SFC - Resolución 0112 de 2024

a e T O C : I S O O S l e s : Enpenictenacnio. | ( r a n F A i o n , p r 2 a 0 4 1 8 2 60 3 3 - - 0 0 0 ' | s f t C e n i t D O A O l D i a : 5 8 4 i t e : T i p o D o o ! : B OR E S O L I C I Ó N E S F o l i o s : E S s i c o | K o a ! t e n t e : " 3 0 0 0 0 0 3 0 0 0 0 0D E L E G A T U R A A n g y E E f i d e n a d o : N O | D e s t i n a t a r i o : Z 4 G 4 7 4 1 6 . N A T A L I A E S C O B A R T e l e f o n o . s o 4 0 2 0 0 W M C a r r o :

E n t : C a j a : P o s : 1 8 / 0 4 / 2 0 2 4 .0112

RESOLUCIÓN NÚMERO DE 2024

) 2 0 2 E N E 2 0 Por medio de la cual se modifica la autorización otorgada a BCI| ASSET MANAGEMENT ADMINISTRADORA GENERAL DE FONDOS S.A., para promocionar y publicitar productos y servicios adicionales, a través la Oficina de Representación en Colombia del BANCO DE

CRÉDITO E INVERSIONES.

EL SUPERINTENDENTE FINANCIERO DE COLOMBIA En uso de sus atribuciones legales y, en especial, de las que le confieren el numeral 1 del artículo 94 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero, así como el numeral 15 del artículo 11.2.1.4.2 del Decreto 2555 de 2010 y CONSIDERANDO PRIMERO: Que de conformidad con el numeral 1 del artículo 94 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero (EOSF), corresponde a la Superintendencia Financiera de Colombia (SFC) “autorizar el establecimiento en el país de oficinas de representación de organismos financieros y reaseguros del exterior, así como ejercer sobre ellas la inspección, vigilancia y control con las mismas facultades con que cuentapara supervisar a las entidades del sector financiero y asegurador”, en línea con lo establecido en el artículo 4.1.1.1.12 del Decreto 2555 de 2010.

SEGUNDO: Que de conformidad con lo dispuesto en el parágrafo 1 del artículo 4.1.1.1.4 del Decreto 2555 de 2010, “(...) Una misma oficina de representación o la entidad matriz, filial o

subsidiaria establecida en el país, que haga sus veces, de conformidad con el artículo 4. 1.1.1.5 del presente decreto podrá representar a varias instituciones del exterior, siempre y cuando las mismas se encuentren relacionadas mediante vínculos de subordinación o tengan una matriz común”.

TERCERO: Que de conformidad con lo dispuesto en el numeral 1.1.3, Capítuto Il, Título |, Parte | de la Circular Básica Jurídica (Circular Externa No. 029 de 2014), “...La promoción o publicidad de productos o servicios diferentes o adicionales a los autorizados por la SFC, requiere la autorización previa de este ente de control, sin perjuicio de las sanciones y/o demás medidas a las que haya lugar, en el evento en que dicha actividad se realice sin la autorización correspondiente”.

CUARTO: Que mediante Resolución No. 1248 del 14 de agosto de 2012, la SFC autorizó la apertura de una oficina de representación del BANCO DE CRÉDITO E INVERSIONES (BCI), con domicilio en Chile, para realizar en el país actos de promoción y publicidad de los productos y servicios allí señalados.

QUINTO: Que a través de la Resolución No. 1835 del 21 de diciembre de 2018, la SFC

autorizó a BCI| ASSET MANAGEMENT ADMINISTRADORA GENERAL DE FONDOS S.A.

(BAM), para realizar actos de promoción y publicidad única y exclusivamente de productos y servicios señalados en el citado acto administrativo, por medio de la Oficina de Representación establecida en Colombia de su matriz, el BANCO DE CREDITO E

INVERSIONES.

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www.superfinanciera.gov.co % 0 1 e f s A < Y 0 RESOLUCIÓN DE 2024 os Por medio de la cual se modifica la autorización otorgada a BCI ASSET MANAGEMENT ADMINISTRADORA | GENERAL DE FONDOS $.A., para promocionar y publicitar productos y servicios adicionales, a través la Oficinz de | Representación en Colombia del BANCO DE CRÉDITO E INVERSIONES.

