SFC - Resolución 0112 de 2024 2

lO Gfi ITTit fifl ![<§1 111 11111111111 111111111 llf S E. ·Ie· l :l. d l}; fifi C1;; ffi o1fi -nfir bhfi la2.,.:2: -R /ia 0dt 1i O/"c J2a :fi 0Pc 122ri Mi 940 ió 2n3fi 0 Si,_ 4 e: 1 cD8 . i2 a5846 : - 1 .0 33-000' T¡ámitec 78-AA OFICINAS DE REPRESEITTACIO Anexos, No Sal ida Tipo Doce 80-RESOL\JCIONES Fo! iosc 8

RA epl oi ica te ntA e: c - 300000 3000J0-DELEGATIJRA ADJU SoEnca l icde itna ud do c : NO 1

Destinatario, 24347418. NATALIA ESCOBAR Teléfono, 584 02 00 __J \., Carro, Ente Caja, Pos, 18/04/2024 ·-fi-- ,. _ Nº. .0112

RESOLUCION NUMERO DE 2024 2 2 E N2E0 l2 4

Pomre ddieol cau aslem odilfaaiu ctao rioztaocrigaóBa nCd AIaS SEMTA NAGEMENT ADMINISTRGAEDNOERRADA ELF ONDOSS. Ap.a,rp ar omocyip ounbalrip criotdauyrc tos servicaidoisc ioant arlalevOaséf ,si cdieRn eap reseenntC aoclioómdnbe BilAa N CDOE

CRÉDIETI ON VERSIONES.

EL SUPERINTENDENTE FINANCIERO DE COLOMBIA

Enu sdoe s uast ribulceigoaynl,eee nses s pecdiela aqlsu, le ec o nfieelnr uemne1 rd aell artí9c4du elElos taOtrugtáond ieSclio s tFeimnaa nacsicíeo rmoeo,nl u me1r5ad elal r tículo 11.2.d1e.Dl4e .c2r2 e5t5do5e 2 01y0 CONSIDERANDO Qued ec onforcmoiendln a udm e1rd aelal rt íc9u4dl eoEl s taOtrugtáon dieclo PSRiIMsERtOFe: imnaa nc(iEeOrScoFo )r,r esapl oaSn udpee rintFeinndaenndcceiiC eaor lao mbia (SF"Cau)to rizar el establecimiento en el país de oficinas de representación de organismos financieros y reaseguros del exterior, así como ejercer sobre ellas la inspección, vigilancia y control con las mismas facultades con que cuentapara supervisar al as entidades del sector financiero y asegurador', enl ínceolaneo s tableenec lair dtoí4 c.u1l.o1d .e1Dl.e 1c2r2 e5t5o5 de2 010. Qued ec onforcmoilndod ai ds pueenes lpt aor ág1rd aeaflro t í4c.u1l.od1 e.l1 .4 DSEeGcUNrD2eO5:t 5od5 e2 0O1," (. . ).U n a misma oficina de representación ol a entidad matriz, filial o subsidiaria establecida en el país, que haga susve ces, de conformidad con el artículo

4.1.1.1.5 del presente decreto podrá representar av arias instituciones del exterior, siempre y cuando las mismsae esnc uentren relacionadas mediante vínculos de subordinación ot engan una matriz común". Qued ec onforcmoilndod a ids pueenes lnt uom e1r.a1lC. a3p,í 1t1uT,lí ot1 u1l,o TPEaRCrIEtdR Oeel: aCi rcBuálsaiJrcu ar í(dCiicraEc xutleaNrron 0.a2 d9e 2 014".) .L.a, p romoción o publicidad de productos o servicios diferentes oa dicionales al os autorizados por la SFC, requiere la autorización previa de este ente de control, sin perjuicio de las sanciones y/o demás medidas al as que haya lugar, en el evento en que dicha actividad se realice sin la autorización correspondiente". , Quem ediaRnetseo luNco1i.2ó 4nd8 e1 l4d ea gosdte2o 0 1l2aS, F Ca utolrai zó aCUpAeRTrOdt: euu rnoaaf idceir neap resednetBlaA cNiCDóOEn C RÉDIETI ON VERSI(OBNCEIS} , cond omiceinCl hiiopl aer,ra e aleinze alpr a íasc tdoesp romoycp iuóbnl idceil doasd produycs teorvsi aclisolesíñ alados. Quea t ravdéels aR esoluNcoi1.ó8 n3d 5e 2l1 d ed iciedmeb2 r0e1l 8aS, F C

aQUuINtTOo:a rB iCzIAó S SEMTA NAGEMEANDTM INISTRGAEDNOERRADA ELF ONDOSS. A.

