . A c c i o n e s v a l o r e s N a s d a q |

A m é r i c a C O M M I S S I O N F O — M d | E [ R e e U S s A . T r t S E N I c . a C D a V d U d o E R o s I T I E S C O R P O R A T I | F T V v a l o r e s d e N u e v a | U n i d o s d e E X C H A N G E 8 O 2 A N Y c A o c C m r i é O k o r M n i e M c s a I S S I O N E [ U S s A . t S E N . a C D d U o R s I T I E S F M d N ¡ d e e U e K E r n O X i c d a C o d H s o A N G E 8 3 _ | F U N K O , I N C . A c c i o n e s v a l o r e s N a s d a g | A m é r i c a C O

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| v a l o r e s d e N u e v a | U n i d o s d e C O M M I S S I O N 8 4 O N A c c i o n é s Y o r k A m é r i c a 8 5 | E L E C T R I C | G E v a l o r e s d e N u e v a | U n i d o s d e E X C H A N G E C O M P A N Y A c c i o n e s Y o r k A m é r i c a C O M M I S S I O N G E N T E X E s t a d o s [ U . S . S E C U R I

T I E S A N D O A N v | N c A a a c C l m i s o é O o r d r M e n a i s e M q c s a I S S I O N G I E U L S s . A E S t E N . A a C D D d U o R s I T I E S S | G C I M d d I e L e | e E U D E r n X N c i d a C C o d E s H o S A , N G E 8 7 I N C . A c c i o n e s v a l o r e s N a s d a q | A m é r i c a C O M M I S S I O N D i r e c c i ó n : C a l l e 7 N o . 44 9 B o g o t á D . C . , C o l o m b i a C o n m u t a d o r : ( + 5 7 ) 6 0 1 5 9 4 0 2 0 06 0 1 5 9 4 0 2 0 1 www.superfinanciera.gov.co eK sfe 100>

COLOMBIA VIDA y.

POTENCIA DE LA

0105

HOJA No. 9

RESOLUCIÓN NÚMERO

DE 2024 Por la cual se autoriza a la institución del mercado de valores del exterior 57 West Capital Advisors, Inc., para realizar actos de promoción o publicidad de sus productos o servicios a través de la Oficina de Representación en Colombia. —

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GRAPHIC

PACKAGING Mercado de — | Estados Y SECURITIES AND GPK - EXCHANGE HOLDING valores de Nueva | Unidos de COMMISSION 90 | COMPANY Acciones York América

HENRY Estados [U.S. SECURITIES AND

INC. Acciones valores Nasdaq | América COMMISSION HEXCEL Mercado de | Estados |U.S. SECURITIES AND 92 [CORPORATI| HXL valores de Nueva | Unidos de EXCHANGE ON Acciones York América COMMISSION HILTON WORLDWOD |,, Mercado de | Estados | e AND E HOLDINGS valores de Nueva | Unidos de COMMISSION 93 INC. Acciones j York América

HONEYWEL U.S. SECURITIES AND

L HON Estados EXCHANGE INTERNATIO Mercado de Unidos de COMMISSION 94 NAL INC. Acciones valores Nasdag | América HOWMET Mercado de | Estados |U.S. SECURITIES AND AEROSPACE| HVWM valores de Nueva |Unidos de EXCHANGE 95 INC. Acciones York América COMMISSION HSBC Mercado de | Estados |U.S. SECURITIES AND HOLDINGS | HSBC valores'de Nueva | Unidos de EXCHANGE 96 PLC Acciones York América COMMISSION IDEXX Estados (U.S. SECURITIES AND 97 |LABORATOR| IDXX Mercado de |Unidos de EXCHANGE IES, INC. Acciones valores Nasdaq | América COMMISSION ILLINOIS U.S. SECURITIES AND 98 TOOL ITW Mercado de Estados EXCHANGE WORKS INC. valores de Nueva | Unidos de COMMISSION Acciones York América Estados [U-S. SECURITIES AND ILLUMINA, | !LMN Mercado de |Unidos de EXCHANGE 99 INC. Acciones valores Nasdaq | América COMMISSION Mercado de Estados US. SECURITIES AND INSPERITY, | NSP valores de Nueva | Unidos de EXCHANGE 100 INC. Acciones York América COMMISSION INTERACTIV Estados |U.S. SECURITIES AND EBROKERS| !BKR Mercado de — |Unidos de EXCHANGE 101 [GROUP, INC. Acciones valores Nasdaq | América COMMISSION