SEXTO: Que mediante Resolución No. 0461 del 11 de mayo de 2020, la SFC modificó la Resolución 1835 del 21 de diciembre de 2018, con el fin de ampliar los servicios y/o productos autorizados a BAM, en los términos señalados en el considerando Quinto de la referida resolución. , SÉPTIMO: Que mediante Resolución No. 1174 del 21 de diciembre de 2020, se modificó la Resolución 1835 del 21 de diciembre de 2018, con el fin de ampliar los servicios y/o productos autorizados a BAM, en los términos señalados en el considerando Sexto de la referida resolución.

Para el efecto se modificó el considerando Séptimo de dicha resolución y se creó un Anexo que forma parte integral de la misma; el cual contiene los productos y servicios que serán objeto de promoción y publicidad por parte de BAM, a través de la Oficina de Representación de BCI en Colombia, en los siguientes términos: “SÉPTIMO: Que los servicios que serán objeto de promoción y publicidad por parte de BC! Asset Management Administradora General de Fondos en Colombia, a través de la Oficina de Representación de Banco de Crédito e Inversiones, de conformidad

con el plan general de funcionamiento remitido, son los contenidos en el Anexo de la presente Resolución, que forma parte integral de la misma. En consecuencia, cualquier adición o modificación de dicho Anexo requerirá la autorización previa de esta Superintendencia en los términos del numeral 1.1.3, Capítulo 11, Título il, Parte | de la Circular Básica Jurídica (Circular Externa No. 029 de 2014)”. (Negrilla fuera de texto). | OCTAVO: Que mediante Resolución No. 0003 del 6 de enero de 2021, se aclaró el Anexa creado mediante la Resolución No. 1174 del 21 de diciembre de 2020, en el sentido dd complementar los espacios que tenían un vacío en dicho documento.

NOVENO: Que mediante Resolución No. 1768 del 7 de diciembre de 2022 se modificó el Anexo de la Resolución No. 1835 del 21 de diciembre de 2018, con el fin de actualizar los servicios y/o productos autorizados a BAM, en los términos señalados en los considerandos Noveno y Décimo de la referida resolución.

DÉCIMO: Que mediante comunicación radicada en la SFC con el número 2023041826-000 del 20 de abril de 2023, complementada con varias comunicaciones, siendo la última la radicada con el número 2023041826-025 del 25 de septiembre de 2023, la Dra. Natalia | Escobar Mejia, en su calidad de apoderada de BAM", solicitó adicionar los productos previamente aprobados, para incluir la promoción y publicidad, a través de la Oficina de

Representación de BCl, de los Fondos Cotizados o Exchange Traded Funds -ETFadministrados por American Century Investment Management Inc? y Avantis, para un total de 23 ETP?. ' Cfr. Poder, folios 10 a 19 del Anexo 1. Carta de Solicitud Poder y Aceptación, radicado bajo el No. 2023041826 -000. 2 Los ETF de American Century Investment Management Inc son de American Century Investment Services Inc, según comunicación radicada bajo el No. 2023041826-014. Por su parte, los ETF de Avantis Investors, son de propiedad de American Century Investment Management Inc -ACIM-, según certificación suscrita por el señor Otish Cowan, en su calidad de vicepresidente de ACIM, remitida bajo el radicado No. 2023041826-025. 3 Relacionados en el Anexo 2 de la comunicación 2023041826-000 del 20 de abril de 2023, así como en el Plan de Promoción y Publicidad de la Oficina de Representación, remitido como anexo 3 de la misma comunicación 2023041826-000 y Anexo 1 de la comunicación 2023041826-014, del 14 de junio de 2023, siendo esta última la versión final del citado documento.