(BAMp)a,rr ae alaicztdaoerps r omoycp iuóbnl iúcniidycea axd c lusidveap mreondtuyec tos servisceiñoasl aedneo lsc itaadcota od minisptorram teidvidooe, l aO ficdien a Represenetsatcaibólenen cC iodlao mdbeis au m atreilBz A,N COD EC RÉDIET O

INVERSIONES.

DirecCcailó7lnN e:o 4 .- 49B ogoot.áeC .o,l ombia Págin1a 1 Conmuta(+d 5o76r)0: 51 9 042 0-06 0519 042 01 www.s up enrafnic .ig eo.rvca o ...fiCO LO·MBIA v,oA fi 11 2 RESOLUfiC •I fio oE2 024 Pomre ddieol ac uaslem odilfaai uctao rioztaocriagóB anCd AIaS SEMTA NAGEMAEDNMTI NISTRADOH,\ GENERDAELF ONDSO.SA p.a,rp ar omocypi uobnlapirrc oidtuyasc ret rvoisac diiocsi aot nraallveOaésfi s,c diena RepreseennCt oalcoidmóebnBil Aa N CDOEC RÉDIETI ON VERSIONES.

SEXTO: Que mediante Resolución No. 0461 del 11 de mayo de 2020, la SFC modificó la Resolución 1835 del 21 de diciembre de 2018, con el fin de ampliar los servicios y/o productos

autorizados a BAM, en los términos señalados en el considerando Quinto de la referida resolución.

SÉPTIMO: Que mediante Resolución No. 1174 del 21 de diciembre de 2020, se modificó la Resolución 1835 del 21 de diciembre de 2018, con el fin de ampliar los servicios y/o productos autorizados a BAM, en los términos señalados en el considerando Sexto de la referid-a resolución.

Para el efecto se modificó el considerando Séptimo de dicha resolución y se creó un Anm:o que forma parte integral de la misma; el cual contiene los productos y servicios que serí111 objeto de promoción y publicidad por parte de BAM, a través de la Oficina de Representación de BCI en Colombia, en los siguientes términos: "SÉPTIMO: Que los servicios que serán objeto de promoción y publicidad por parte de BCI Asset Management Administradora General de Fondos en Colombia, a través de la Oficina de Representación de Banco de Crédito e Inversiones, de conformicfad con el plan general de funcionamiento remitido, son los contenidos en el Anexo de la presente Resolución, que forma parte integral de la misma. En consecuencia, cualquier adición o modificación de dicho Anexo requerira la autorización previa de e.sta Superintendencia en los términos del numeral 1.1.3, Capítulo 11, Titulo 11, Parte I de la Circular Básica Jurídica (Circular Externa No. 029 de 2014)". (Negrilla fuera de texto).

OCTAVO: Que mediante Resolución No. 0003 del 6 de enero de 2021, se aclaró el An1fi:o creado mediante la Resolución No. 1174 del 21 de diciembre de 2020, en el sentido dfi

complementar los espacios que tenían un vacío en dicho documento.

NOVENO: Que mediante Resolución No. 1768 del 7 de diciembre de 2022 se modificó el Anexo de la Resolución No. 1835 del 21 de diciembre de 2018, con el fin de actualizar los servicios y/o productos autorizados a BAM, en los términos señalados en los considerandos Noveno y Décimo de la referida resolución.

DÉCIMO: Que mediante comunicación radicada en la SFC con el número 2023041826-000 del 20 de abril de 2023, complementada con varias comunicaciones, siendo la última la radicada con el número 2023041826-025 del 25 de septiembre de 2023, la Dra. Natali a Escobar Mejía, en su calidad de apoderada de BAM', solicitó adicionar los productos previamente aprobados, para incluir la promoción y publicidad, a través de la Oficina de Representación de BCI, de los Fondos Cotizados o Exchange Traded Funds -ETF­ administrados por American Century lnvestment Management lnc2 y Avantis, para un total de

23 ETF3 . 1 Cfr. Poder, folios 1 O a 19 del Anexo 1. Carta de Solicitud Poder y Aceptación, radicado bajo el No. 2023041826 -000. 2 Los ETF de American Century lnvestment Management lnc son de American Century lnvestment SeNices lnc, 5egún comunicación radicada bajo el No. 2023041826-014. Por su parte, los ETF de Avantis lnvestors, son de propiedad de American Century lnvestment Management lnc-ACIM-, según certificación suscrita por el señor Otish Cowan, en su calidad de vicepresidente

de ACIM, remitida bajo el radicado No. 2023041826-025. ·' Relacionados en el Anexo 2 de la comunicación 2023041826-000 del 20 de abril de 2023, así como en el Plan de Promoción y Publicidad de la Oficina de Representación, remitido como anexo 3 de la misma comunicación 2023041826-000 y Anexo 1 de la comunicación 2023041826-014, del 14 de junio de 2023, siendo esta última la versión final del citado docu11ento.

