SFC - Resolución 0226 de 2015

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CarrEon: t C•a JaP•o s• 01/06/2015

0226

RESOLUCIÓN NÚMERb DE 2015

Por medio de la cual se autoriza a la entidad financiera del exterior SCOTIA CAPITAL INC (ONTARIO -CANADA) para realizar en el país actos de promoción o publicidad de sus productos y servicios mediante la figura del Representante, a través del BANCO COLPATRIA MULTIBANCA COLPATRIA S.A EL SUPERINTENDENTE FINANCIERO En uso de sus atribuciones legales y, en especial, de las que le confieren el numeral 1º. del artículo 94 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero y el

numeral 12 del artículo 11.2.1.4.2 del Decreto 2555 de 2010, y CONSIDERANDO: PRIMERO.- Que de conformidad con el numeral 1 del artículo 94 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero (EOSF), corresponde a la Superintendencia Financiera de Colombia (SFC) "autoerlei sztaarb leceinem lip eanídtseoo f icdien as represendteoa rcgiaónni fsimnoasn cyi reeroass egduerelox st eraisocíro ,m eoj ercer soberlel laais n specvciigóinly,ac nocnitcaro olnl a msi smfaasc ulctoandqeu esc uenta parsau perav liasesan rt iddaedslee sc tfoirn anyca iseergou rador". SEGUNDO.- Que de conformidad con lo dispuesto en el numeral 8 del artículo 4.1.1.1.3 del Decreto 2555 de 201 O, ".(..L ) ai nstidteuelcx itóenqr uieto ern ugnafa i lial o subsideisatraibal eence ildp aa íasu toripzaardraae aliazcatri vfiidnaadn ciera, reqseguor daedmloe rrac addevo a losrieesm,pq ruees ec umplloda i spueense tsot a Partdee plr esednetcer eetnpo a,r tilcosu elñaarl eands oua rtíc4u.l11o.. 1 .po5d'rá'n . promover y publicitar sus productos y servicios a través de la figura del Representante. TERCERO.- Que la actividad en Colombia de los Representantes de entidades financieras del exterior se limita exclusivamente a promover y publicitar productos y servicios que constituyen el objeto social de la entidad representada, previa

autorización de esta Superintendencia, según lo dispuesto en el artículo 4.1.1.1.5 del Decreto 2555 de 2010. CUARTO.- Que mediante comunicación radicada en la SFC con el número 2013106361-000-000 del 3 de diciembre de 2013, el doctor Doctor Hernando Parra Nieto, en calidad de apoderado especial de SCOTIA CAPITAL INC, institución financiera debidamente constituida y existente bajo las leyes de Ontario -Canadá-, solicitó autorización a la SFC para que la citada entidad del exterior realice en Colombia actos de promoción o publicidad de sus diferentes productos y servicios financieros y del mercado de valores a través de la figura de

SUPERINTENDFEINNCAINAC IDEECR OAL OMBIA

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RESOLUCN/oÓIW.Ü de2 015 Pá. g2