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www.superfinanciera.gov.co o (As y" COLOMBIA sfc 10 £. resoLucill, . 0 1 1 Los 2024 P o r m e d i o d e l a c u a l s e m o d

i f i c a l a a u t o r i z a c i ó n o t o r g a d a a B C I A S S E T M A N A G E M E N T A D M I N I S T R A D O R A G E N E R A L D E F O N D O S S . A . , p a r a p r o m o c i o n a r y p u b l i c i t a r p r o d u c t o s y s e r v i c i o s a d i c i o n a l e s , a t r a v é s l a O f i c i n a d e R e p r e s e n t a c i ó n e n C o l o m b i a d e l B A N C O D E C R É D I T O E I N V E R S I O N E S . D E C I M O P R I M E R O : Q u

e r e s u l t a n e c e s a r i o m o d i f i c a r e l A n e x o d e l a R e s o l u c i ó n N o . 1 8 3 5 d e l 2 1 d e d i c i e m b r e d e 2 0 1 8 , e l c u a l f o r m a p a r t e i n t e g r a l d e l a m i s m a , e n e l s e n t i d o d e a c t u a l i z a r e l l i s t a d o d e l o s n u e v o s p r o d u c t o s y / o s e r v i c i o s i n c o r p o r a d o s e n e l P l a n d e N e g o c i o s d e B A M , a d i c i o n a n d o l o s

E T F a d m i n i s t r a d o s p o r A m e r i c a n C e n t u r y I n v e s t m e n t M a n a g e m e n t I n c y A v a n t i s . D E C I M O S E G U N D O : Q u e t a a c t i v i d a d d e l a s e n t i d a d e s d e l e x t e r i o r q u e t i e n e n u n a o f i c i n a d e r e p r e s e n t a c i ó n e n C o l o m b i a s e l i m i t a a p r o m o v e r o p u b l i c i t a r l o s p r o d u c t o s y / o s e r v i c i o s a u t o r i z a d

o s p o r e s t a S u p e r i n t e n d e n c i a , q u e c o n s t i t u y e n e l o b j e t o s o c i a l d e l a s m i s m a s , s e g ú n l a s r e g l a s e s t a b l e c i d a s e n l o s a r t í c u l o s 4 . 1 . 1 . 1 . 7 y 4 . 1 . 1 . 1 . 8 d e l D e c r e t o 2 5 5 5 d e 2 0 1 0 . D É C I M O T E R C E R O : Q u e e n a t e n c i ó n a l o s e ñ a l a d o e n l a R e s o l u c i ó n n ú m e r o 2 1 0 0 d e l 1 d e d i c i e m b r e d e

2 0 2 3 , e l C o m i t é A s e s o r d e A u t o r i z a c i o n e s d e l S u p e r i n t e n d e n t e F i n a n c i e r o , e n s e s i ó n c e l e b r a d a e l 1 4 d e d i c i e m b r e d e 2 0 2 3 , e v a l u ó l a d o c u m e n t a c i ó n a s o c i a d a a l p r e s e n t e t a r y l d á o a s l m m c a v i i o d o i o l t n b a e t a a n e i r b o u f p s s e i r t o o e t l g o r r r j i a r m a ó d r i u a t z l d a i a c v d i o a ó n l a O d f R e i e c p i r n

e a s e n t a c i ó n .

DÉCIMO CUARTO: Que una vez surtido el análisis de la solicitud presentada por BAM para promocionar y/o publicitar productos y/o servicios adicionales a los ya autorizados en Colombia, la Delegatura para Intermediarios Financieros propuso esta autorización a la Delegatura Adjunta para Intermediarios Financieros y Seguros, y esta a su vez realizó lo: propio al Superintendente Financiero, de conformidad con lo establecido en el numeral 2 del artículo 11.2.1.4.39. y numeral 3 del artículo 11.2.1.4.32. del Decreto 2555 de 2010, en su orden.

En mérito de to anterior, este Despacho, :

RESUELVE ARTÍCULO PRIMERO: AUTORIZAR a BCI ASSET MANAGEMENT ADMINISTRADORA GENERAL DE FONDOS S.A., con domicilio en Chile, la promoción y publicidad en Colombia de los productos y/o servicios adicionales de los Fondos Cotizados o Exchange Traded Funds -ETFadministrados por American Century Investment Management Inc y Avantis, mencionados en el considerando Décimo de esta Resolución.