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1 1

RESOLUCIfi • o Z,E 2024

Por medio de la cual se modifica la autorización otorgada a BCI ASSET MANAGEMENT ADMINISTRADORA GENERAL DE FONDOS SA, para promocionar y publicitar productos y servicios adicionales, a través la Oficina de Representación en Colombia del BANCO DE CRÉDITO E INVERSIONES. Que resulta necesario modificar el Anexo de la Resolución No. 1835 del D21É CdeIM dOic iPeRmIbMreE RdeO 2: 018, el cual forma parte integral de la misma, en el sentido de actualizar el listado de los nuevos productos y/o servicios incorporados en el Plan de Negocios de BAM, adicionando los ETF administrados por American Century lnvestment Management /ne y Avantis. Que la actividad de las entidades del exterior que tienen una oficina de

DreÉpCreIMseOn tSacEióGnU NenD OC:o lombia se limita a promover o publicitar los productos y/o servicios autorizados por esta Superintendencia, que constituyen el objeto social de las mismas, según las reglas establecidas en los articules 4.1.1.1.7 y 4.1.1.1.8 del Decreto 2555 de 201O . Que en atención a lo señalado en la Resolución número 2100 del 1 de DdiÉciCeImMbOre T dEeR C20E2R3O, :e l Comité Asesor de Autorizaciones del Superintendente Financiero, en sesión celebrada el 14 de diciembre de 2023, evaluó la documentación asociada al presente trámite administrativo y lo aconsejó sobre la viabilidad de otorgar la autorización formulada por la Oficina de Representación. Que una vez surtido el análisis de la solicitud presentada por BAM para DprÉoCmIoMcOio nCaUr Ay/Ro TpOub: licitar productos y/o servicios adicionales a los ya autorizados en Colombia, la Delegatura para Intermediarios Financieros propuso esta autorización a la Delegatura Adjunta para Intermediarios Financieros y Seguros, y esta a su vez realizó lo. propio al Superintendente Financiero, de conformidad con lo establecido en el numeral 2 del articulo 11.2.1.4.39. y numeral 3 del articulo 11.2.1.4.32. del Decreto 2555 de 2010, en.su orden. , En mérito de lo anterior, este Despacho, RESUELVE a BCI ASSET MANAGEMENT ADMINISTRADORA AGRETNÍECRUALLO D PER FIMOENRDOO:S A SU.AT.O, cRoInZ AdRom icilio en Chile, la promoción y publicidad en Colombia

de los productos y/o servicios adicionales de los Fondos Cotizados o Exchange Traded Funds -ETFadministrados por American Century lnvestment Management /ne y Avantis, mencionados en el considerando Décimo de esta Resolución. como consecuencia del artículo anterior, el Anexo de la ARResToÍCluUciLóOn NSoE.G 1U8N35D dOe: l M21O dDeIF dIiCcAieRm bre de 2018, adicionando al numeral 2, los literales E y F, el cual forma parte integral de la misma y en el que se señalan los servicios y productos autorizados por la Superintendencia Financiera de Colombia que serán objeto de promoción y publicidad por parte de BCI ASSET MANAGEMENT ADMINISTRADORA GENERAL DE FONDOS S.A. en Colombia, a través de la Oficina de Representación de BANCO DE CRÉDITO

E INVERSIONES.

Lo anterior, •fin el sentido de actualizar el respectivo listado, conforme a lo señalado en los considerandos Décimo y Décimo Primero de la presente resolución y con las advertencias de las que trata el considerando Décimo Segundo de esta actuación administrativa. que, salvo la modificación al Anexo de la Resolución No. A18R3T5Í CdUelL 2O1 TdEeR dCicEieRmOb:r eA dDeV 2E0R1T8I, Rla misma se mantiene vigente sin alteración alguna.

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www.superfinanciera.gov .co COLOMBIA fififi vioA

1 1 RESOLUc1i> • o fiE 2024 Por medio de la cual se modifica la auotriazción otoragda a BCI ASSET MANAGEMENT ADMINISTRADORA GENERAL DE FONDOS S.A., para pormocionar yp ublicitar producots ys ervicios adicionales, a tarvés la Oficina de Repersenatción en Colombia del BANCO DE CRÉDITO E INVERSIONES.

