SFC - Resolución 0163 de 2019

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AplAi: -c a EncadeNnOa do: RemitCeOnDDtOEeOS:OP DAECSLHU OP ESRoIlNiTcE0i 1t6u3d : DestinAaT:1lalrJ4iU7oPA5:AN0 B 0GL AOLT AeNl é5f9o04n20 o 0: CarrEon:tC :a jPao:s : 07/05/2018

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RESOLUCIÓN NÚMERO 3 DE 2019

06FE 2B0 19 Por medio de la cual se adiciona la autorización inicialmente otorgada a la Oficina de Representación de ULT RALA T CAPITAL MARKETS INC, para que a través de su oficina de representación establecida en Colombia promocione y publicite el servicio de asesoría de inversión en productos financieros ofrecida por la entidad del exterior ULT RAADVISORS LLC EL SUPERINTENDENTE FINANCIERO En uso de sus atribuciones legales y en especial las del numeral 18 del artículo

11.2.1.4.2 del Decreto 2555 de 2010, CONSIDERANDO: - Que de conformidad con lo establecido en el numeral 8 del artículo PRIMERO. 4.1.1.1.3 del Decreto 2555 de 2010 "No están obligadas a tener oficina de representación ni a celebrar contratos de corresponsalía en Colombia: (. . .) La institución del exterior que tenga una filial o subsidiaria establecida en el país autorizada para realizar actividad financiera, reaseguradora o del mercado de valores, siempre que se cumpla lo dispuesto en esta Parte del Decreto, en particular lo señalado en su artículo 4.1.1.1.5." - Que a su turno el parágrafo 1 del artículo 4.1.1.1.4 establece que SEGUNDO. "Una misma oficina de representación o la entidad matriz, filial o subsidiaria establecida en el país, que haga sus veces, de conformidad con el artículo 4.1.1.1.5 del presente decreto podrá representar a varias instituciones del exterior, siempre y cuando las mismas se encuentren relacionadas mediante vínculos de subordinación o tengan una matriz común11 ) • - Que mediante Resolución 0903 del 8 de junio de 2011, la

TERCERO.

Superintendencia Financiera de Colombia autorizó la apertura de la Oficina de Representación en Colombia de ULTRALAT CAPITAL MARKETS INC, para que promueva y publicite en el mercado colombiano o a sus residentes, única y exclusivamente los productos señalados en el citado acto administrativo. - Que, a través de la Resolución 0838 del 16 de junio del 2017, se

CUARTO.

adicionó el artículo primero de la parte resolutiva de la Resolución 0903 del 8 de junio del 2011, en lo que se refiere a los productos objeto de promoción en el sentido de incluir los fondos de inversión Franklin Templeton y Massachussetts Financia! Services Company - MFS. - Que posteriormente por medio de la Resolución 1767 del 13 de QUINTO. diciembre del 2018, se adicionó el artículo primero de la parte resolutiva de la Resolución 0903 del 8 de junio del 2011, incluyendo la promoción de los fondos de inversión de Neuberger Berman Europe Limited, Schroders lnvestment Management (Luxemburgo) S.A., e lnvestec Asset Management Guernsey Limited.

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA r1 S 3

Resolución de2 019 Porm edidoe l ac uasle a diciloaan uat orizianciicóina oltmoerngtaae ld aaO ficdien a RepresendteaU cLiTóRnA LCAATP ITMAALR KETISN Cp,a rqau ea travdéess u o ficdien a represeensttaacbilóeennCc oildoam pbrioam ocyip ounbel eilsc eirtvedi eca isoe sodreií nav ersión enp rodufcitnoasn coiferrepocosilr dae a n tiddeaeldx teUrLTi RoArA DVISLOLRCS HojNao 2. - Que el doctor Juan Pablo González Mejía, en su condición de SEXTO. apoderado especial de la entidad del exterior ULT RAADVISORS LLC, mediante comunicación radicada con el número 2018080635, sometió a consideración de