ARTÍCULO SEGUNDO: MODIFICAR como consecuencia del artículo anterior, el Anexo de la Resolución No. 1835 del 21 de diciembre de 2018, adicionando al numeral 2, los literales E y F, el cual forma parte integral de la misma y en el que se señalan los servicios y productos autorizados por la Superintendencia Financiera de Colombia que serán objeto de promoción y publicidad por parte de BC] ASSET MANAGEMENT ADMINISTRADORA GENERAL DE FONDOS S.A. en Colombia, a través de la Oficina de Representación de BANCO DE CRÉDITO

E INVERSIONES.

Lo anterior, en el sentido de actualizar el respectivo listado, conforme a lo señalado en los considerandos Décimo y Décimo Primero de la presente resolución y con las advertencias de las que trata el considerando Décimo Segundo de esta actuación administrativa.

ARTÍCULO TERCERO: ADVERTIR que, salvo la modificación al Anexo de la Resolución No. 1835 del 21 de diciembre de 2018, la misma se mantiene vigente sin alteración alguna.

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www.superfinanciera.gov.co . , e f o o c E R | G O C T S A D I V € S C o S O N ]

A : RESOLUCIÓN e 0 1 1 be 2024

Por medio de la cua! se modifica la autorización otorgada a BCI ASSET MANAGEMENT ADMINISTRADORA GENERAL DE FONDOS $.A., para promocionar y publicitar productos y servicios adicionates, a través la Oficina de Representación en Colombia del BANCO DE CRÉDITO E INVERSIONES.

ARTÍCULO CUARTO: ORDENAR que a través de la Secretaría General de esta Superintendencia se notifique el contenido de la presente Resolución, a la Dra. Natalia Escobar Mejía en su calidad de apoderada de BC| ASSET MANAGEMENT ADMINISTRADORA GENERAL DE FONDOS S.A., entregándole copia de esta y advirtiéndole que contra ellia procede el recurso de reposición interpuesto ante el Superintendente Financiero, dentro de los

diez (10) días hábiles siguientes a la fecha de su notificación.

ARTÍCULO QUINTO: ORDENAR la publicación de esta Resolución en el Boletín del Ministe:rio

de Hacienda y Crédito Público, Capítulo Superintendencia Financiera.

ARTÍCULO SEXTO: REMITIR copia de este acto administrativo al Grupo de Registro de esta Superintendencia, para los efectos pertinentes.

NOTIFÍQUESE, PUBLÍQUESE Y CÚMPLASE

Dada en Bogotá, D.C.el 2 2 ENE 2024

EL SUPERINTENTE FINANCIERO DE COLOMBIA,

CÉSAR FERRARI Ph.D.

320000

Tramite: 2023041826 a Revisó: Felipe Noval AcevedoSuperintendente Delegado Adjunto para Intermediarios Financieros y Seguros 4

Andrea Del Pilar León OstosSuperintendente Delegada para Intermediarios Financier Javier Rodriguez HernándezDirector Legal de Intermediarios Financiero: Comité Asesor Autorizaciones SFC4yJ> Elaboró: Mónica Andrea Ramos Páez - Dirección Legal de Intermediarios FinancierosP R Laura Milena Zamora FrancoDirección Legal de Intermediarios Financierosyk Notificación Doctora Natalia Escobar Mejia natalia,escobarOH)phrlegal.com isabella delriofWphrlegal.com

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www.superfinanciera.gov.co A COLOMBIA IKE Sida sfe ¡06 A n e x o d e l

a R e s o l u c i ó n N o . 1 8 3 5 d e l 2 1 d e d i c i e m b r e d e 2 0 1 8 , p o r m e d i o d e A a M D B A M a C A l S S l c a u I I a S N F u t N a C o E A l r T I G i S z E T ó M R E A N D T O R A y d p a e r r c p e o ( a t S a m . B r o l D F A A a i s o E G O . M z c a ) i E N r , ó N D n E O R S A L e e n s C d R t l O e o d a e a a f t e p l b i r p r l o c a u e e m i v b é n s c b l a i s e i i d n a c a t i a d c a d i ó n ( B E C I ! I D C N e ) E l B R . m V s d u a A E E e t N D R r i C I S z T O I