ARTÍCULO CUARTO: ORDENAR que a través de la Secretaría General de esta Superintendencia se notifique el contenido de la presente Resolución, a la Dra. Natalia Escobar Mejía en su calidad de apoderada de BCI ASSET MANAGEMENT ADMINISTRADORA GENERAL DE FONDOS S.A., entregándole copia de esta y advirtiéndole que contra ella procede el recurso de reposición interpuesto ante el Superintendente Financiero, dentro de los diez (10) días hábiles siguientes a la fecha de su notificación.

ARTÍCULO QUINTO: ORDENAR la publicación de esta Resolución en el Boletín del Ministe,rio

de Hacienda y Crédito Público, Capítulo Superintendencia Financiera.

ARTÍCULO SEXTO: REMITIR copia de este acto administrativo al Grupo de Registro de esta Superintendencia, para los efectos pertinentes.

NOTIFÍQUESE, PUBLÍQUESE Y CÚMPLASE

Dada en Bogotá, D. C. el 22 E N2E0 24.

EL INTENFTIEN ANCIDEERC OO LOMBIA,

[

CÉSAR FERRAR! Ph.D.

320000

Tramite: 2023041826

Revisó: Felipe Noval Acevedo• Superintendente Delegado Adjunto para Intermediarios Financieros) Segurosfi'V

Andrea Del Pilar León Ostos-Superintendente Delegada para lntermediafinancierfi Javier Rodriguez Hernández. Director Le a lntennediarios Financiero Comité Asesor Autorizaciones SFC...U,,. fir fi 0

Elaboró: Mónica Andrea Ramos Páez -Dirección Legal de Intermediarios Financieros rl

Laura Milena Zamora Franco-Dirección Legal de Intermediarios FinancierosJ.a),I Notificación Doctora Natalia Escobar Mejia natalia.escobar@phrlegal.com isabella.delrio@phrlegal.com

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Loss ervicyip orso duacuttoosr ipzoalrd aSo usp erinteqnudese enrcoáibnaj ,ed teo promoycp iuóbnl ipcoiprda artdde eB CAIs sMeatn agemAednmti nisGternaeddroear la

Fond(oBsA Me)nC olomabt iraa,dv eél soa f icdieRn eap resendteBa acnicdóoeCn r édito eI nvers(iBoCndIee)cs ,o nforcmoiendlp a ldag ne nedrefa uln cionarmeimeintstioodn o , lossi guientes:

1. Fondos Bci AM BCI AM administra diferentes Fondos Mutuos domiciliados en Chile, regulados por la Comisión para el Mercado Financiero (CMF) en Chile y Fondos Mutuos BCI domiciliados en Luxemburgo con foco en estrategias Latam, dada la facultad señalada en el literal d) de la Norma de Carácter General No. 383 de 2015 de la CMF enunciada con anterioridad, regulados la Commission de Surveillance du

Secteur Financier (CSSF) en Luxemburgo. Las estrategias de los Fondos Mutuos BCI son las siguientes: Estrategias de Deuda Latinoamericana • lnvestment Grade Latinoamericano: Bonos de empresas Latinoamericanas conclasificación de riesgo mayor a8 8+ • High 'field Latinoamericano: Bonos de empresas con clasificación de riesgo menor aB BBEstrategias de Acciones Latinoamericanas • Acciones Latam: Acciones de empresas Latinoamericanas • Acciones Chilenas: Acciones de empresas chilenas dentro del índice IPSA Estrategias de Lennar GP • Instrumentos de capital o títulos representativos de deuda, emitidos por sociedades afondas constituidos en el extranjero.

En resumen: Fondo Descripción Inversiones Producto Entidad del Fondo del Fondo (en ofrecido responsable

(Domiclllo) cuales por BCI supervisión y/o

instrumentos AM control del invierten) tondo y administradores del mismo FONDO Chile (Fondo Bonos Latam SI CMF MUTUO BCI Local) lnvestment DEUDA Grade

LATAMIG

FONDO Chile (Fondo Bonos Latam SI CMF MUTUO BCI Local) High Yiefd LATIN

AMERICAN

CORPORATE BONOS o.e., DirecCcailó7lnN e:o 4.- 49B ogotá Colombia Pági1n1 a Conmuta(+d 5o7r6):0 15 940 20-06 015 940 201 www.superfin.acnoc iera.gov COLOMBIA fiIIL.fi vioA FONDO Chi(tFeo ndo Acciones SI CM,r:: MUTUO BCI Local) Latam