Dirección: Calle 7 No. 4 - 49 Bogotá D.C., Colombia Conmutador: (+57) 601 594 0200 - 601 594 0201

www.superfinanciera.gov.co sfc 100:

COLOMBIA

POTENCIA DE LA E dioa .0105 'Fancios: de Cotto

RESOLUCIÓN NÚMERO DE 2024

HOJA No. 10

P o r l a

c u a l s e a u t o r i z a a l a i n s t i t u c i ó n d e l m e r c a d o d e v a l o r e s d e l e x t e r i o r 5 7 W e s t C a p i t a l A d v i s o r s , I n c . , p a r a realizar actos de promoción o publicidad de sus p r o d u c t o s o s e r v i c i o s a t r a v é s d e l a O f i c i n a d e R e p r e s e n t a c i ó n en Colombia. ¡ B O L B S A J D E ; M u g a Ñ o A Q I E R S [ 0 M M ] E E R E C A D O S S U S O P R O D | U C T O S a m m M E R C A D O [ P a r e ] ' O R C G A N

e I S M s O ! e i P R O M O C I O N A R ] T R A N S A N T O ) N E G O C I A . _ F a s D a _ I N T E R C O N T I N E N T A L | o p M e r c a d o d e — | E s t a d o s [ Y E S A N D E X C H A N G E , v a l o r e s d e N u e v a | U n i d o s d e C O M M I S S I O N 1 0 2 I N C . A c c i o n e s Y o r k A m é r i c a I N T E R N A T I O N A L U . S . S E C U R I T I E S A N D 1 0 3 | F L A V O R S 8 I F F E X C H A N G E d E M e s e t r a c d a o d s

o A N C v a l o r e s d e N u e v a | U n i d o s d e C O M M I S S I O N Ñ A c c i o n e s Y o r k A m é r i c a . | A S E U N . s E S D t . C a U d R o s I T I E S A c c i o n e s v a l o r e s N a s d a q | A m é r i c a C O M M I S S I O N I N T U I T I V E E s t a d o s ¡ U . S . S E C U R I T I E S A N D S U R G I C A L , | ! S R G y M e r c a d o d e | U n i d o s d e E X C H A N G E 1 0 5 ] I N C . A c c i o n é s v a l o r e s N a s d a q

| A m é r i c a C O M M I S S I O N M e r c a d o d e E s t a d o s U s . S E C U R I T I E S A N D I N V E S C O I V Z v a l o r e s d e N u e v a | U n i d o s d e E X C H A N G E 1 0 6 L T D . A c c i o n e s Y o r k A m é r i c a C O M M I S S I O N I P G P H O T O N I C S | ¡ p a p E s t a d o s [ YST E S A N D C O R P O R A T I M e r c a d o d e U n i d o s d e C O M M I S S I O N 1 0 7 O N A c c i o n e s v a l o r e s N a s d a q |

A m é r i c a J B . . H U N T A U S . N S E D . C U R I T I E S T R A N S P O R T J B H T E s t a d o s E X C H A N G E S E R V I C E S , M e r c a d o d e U n i d o s d e C O M M I S S I O N 1 0 8 I N C . A c c i o n e s v a l o r e s N a s d a q | A m é r i c a M e r c a d o d e E s t a d o s U s . S E C U R I T I E S A N D A c c i o n e s Y o r k A m é r i c a C O M M I S S I O N 1 1 0 " J O H N S O N J N J v a l o r e s d e N u e v a | U n i d

o s d e E X C H A N G E A c c i o n e s Y o r k A m é r i c a C O M M I S S I O N J O H N S O N C O N T R O L S | . M e r c a d o d e | E s t a d o s [ Y T E S A N D I N T E R N A T I O v a l o r e s d e N u e v a | U n i d o s d e C O M M I S S I O N 1 1 1 | N A L P L C A c c i o n e s Y o r k A m é r i c a J P M O R G A N M e r c a d o d e | E s t a d o s | U . S . S E C U R I T I E S A N D C H A S E 3 , J P M v a l o r e s d e N u e v a | U n

i d o s d e E X C H A N G E 1 1 2 c o . A c c i o n e s Y o r k A m é r i c a C O M M I