, O O N E S Los servicios y productos autorizados por la Superintendencia, que serán objeto de promoción y publicidad por parte de BC] Asset Management Administradora General de Fondos (BAM) en Colombia, a través de la oficina de Representación de Banco de Crédito e Inversiones (BCI), de conformidad con el plan general de funcionamiento remitido, son los siguientes:

1. Fondos Bci AM £CI AM administra diferentes Fondos Mutuos domiciliados en Chile, regulados por la Comisión para el Mercado Financiero (CMF) en Chile y Fondos Mutuos BCI domiciliados en Luxemburgo con foco en estrategias Latam, dada la facultad señalada en el literal d) de la Norma de Carácter General No. 383 de 2015 de la CMF enunciada con anterioridad, regulados la Commission de Surveillance du

Secteur Financier (CSSF) en Luxemburgo. Las estrategias de los Fondos Mutuos BCI son las siguientes: Estrategias de Deuda Latinoamericana e Investment Grade Latinoamericano: Bonos de empresas Latinoamericanas conclasificación de riesgo mayor a BB+ e High Yield Latinoamericano: Bonos de empresas con clasificación de riesgo menor a BBBEstrategias de Acciones Latinoamericanas + Acciones Latam: Acciones de empresas Latinoamericanas + Acciones Chilenas: Acciones de empresas chilenas dentro del índice [PSA Estrategias de Lennar GP e Instrumentos de capital o títulos representativos de deuda, emitidos por sociedades ofondos constituidos en el extranjero.

En resumen: Fondo Descripción inversiones Producto Entidad de! Fondo del Fondo (en ofrecido responsable

(Domicilio) cuales por BC! supervisión y/o instrumentos AM control del invierten) fondo y administradores del mismo FONDO Chile (Fondo Bonos Latam si CME MUTUO BC! Local) investment DEUDA Grade

LATAM IG

FONDO Chile (Fondo Bonos Latam si CMF MUTUO BC! Local) High Yield LATIN

AMERICAN

CORPORATE

BONDS

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www.superfinanciera.gov.co Ea O sfc s AÑOS .” heporateadencio Fieantiess de Coronil

FONDO Si CME

Chile (Fondo Acciones

MUTUO BCI

Local) Latam

AMERICA

LATINA

CM£ Acciones Si FONDO Chile (Fondo MUTUO BC! Chilenas Local)

SELECCION

BURSATIL s! CSSF

Luxemburgo Bonos Latam

Bc! AM

(Master investment SICAV - Latin Fund) Grade American Corporate Credit investment Grade

FONDO DE si CMFE

Chile (Fondo Lennar GP

INVERSIÓN

Local)

BCILMV HI

2. Fondos de terceros representados, administrados y/o distribuidos por BC! AM

A. Adams Street Partners Adams Street Partners (ASP) es una firma asesora de inversiones (Investment Adviser Firm) en mercados privados que suministra servicios de administración de inversión primaria y secundaria, coinversión, inversión directa de capital de riesgo y capital de expansión a clientes institucionales, domiciliada en EE.UU. Está sometida

a la regulación y vigilancia de Securities and Exchange Commission (“SEC”) y de Financial Industry Regulatory (“FINRA”) en EEUU. (...) En virtud de una carta de nombramiento mediante la cual ASP nombra a BC! AM como promotor de sus fondos en Perú, Chile y Colombia, BC! AM tiene la facultad de actuar como promotor de (y por consiguiente representar y distribuir) los Fondos de ASP en Colombia. Las estrategias en las que participa son las siguientes. Estrategias primarias. Estrategias secundarias. Growth Equity (Venture Capital). Co-inversiones. Crédito. Los fondos de Adams Street Partners a ofrecer en Colombia por BCI AM son los siguientes: Adams Street Global Secondary Fund 6 LP; y 1.