AMERICA

LATINA

FONDO Chi(lFeo ndo Acciones SI CM.C MUTUOB CI Local) Cheinlas

SELECC/ON

BURSATIL BCI AM Luxemburgo BonosL atam SI CSSF SICVA -Latin (Master lnvestment American Fund) Grade Corporate Credit investment Grade FONDO DE Chile (Fondo LenanrGP SI CM,C INVERISÓN Local) BCILMV11/ 2.F ondos de terceros representados, administrados y/o distribuidos por BCI AM A Adams Street Partners Adams Street Partners (ASP) es una firma asesora de inversiones (lnvestment Adviser Firm) en mercados privados que suministra servicios de administración de inversión primaria y secundaria, coinversión, inversión directa de capital de riesgo y capital de expansión a clientes institucionales, domiciliada en EE.UU. Está sometida a la regulación y vigilancia de Securities and Exchange Commission ("SEG") y de

Financia/ lndustry Regulatory ("FINRA") en EEUU. (.. .) En virtud de una carta de nombramiento mediante la cual ASP nombra a BCI AM como promotor de sus fondos en Perú, Chile y Colombia, BCI AM tiene la facultad de actuar como promotor de (y por consiguiente representar y distribuir) los Fondos de ASP en Colombia. Las estrategias en las que participa son las siguientes: • Estrategias primarias. • Estrategias secundarias.

• Growth Equity (Venture Capital).
• Ca-inversiones.
• Crédito.

Los fondos de Adams Street Partners a ofrecer en Colombia por BCI AM son los siguientes:

1. Adams Street Global Secondary Fund 6 LP; y 2.A dams Street 2019 Global Fund LP. sF.i TrursstAt dvi soLrsP

1. First Trust Atternative Absolute Return Strategy ETF.

2. First Trust BuyWrite lncome ETF (FTHI).

3. First Trust Global Tactical Commodity Strategy Fund.

4. First Trust Hedged BuyWrite lncome ETF.

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www.superfinanciera.gov .co '11fi¡fi ,Ce:OLO MBIA sflcGO sa • 1 fi POTENCIA DE LA t-fi fiV IAD __·_·fi ...· _J,,, 5.F irst Trust Long/Short Equity ETF.

6. First Trust Managed Futures Strategy Fund.

7. First Trust Merger Arbitrage ETF.

8. First Trust RiverFront Dynamic Asia Pacific ETF. 9.F irst Trust RiverFront Dynamic Devetoped tnternational ETF.

10. First Trust RiverFront Dynamic Emerging Markets ETF.

11.F irst Trust RiverFront Dynamic Europe ETF.

12. First Trust California Municipal High lncome ETF. 13.F irst Trust CEF lncome Opportunity ETF.

14.F irst Trust Dorsey Wright Momentum & Dividend ETF.

15. First Trust Dow Janes Global Setect Dividend tndex Fund.

16. First Trust Emerging Markets Local Currency Bond ETF.

17. First Trust Enhanced Short Maturity ETF.

18. First Trust lnstitutionat Preferred Securities and tncome ETF.

19. First Trust Long Dura/ion Opportunities ETF.

20. First Trust Low Dura/ion Opportunities ETF.

21.F irst Low Dura/ion Strategic Focus ETF

22. First Trust Managed Municipal ETF

23. First Trust Morningstar Dividend Leaders lndex Fund.

24. First Trust Municipal CEF tncome Opportunity ETF.

25. First Trust Municipal High tncome ETF.

26. First Trust NASDAQ Technotogy Dividend lndex Fund.

27. First Trust North American Energy lnfrastructure Fund.

28. First Trust Preferred Securities and tncome ETF.

29. First Trust Rising Dividend Achievers ETF.

30. First Trust S&P lnternational Dividend Aristocrats ETF.

31.F irst Trust Senior Loan Fund.

32. First Trust Short Dura/ion Managed Municipal ETF.

33. First Trust SMID Cap Rising Dividend Achievers ETF.

34. First Trust SS/ Strategic Convertible Securities ETF.

35. First Trust STOXX® European Setect Dividend lndex Fund.

36. First Trust Strategic tncome ETF.

37. First Trust Tacticat High Yield ETF.

38. First Trust TCW Opportunistic Fixed lncome ETF.

39. First Trust TCW Unconstrained Plus Bond ETF.

40. First Trust Ultra Short Dura/ion Municipal ETF. 41.F irst Trust Value Line® Dividend tndex Fund.

42. Multi-Asset Diversified lncome lndex Fund.

43. US Equity Dividend Setect ETF.

44. First Trust Cloud Computing ETF.

45. First Trust Consumer Discretionary AlphaDEX® Fund.

46. First Trust Consumer Staples AtphaDEX® Fund.

47F.irs t Trust Dow Janes Internet tndex Fund. 48F.irs t Trust Energy AtphaDEX® Fund. 49F.irs t Trust Financiats AtphaDEX® Fund.