esta Superintendencia la autorización para la promoción del servicio de asesoría de inversión ofrecido por la entidad del exterior ULT RAADVISORS LLC, a través de la Oficina de Representación ULTRALAT CAPITAL MARKETS INC, petición que fue complementada con comunicaciones posteriores. Cabe indicar que en la solicitud, el doctor González Mejía manifestó "De conformicdoanld a sc ertificaecmiiotnipedosar ls o sr epresenlteagnatldeeess ULTAADVIS(OsRiySUc L)T AL(AsTiC cA)P ITMAALR KETISN Cq,u see a djunctoamno ANEXO2 ,a mbaoss tenutnaamn a trciozm úqnu ee sl as ocieUdLTa RdA LTA G ROUP INC(,lc au aals ,uv eze,su nfai dleiU aLlT RHAO LDINGGRSO UPI,N Cy.d el as ociedad financcoileormabU iLaTnRaA SERFSI.AN. CCOOM ISIONDIESB TOAL S(A..). )". Posteriormente, por medio de comunicación radicada con el número 2018080635023 del 15 de enero del 2019, el doctor González Mejía, dio respuesta al requerimiento formulado por esta Superintendencia, adjuntando para el efecto el plan de funcionamiento, así como la información correspondiente a la constancia de debida información, en los que cuales se relacionan los productos que serán ofrecidos a los potenciales inversionistas que accedan al servicio de asesoría de inversión ofrecido por la entidad del exterior ULT RAADVISORS LLC. - Que consultada por esta Superintendencia la información contenida eS nÉ P laT pIM ágO in. a electrónica de la Florida Office of Financia! Regulation1 se verificó que

ULT RAADVISORS LLC, es una sociedad registrada como lnvestment Adviser Firm, establecida en el Estado de la Florida (Estados Unidos). - Que de conformidad con lo dispuesto en el numeral 1.3., Capítulo 11, SEXTO. Título 11, Parte I de la Circular Básica Jurídica (Circular Externa 029 de 2014), expedida por esta Superintendencia, "Lparo mocio ópnu blicdiepd raodd uoc tos servicdiiofse roe andtiecsi oan laolaseu st oripzoalrda So FsC r;e quiaeurteo rización prevdieea s teen tdeec ontsriopnle ,rj uidceli aoss a nciao lnaeqssu hea yJau geanre ,l evenetnqo u dei cahcat ivsierd eaadls iilcnaae u toriczoarrceisópno ndiente". En mérito de lo anterior este Despacho, RESUELVE: - el ARTÍCULO PRIMERO de la parte ARTICULO PRIMERO. ADICIONAR resolutiva de la Resolución No. 0903 del 8 de junio del 2011, el cual quedará de la siguiente manera: "ARTICUPLROI MER-OA.U TORIZlAaaR p ertduelr aOa f icdienR ae presenetna ción ColomdbeUi lat rCaa/paiM/ta arlk eItNsCc,.o ,dn o miceinel lEi sot addeFo l orEisdtaa,d os UniddoeAs m éripcaarq,au per omuyep vuab lliocssii tgeu ipernotdeusyc s teorvsi cdieols

mercaddevo a lopraerlsao c su alseees n cueenxtprrae saamuetnotreei nzs aupd aoíd se residedneac ciuae,ar lpd loa dnef uncionparmeiseenntatoe a sdtSoau perintendencia: "lI.n termeddeiV aaclioaórN nei svI enlt ernacional 1 https://real.flofr.com

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

!l1 36 Resolución de2 019 Porm edidoe l ac uasle a diciloaan uat oriiznaicciióanol tmoerngtaae ld aaO ficdien a RepresendteUa LTc RiAóLnAC TA PITMAALR KETISN Cp,a rqau ea travdéess u o ficdien a represeensttaacbileóenCn co ildoamp brioam ocypi uobnleei lsc eirtvedi eac sieos doeri ínav ersión enp rodufcitnoasn ocfireerpcooislrd ea an tiddeealxd t eUrLTi RoArA DVILSLORCS HojNao3 . a)R entFijaa . b)R entVaaira b. le c)F uturosy O picone. s d)P roducotsE stucrutraosd. e)M erco addeDi visa. s "/Ad/mi.nis trióandc ePo rtaoflios. "/F/on/dos.M utuos/ MutualFu ndspe rteneiecntae /sa csa sadseF ondos (i)F raklnin Tem/peotny M assachuFsinsaenial/c Stesrv icCoemsp a-nyMFS, (ii)N eubergBeerrm an