2. Adams Street 2019 Global Fund LP

B. FAirstd Tvrusit sorsL P

1. First Trust Alternative Absolute Return Strategy ETF.

2. First Trust BuyWrite Income ETF (FTHI).

3. First Trust Global Tactical Commodity Strategy Fund.

4. First Trust Hedged BuyWrite Income ETF.

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www.superfinanciera.gov.co 0 0 1 c f s a d i E M First Trust Long/Short Equity ETF. Y First Trust Managed Futures Strategy Fund. D First Trust Merger Arbitrage ETF. A First Trust RiverFront Dynamic Asia Pacific ETF. D . First Trust RiverFront Dynamic Developed International ETF.

10. First Trust RiverFront Dynamic Emerging Markets ETF.

11. First Trust RiverFront Dynamic Europe ETF.

12. First Trust California Municipal High Income ETF.

13. First Trust CEF Income Opportunity ETF.

14. First Trust Dorsey Wright Momentum 8. Dividend ETF.

15. First Trust Dow Jones Global Select Dividend Index Fund.

16. First Trust Emerging Markets Local Currency Bond ETF.

17. First Trust Enhanced Short Maturity ETF.

18. First Trust Institutional Preferred Securities and Income ETF.

19. First Trust Long Duration Opportunities ETF.

20. First Trust Low Duration Opportunities ETF.

21. First Low Duration Strategic Focus ETF

22. First Trust Managed Municipal ETF

23. First Trust Morningstar Dividend Leaders Index Fund.

24. First Trust Municipal CEF Income Opportunity ETF.

25. First Trust Municipal High Income ETF.

26. First Trust NASDAQ Technology Dividend Index Fund.

27. First Trust North American Energy Infrastructure Fund.

28. First Trust Preferred Securities and Income ETF.

29. First Trust Rising Dividend Achievers ETF.

30. First Trust SEP International Dividend Aristocrats ETF.

31. First Trust Senior Loan Fund.

32. First Trust Short Duration Managed Municipal ETF.

33. First Trust SMID Cap Rising Dividend Achievers ETF.

34. First Trust SSI Strategic Convertible Securities ETF.

35. First Trust STOXXO European Select Dividend Index Fund.

36. First Trust Strategic Income ETF.

37. First Trust Tactical High Yield ETF.

38. First Trust TCW Opportunistic Fixed Income ETF.

39. First Trust TCW Unconstrained Plus Bond ETF.

40. First Trust Ultra Short Duration Municipal ETF.

41. First Trust Value Line0 Dividend Index Fund.

42. Multi-Asset Diversified Income Index Fund.

43. US Equity Dividend Select ETF.

44. First Trust Cloud Computing ETF.

45. First Trust Consumer Discretionary AlphaDEXO Funo.

46. First Trust Consumer Staples AlphaDEXO Fund.

47. First Trust Dow Jones Internet Index Fund.

48. First Trust Energy AlphaDEXO Fund.

49. First Trust Financials AlphaDEXO Fund.

50. First Trust FTSE EPRA/NAREIT Developed Markets Real Estate Index Fund.

51. First Trust Health Care AlphaDEXO Fund.

52. First Trust Industrials/Producer Durables AlphaDEXO Fund.

53. First Trust Indxx Global Agriculture ETF.

54. First Trust Indxx Global Natural Resources Income ETF.

55. First Trust Indxx Innovative Transaction 8. Process ETF.

56. First Trust Indxx NextG ETF.

57. First Trust Materials AlphaDEXO Fund.

58. First Trust Nasdaq Artificial Intelligence and Robotics ETF.

59. First Trust Nasdaq Bank ETF.

60. First Trust Nasdaq Cybersecurity ETF.

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COLOMBIA

. . .. l '