50. First Trust FTSE EPRAINAREIT Developed Markets Real Estate lndex Fund.

51.F irst Trust Heatth Care AtphaDEX® Fund.

52. First Trust tndustrials/Producer Durables AlphaDEX® Fund. 53.F irst Trust tndxx Global Agriculture ETF. 54.F irst Trust tndxx Global Natural Resources lncome ETF.

55F.irs t Trust tndxx lnnovative Transaction & Process ETF.

56. First Trust lndxx NextG ETF.

57. First Trust Materials AlphaDEX® Fund.

58. First Trust Nasdaq Artificial lntelligence and Robotics ETF.

59F.irs t Trust NasdaqBank ETF.

60. First Trust Nasdaq Cybersecurity ETF.

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61. First Trust Nasdaq Food & Beverage ETF.

62. First Trust NASDAQ Global Auto lndex Fund.

63. First Trust Nasdaq Oil & Gas ETF.

64. First Trust Nasdaq Pharmaceuticals ETF.

65F.irs t Trust Nasdaq Retail ETF.

66. First Trust Nasdaq Semiconductor ETF.

67F.irs t Trust Nasdaq Transporta/ion ETF.

68. First Trust NASDAQ® ABA Community Bank lndex Fund.

69. First Trust NASDAQ-100-Technology Sector lndex Fund.

70F.irs t Trust Natural Gas ETF.

71. First Trust NYSE Arca Biotechnology lndex Fund (FBT).

72. First Trust RBA American Industrial Renaissance® ETF.

73. First Trust S&P REIT lndex Fund.

74. First Trust Techno/ogy AlphaDEX® Fund.

75F.irs t Trust Utilities AlphaDEX® Fund. 76F.irs t Trust Active Factor Large Cap ETF. 77F.irs t Trust Active Factor Mid Cap ETF.

78. First Trust Active Factor Sma/1 Cap ETF.

First Trust Capital Strength ETF. 79.

80. First Trust Dow 30 Equal Weight ETF.

81. First Trust Dow Janes Select MicroCap lndex Fund.

82. First Trust Horizon Managed Volatility Domestic ETF.

83. First Trust Large Cap Core AlphaDEX® Fund.

84. First Trust Large Cap Growth AlphaDEX® Fund.

85. First Trust Large Cap Value AlphaDEX® Fund.

86. First Trust Mega Cap AlphaDEX® Fund.

87. First Trust Mid Cap Core AlphaDEX® Fund.

88. First Trust Mid Cap Growth AlphaDEX® Fund.

89. First Trust Mid Cap Value AlphaDEX® Fund.

90. First Trust Mu/ti Cap Growth AlphaDEX® Fund.

91. First Trust Mu/ti Cap Value AlphaDEX® Fund.

92. First Trust Sma/1 Cap Core AlphaDEX® Fund.

93. First Trust Sma/1 Cap Growth AlphaDEX® Fund.

94. First Trust Sma/1 Cap Value AlphaDEX® Fund.

95F.irs t Trust Total US Market AlphaDEX® ETF.

96. Large Cap US Equity Se/ect ETF.

Mid Cap US Equity Select ETF. 97.

98. Sma/1 Cap US Equity Se/ect ETF.

99. Deve/oped lnternational Equity Se/ect ETF.

1 OO.Em erging Markets Equity Se/ect ETF.

101. First Trust Asia Pacific ex-Japan AlphaDEX® Fund.

102. First Trust Australia AlphaDEX® Fund.

103. First Trust BICK lndex Fund.

104. First Trust Brazil AlphaDEX® Fund.

105. First Trust Ganada AlphaDEX® Fund.

106. First Trust China AlphaDEX® Fund.

107. First Trust Chindia ETF.

108. First Trust Developed Markets ex-US AlphaDEX® Fund.

109. First Trust Deve/oped Markets ex-US Sma/1 Cap AlphaDEX® Fund.

11O .F irst Trust Dorsey Wright lnternational Focus 5E TF.