EuropeL imite, d(íii) Schroderlsn vestMmaennatg em(Leunextm ubrog) e (iv) S.A., lnveAsstseMecat n agemGueernnste Lyim ite. d "IV. ServidceiAo s eosrídaeI n veiórnsof rideo cporl ae nidtadde elxt eiorrU ltrisaorasd v LLCr,e spo deecl topsor ducotsr elionaacodse ne rle spivoe pcltadnefu niconaimeno"t. PARÁGRAFO PRIMERO. - Es preciso advertir que la presente adición se entiende concedida exclusivamente respecto al servicio de Asesoría de Inversión ofrecido por la entidad del exterior ULT RAADVISORS LLC, y únicamente frente a los productos relacionados en el respectivo plan de funcionamiento, los cuales además están previstos en la correspondiente constancia de debida información que debe ser suscrita por los potenciales inversionistas que sean referenciados, la cual deberá cumplir con la totalidad de la información exigida en el artículo 4.1.1.1.9 del Decreto 2555 del 2010. PARÁGRAFO SEGUNDO. - La autorización para la promoción del servicio descrito en precedencia, se entiende otorgada bajo el entendido que las condiciones que han sido acreditadas serán mantenidas durante la vigencia de la promoción a través de la oficina de representación, sin perjuicio del cumplimiento de las normas aplicables a las operaciones celebradas entre residentes y agentes del exterior, conforme al régimen cambiaría colombiano. ARTICULO SEGUNDO. - ADVERTIR que, los restantes artículos de la parte resolutiva de la Resolución 0903 del 8 de junio de 2011 se mantienen sin

alteración alguna. ARTICULO TERCERO. - ADVERTIR a la Oficina de Representación ULTRALAT CAPITAL MARKETS INC y al doctor Juan Pablo Galán Otalora en su condición de representante para Colombia de la misma que conforme a lo dispuesto en el parágrafo 1 del artículo 4.1.1.1.4 del Decreto 2555 del 201O y en el numeral 5 del artículo 4.1.1.1.5 del Decreto 2555 de 2010, deberán adoptarse las medidas necesarias para que el público identifique claramente entre los productos y servicios promocionados, así como las instituciones del exterior que los ofrecen. ARTICULO CUARTO. • ORDENAR que a través de la Secretaria General de esta Superintendencia se notifique personalmente el contenido de la presente Resolución al doctor Juan Pablo Galán Otalora en su calidad de representante legal de la Oficina de Representación en Colombia de ULTRALAT CAPITAL MARKETS INC., entregándole copia de la misma y advirtiéndole que contra está procede el recurso de reposición ante el Superintendente Financiero dentro de los diez (10) días hábiles siguientes a la fecha de su notificación. fi

SUPERINTENDFEINNCAINAC IDEERC AO LOMBIA r

136 Resolución de2 019 Porm edidoe l ac uasle a diciloaan uat oriiznaicciióanol tmoerngtaae ld aaO ficdien a RepresendteUa LcTiRóAnL CAATP ITMAALR KETISN Cp,a rqau ea t ravdéess u o ficdien a represeensttaacbileóenCnc o ildoamp brioam ocypi uobnleei lsc eirtvedi eac sieos doeri ínav ersión

enp rodufcitnoasn ocfireerpcooislrd ea an tiddeealxd t eUrLTi RoAArD VISOLRLSC HojNao4 . ARTICUQLUOI NT-OO.R DENAlRap ublicdaeec sitRóaen s oluecnei lBó onl etín delM inistdeer Hiaoc ienyd Car édiPtúob liCcaop,í tSuulpoe rintendencia Financiera. ARTICUSLEOX T-OR.E MITcIoRp dieae staec taod minisatl raDa etlievgoa tura parIan termeddeiV aarliooyrOs et sr Aogse ntdeees s tSau perintepnadrean cia, loesf ecpteortsi nentes.

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ELS UPERINTENDFEINNTAEN CIERO,

JORGEC ASTANGOU TIERREZ Superintendencia FinancdieeC roal ombia Grupdoe C orrespondencia

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