61. First Trust Nasdaq Food 8. Beverage ETF.

62. First Trust NASDAQ Global Auto Index Fund.

63. First Trust Nasdaq Oil 8 Gas ETF.

64. First Trust Nasdaq Pharmaceuticals ETF.

65. First Trust Nasdaq Retail ETF.

66. First Trust Nasdaq Semiconductor ETF.

67. First Trust Nasdaq Transportation ETF.

68. First Trust NASDAQO ABA Community Bank Index Fund.

69. First Trust NASDAQ-100-Technology Sector Index Fund.

70. First Trust Natural Gas ETF.

71. First Trust NYSE Arca Biotechnology Index Fund (FBT).

72. First Trust RBA American Industrial Renaissance0 ETF.

73. First Trust S8P REIT Index Fund.

74. First Trust Technology AlphaDEXO Fund.

75. First Trust Utilities AlphaDEXO Fund.

76. First Trust Active Factor Large Cap ETF.

77. First Trust Active Factor Mid Cap ETF.

78. First Trust Active Factor Small Cap ETF.

79. First Trust Capital Strength ETF.

80. First Trust Dow 30 Equal Weight ETF.

81. First Trust Dow Jones Select MicroCap Index Fund.

82. First Trust Horizon Managed Volatility Domestic ETF.

83. First Trust Large Cap Core AlphaDEXO Fund.

84. First Trust Large Cap Growth AlphaDEXO Fund.

83. First Trust Large Cap Value AlphaDEXO Fund.

86. First Trust Mega Cap AlphaDEXO Fund.

87. First Trust Mid Cap Core AlphaDEXO Fund.

88. First Trust Mid Cap Growth AlphaDEXO Fund.

89. First Trust Mid Cap Value AlphaDEXO Fund.

90. First Trust Multi Cap Growth AlphaDEXO Fund.

91. First Trust Multi Cap Value AlphaDEXO Fund.

92. First Trust Small Cap Core AlphaDEXO Fund.

93. First Trust Small Cap Growth AlphaDEXO Fund.

94. First Trust Small Cap Value AlphaDEXO Fund.

95. First Trust Total US Market AlphaDEXO ETF.

96. Large Cap US Equity Select ETF.

97. Mid Cap US Equity Select ETF.

98. Small Cap US Equity Select ETF.

99. Developed International Equity Select ETF.

100. Emerging Markets Equity Select ETF.

101. First Trust Asia Pacific ex-Japan AlphaDEXO Fund.

102. First Trust Australia AlphaDEXO Fund.

103. First Trust BICK Index Fund.

104. First Trust Brazil AlohaDEXO Fund.

105. First Trust Canada AlphaDEXO Fund.

106. First Trust China AlphaDEXO Fund.

107. First Trust Chindia ETF.

108. First Trust Developed Markets ex-US AlphaDEXO Fund.

109. First Trust Developed Markets ex-US Small Cap AlphaDEXO Fund.

110. First Trust Dorsey Wright International Focus 5 ETF.

111. First Trust Dow Jones International Internet ETF.

112. First Trust Emerging Markets AlphaDEXO Fund.

113. First Trust Emerging Markets Small Cap AlphaDEXO Fund.

114. First Trust Europe AlphaDEXO Fund.

115. First Trust Eurozone AlphaDEXO ETF.

116. First Trust Germany AlphaDEXO Fund.

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117. First Trust Global Engineering and Construction ETF.