111. First Trust Dow Janes lnternational Internet ETF.

112. First Trust Emerging Markets AlphaDEX® Fund.

113. First Trust Emerging Markets Sma/1 Cap AlphaDEX® Fund.

114. First Trust Europe AlphaDEX® Fund.

115. First Trust Eurozone AlphaDEX® ETF.

116. First Trust Germany AlphaDEX® Fund.

Dirceicó: Cn al7l Neo 4. - 49B ogoDt.áC C.o,l ombia Pági1n4 a Conmuta(d+ o5r76:)0 15 940 20-06 015 940 201

www.suipnearnfcie.rcao. gov ';'l lfiJI,. COLOMBIA • j· (fifif, PVOTENICIA DAED LA 11.7F irst Trust Global Engineering and Construction ETF. 181.Fi rst Trust Hong Kong AlphaDEX® Fund. 11.9F irst Trust Horizon Managed Volatility Developed lnternational ETF. 120.Fi rst Trust India NIFTY 50 Equal Weight ETF. 121.Fir st Trust lnternational Equity Opportunities ETF. 122.F irst Trust IPOX® Europe Equity Opportunities ETF. 123.Fi rst Trust Japan AlphaDEX® Fund. 124.Fi rst Trust Latin America AlphaDEX® Fund. 125.Fi rst Trust South Korea AlphaDEX® Fund.

126. First Trust Switzerland AlphaDEX® Fund.

127.Fi rst Trust United Kingdom AlphaDEX® Fund.

128. First Trust EIP Carbon lmpact ETF.

129.Fi rst Trust Global Wind Energy ETF.

130Fi.rst Trust NASDAQ® Clean Edge® Green Energy lndex Fund. 131Fir.st Trust NASDAQ® Clean Edge® Smart Grid lnfrastructure lndex Fund. 123.F irst Trust Water ETF. 133Eq.ui tyCompass Risk Manager ETF.

13. 4EquityCompass Tactical Risk Manager ETF.

135Fi.rst Trust Dorsey Wright DALI 1 ETF. 136Fi.rst Trust Dorsey Wright Dynamic Focus 5 ETF.

13. 7First Trust Dorsey Wright Focus 5 ETF.

13. 8First Trust Dorsey Wright Momentum & Low Volatility ETF.

139Fi.rst Trust Dorsey Wright Momentum & Value ETF. 140Fi.rst Trust Dorsey Wright People's Por/folio ETF. 141Fir.st T rust Lunt U.S . Factor Rota/ion ETF. 124.F irst Trust NASDAQ-100 Equal Weighted lndex Fund. 143Fi.rst Trust NASDAQ-100 Ex-Technology Sector lndex Fund.

14. 4First Trust US Equity Opportunities ETF.

14. 5First Trust Value Line® 100 ExchangeTraded Fund.

146FT. C boe Ves/ U. S. Equity Buffer ETF -August.

14. 7FT Cboe Ves/ U.S. Equity Buffer ETFFebruary.

148FT. C boe Ves/ U.S. Equity Buffer ETF-November. 149FT. C boe Ves/ U.S. Equity Oeep Buffer ETF -August.

105. FT Cboe Ves/ U.S. Equity Oeep Buffer ETF - February.

151FT. C boe Ves/ U.S. Equity Oeep Buffer ETF -November. 125.F irst Trust US Large Cap Core Alpha DEX® UCITS ETF.

15. 3First Trust US Large Cap Core Alpha DEX®

154Fi.rst Trust US Large Cap Core AlphaDEX® UCITS ETF. 155.Fi rst Trust US Large Cap Core AlphaDEX® UCITS ETF. 165.Fi rst Trust Japan AlphaDEX® UCITS ETF.

175.Fir st Trust Japan AlphaDEX® UCITS ETF. 185.Fir st Trust Japan AlphaDEX® UCITS ETF

195. First Trust United Kingdom AlphaDEX® UCITS ETF.

106.Fi rst Trust United Kingdom AlphaDEX® UCITS ETF. 161Fir.st T rust Germany AlphaDEX® UCITS ETF.

126. First Trust Switzerland AlphaDEX® UCITS ETF.

163Fi.rst Trust US Sma// Cap Core AlphaDEX® UCITS ETF. 164Fi.rst Trust Emerging Markets AlphaDEX® UCITS ETF.

156. First Trust Emerging Markets AlphaDEX® UCITS ETF.

166.Fi rst Trust Eurozone AlphaDEX® UCITS ETF. 176.Fi rst Trust Eurozone AlphaDEX® UCITS ETF. 186.Fi rst Trust Eurozone AlphaDEX® UCITS ETF. 196.Fi rst Trust Eurozone AlphaDEX® UCITS ETF. 107.Fi rst Trust Eurozone AlphaDEX® UCITS ETF. 117.Fir st Trust Eurozone AlphaDEX® UCITS ETF. 127.F irst Trust Low Dura/ion Global Government Bond UCITS ETF. o.e.,

Dirección: Calle 7 No. 4 - 49 Bogotá Colombia Página 1 5

Conmutador: ( +57) 601 594 0200 - 601 594 0201

www.superfinanciera.gov. co COLOMBIA fififi vioA

173. First Trust FactorFX UCITS ETF.

174 . First Trust FactorFX UCITS ETF.

175. First Trust FactorFX UCITS ETF.

176. First Trust Global Equity lncome UCITS ETF.

177. First Trust Global Equity lncome UCITS ETF.

178. First Trust Global Equity lncome UCITS ETF.

179. First Trust Value Une® Dividend lndex UCITS ETF.

180. First Trust US Equity lncome UCITS ETF.

181. First Trust US Equity lncome UCITS ETF.

182. First Trust lndxx lnnovative Transaction & Process UCITS ETF.

183. First Trust lndxx lnnovative Transaction & Process UCITS ETF.

184. First Trust lndxx lnnovative Transaction & Process UCITS ETF.

185. First Trust Dow Janes Internet UCITS ETF.

186. First Trust Dow Janes Internet UCJTS ETF.

187. First Trust Dow Janes Internet UCITS ETF.

188. First Trust US Equity Opportunities UCITS ETF.

189. First Trust US Equity Opportunities UCITS ETF.

190. First Trust Cloud Computing UCITS ETF.

191. First Trust Cloud Computing UC/TS ETF.

192. First Trust Cloud Computing UC/TS ETF.

193. First Trust Cloud Computing UCITS ETF.

194. First Trust Capital Strength UCITS ETF.

c. American Century lnvestments Services /ne.

1. American Century Core Plus I

2. American Century Disciplined Growth I

3. American Century Discplnd Cor Val I

4. American Century Diversified Bond I

5. American Century Emerging Markets I

6. American Century Emerging Mkts Dbt I

7. American Century Equity Growth I

8. American Century Equity lncome I

9. American Century Focused Dynamic Gr I

10. American Century Focused Global Gr I

11. American Century Focused Lg Cap Val I

12. American Century Global Bond I

13. American Century Global Gold I

14. American Century Global Real Estate I

15. American Century Government Bond I

16. American Century Growth I

17. American Century Heritage I

18. American Century High lncome I

19. American Century lnflation Adjs Bond I

20. American Century lnternational Bond I

21. American Century lnternational Gr I

22. American Century Jnternational Opps I

23. American Century Mid Cap Value I

24. American Century Real Estate I

25. American Century Select I

26. American Century Short Dur Strat /ne I

27. American Century Short Duration I

28. American Century Short-Term Govt I

29. American Century Sma/1 Cap Growth I

30. American Century Small Cap Value I

31. American Century Sustainable Equity /

.Dirección: Calle 7 No. 4 - 49 Bogotá D.C., Colombia Página 1 6

Conmutador: ( +57) 601 594 0200 - 601 594 0201 www .superfina nciera .gov. co

••t. (-

COLOMBIA :fifi¡.-..., , .. fi, PVOTEINCIICA DAE LA

32. American Century Ultra® I

33. American Century Value I

D. Nomura Funds /re/and ple.

1. American Century Global Growth Equity Fund

2. American Century Concentrated Global Growth Equity Fund

3. American Century Emerging Markets Equity Fund

4. American Century Emerging Markets Debt Total Retum Fund

5.A merican Century Global Sma/1 Cap Equity Fund

6. American Century Advanced Medica/ lmpact Equity Fund

7.A merican Century US Focused Innova/ion Equity Fund

B. American Century Emerging Markets Sustainab/e lmpact Equity Fund Las estrategias ap romocionar invierten principalmente en los siguientes tipos de instrumentos

financieros:

1. Acciones de compañías abiertas y cerradas

2A.me rican Depositary Receipts (ADR's)

3. Bonos soberanos

4. Bonos corporativos 5.D epósitos bancarios

6. Efectos de comercio Títulos emitidos en procesos de titularización 7. 8.Val ores de Contenido Crediticio

9. Cuotas de Fondos Mutuos (Vehículos de inversión colectiva) 1 O. Cuotas de Fondos de Inversión (Vehículos de inversión colectiva).

1

E. American Century lnvestment Management lnc.

1. Amen·can Century Focused Dynamic Growth ETF

2. Amen·can Century Focused Large Cap Va/ue ETF

3. Amen·can Century Mu/tisector lncome ETF

4. Amen·can Century Sustainable Equity ETF 5.A men·can Century Short Dura/ion Strategic lncome ETF

F. Avantis.2

1. Avantis Responsible Emerging Markets Equity ETF

2. Avantis Responsible lntemational Equity ETF

3. Avantis Respo