118. First Trust Hong Kong AlphaDEXO Fund.

119. First Trust Horizon Managed Volatility Developed International ETF.

120. First Trust India NIFTY 50 Equal Weight ETF.

121. First Trust International Equity Opportunities ETF.

122. First Trust IPOXO Europe Equity Opportunities ETF.

123. First Trust Japan AlphaDEXO Fund.

124. First Trust Latin America AlphaDEXO Fund.

125. First Trust South Korea AlphaDEXO Fund.

126. First Trust Switzerland AlphaDEXO Fund.

127. First Trust United Kingdom AlphaDEXO Fund.

128. First Trust ElP Carbon Impact ETF.

129. First Trust Global Wind Energy ETF.

130. First Trust NASDAQO Clean Edge0 Green Energy Index Fund.

131. First Trust NASDAQO Clean EdgeO Smart Grid Infrastructure Index Fund.

132. First Trust Water ETF.

133. EquityCompass Risk Manager ETF. |

134. EquityCompass Tactical Risk Manager ETF.

135. First Trust Dorsey Wright DALI 1 ETF. |

136. First Trust Dorsey Wright Dynamic Focus 5 ETF. |

137. First Trust Dorsey Wright Focus 5 ETF.

138. First Trust Dorsey Wright Momentum 8 Low Volatility ETF.

139. First Trust Dorsey Wright Momentum € Value ETF.

140. First Trust Dorsey Wright People's Portfolio ETF.

141. First Trust Lunt U.S. Factor Rotation ETF.

142. First Trust NASDAQ-100 Equal Weighted Index Fund.

143. First Trust NASDAQ-100 Ex-Technology Sector Index Fund.

144. First Trust US Equity Opportunities ETF.

145. First Trust Value LineO 100 ExchangeTraded Fund.

146. FT Cboe Vest U.S. Equity Buffer ETF — August.

147. FT Cboe Vest U.S. Equity Buffer ETF — February.

148. FT Cboe Vest U.S. Equity Buffer ETF - November.

149. FT Cboe Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF — August.

150. FT Cboe Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF — February.

151. FT Cboe Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF — November.

152. First Trust US Large Cap Core Alpha DEXO UCITS ETF.

153. First Trust US Large Cap Core Alpha DEXO

154. First Trust US Large Cap Core AlphaDEXO UCITS ETF.

155. First Trust US Large Cap Core AlphaDEXO UCITS ETF.

156. First Trust Japan AlphaDEXO UCITS ETF.

157. First Trust Japan AlphaDEXO UCITS ETF.

158. First Trust Japan AlphaDEXO UCITS ETF

159. First Trust United Kingdom AlphaDEXO UCITS ETF.

160. First Trust United Kingdom AlphaDEXO UCITS ETF.

161. First Trust Germany AlphaDEXO UCITS ETF.

162, First Trust Switzerland AlphaDEXO UCITS ETF.

163. First Trust US Small Cap Core AlphaDEXO UCITS ETF.

164. First Trust Emerging Markets AlphaDEXO UCITS ETF.

165. First Trust Emerging Markets AlphaDEXO UCITS ETF.

166. First Trust Eurozone AlphaDEXO UCITS ETF.

167. First Trust Eurozone AlphaDEXO UCITS ETF.

168. First Trust Eurozone AlphaDEXO UCITS ETF.

169. First Trust Eurozone AlphaDEXO UCITS ETF.

170. First Trust Eurozone AlphaDEXO UCITS ETF.

171. First Trust Eurozone AlphaDEXO UCITS ETF.

172. First Trust Low Duration Global Government Bond UCITS ETF.

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173. First Trust FactorFX UCITS ETF. 174, First Trust FactorFX UCITS ETF. 175. First Trust FactorFX UCITS ETF. 176. First Trust Global Equity Income UCITS ETF. 177. First Trust Global Equity Income UCITS ETF. 178. First Trust Global Equity Income UCITS ETF. 179. First Trust Value LineO Dividend Index UCITS ETF. 180. First Trust US Equity Income UCITS ETF. 181. First Trust US Equity Income UCITS ETF. 182. First Trust Indxx Innovative Transaction € Process UCITS ETF. 183. First Trust Indxx Innovative Transaction €. Process UCITS ETF. 184. First Trust Iindxx Innovative Transaction € Process UCITS ETF. 185. First Trust Dow Jones Internet UCITS ETF. 186. First Trust Dow Jones Internet UCITS ETF. 187. First Trust Dow Jones Internet UCITS ETF. 188. First Trust US Equity Opportunities UCITS ETF. 189, First Trust US Equity Opportunities UCITS ETF. 190. First Trust Cloud Computing UCITS ETF. 191. First Trust Cloud Computing UCITS ETF. 192. First Trust Cloud Computing UCITS ETF. First Trust Cloud Computing UCITS ETF. 193. 194. First Trust Capital Strength UCITS ETF. C.American Century Investments Services Inc. ahn aODND00 American Century Core Plus | American Century Disciplined Growth | American Century Discpind Cor Val | American Century Diversified Bond | American Century Emerging Markets | American Century Emerging Mkts Dbt | American Century Equity Growth | American Century Equity Income | American Century Focused Dynamic Gr |

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