Porm edidoel ac uasle a utorai lzaea n tifdianda ndceielex rtae SrCiOoTrI CAA PITIANLC (ONTAR-IGOA NADpAa)rr ae aleinez alpr a iasc tdoesp romoocpi uóbnl idceis duapsdro ducyt os servicmieodsi alnaft ieg duerRlae presenatt arnatvdeée,Bsl A NCCOO LPTAR IMAU LTB IA NCA COLPTAR ISA. A. representante a través del BANCO COLPA TRIA MULT IB ANCA COLPAT RIA S.A.; ello en atención a lo dispuesto por el artículo 4.1.1.1.5 del Decreto 2555 de 201 O. La anterior solicitud fue objeto de requerimiento y ampliaciones de información, siendo finalmente complementada con la comunicación número 2013106361-043000 del 5 de diciembre de 2014, la cual, por último, fue objeto de precisiones en reunión celebrada con el apoderado el 24 de febrero de 2015. QUINTOQu.elos supuestos normativos señalados en el numeral 8 del artículo 4.1.1.1.3 y en el artículo 4.1.1.1.5 del Decreto 2555 de 201 O se cumplen en el caso que nos ocupa, en la medida en que SCOTIA CAPITAL INC (entidad del exterior con domicilio en Ontario - Canadá) y el BANCO COLPATRIA MUL TIBANCA COLPATRIA S.A, (entidad con domicilio en Colombia a través de la cual se efectuará la representación), tienen una matriz común: "ThBea nokfN ova Sco.t(i"aS"coti, saegbúna cnertkifi'caJción expedida por la Secretaría de SCOTIA CAPITAL INC, aportada al trámite en comunicación radicada con el número 2013106361-024-000 del 27 de junio de 2014. SEXTO.- Que SCOTIA CAPITAL INC es una sociedad constituida bajo las leyes de Ontario -Canadá, inscrita en la Comisión de Valores de Ontario como una comercializadora de comisiones de inversiones y futuros, inscrita como agente bursátil en cada jurisdicción de Canadá, agente de comisiones y futuros en Ontario y Manitoba y Agente de derivados en Quebec, todas ellas jurisdicciones en Canadá, según certificaciones expedidas por la Comisión de Valores de OntarioCanadá-, la Secretaría de SCOTIA CAPITAL INC y la opinión legal aportadas al trámite en comunicaciones radicadas con números 2013106361, derivados 007,

024., 036 del 27 de febrero, 27 de junio y 11 de noviembre, todas de 2014. SÉPTIMO.- Que los productos y servicios que promoverá SCOTIA CAPITAL INC mediante el esquema de representación a través de BANCO COLPATRIA MULTIBANCA COLPATRIA S.A., serán únicamente los siguientes: 7.1.- Productos y servicios de Asesoría de Inversión Internacional: Proporcionar a solicitud de los clientes, asesoría financiera y gestión de patrimonios a través de los siguientes instrumentos financieros: Productos y servicios del mercado de valores: Acciones y Valores Internacionales Futuros y Commodities Notas Estructuradas Bonos Portafolios Administrados Fondos de Inversión Productos ys ervicios financieros: Depósitos a plazo Préstamos con garantía de inversiones

SUPERINTENDFEINNCAINAC IDEECR OAL OMBIA

0226 RESOLUC!Ófrl,No. de2 015 _fi :-•_ -. _Pág3, •P omre didoel ac uaslea utoar liaze an tifdianda ndceielex rtae SrCiOoTrIC AA PITIANLC (ONTAR-IGOA NADpAa)ra r ealeinez plaa ría sc tdoeps ro mocoip óunb licdieds aupdsr oduyc tos servicmieodsi alnaft ieg duerRlae preseant traavndéteselB , A NCCOO LPAT RIMAU LTI BANCA

COLPATRSI.AA .

PARÁGRAFLOaa. c-tivdiepd raodm óoncd ieF onddoesI nver(sniueórmna7 l. 1), compreúnndieyce ax clusivaaa mqeunestlF elo onddoesIn vresiaódnm inistrados

directapomreS nctoetC iaap iltanlcy . n oa quelaldomsi nisptorrta edrocse ras entidades. Ent asle ntsieda od,v iaeS rtCeO TICAA PITIANLqC u le ap romodceip órno ductos o y/soe rvicdiierofesn teasd icioan laolssee ñsa laedneo sst neu merraelqu,er irá auotrizapcrieópvnoi praa rtdeel aS FC. OCTAVOQ.u-er espedceSt CoO TICAA PITIANLCs e a djuland toóc eunmtación ei nformarceiqóudneap r oierla rt uícl4o. 1.1d.eD1le. c4r 2e5t5od5 e2 0O1. NOVENOQ.u-es egúcno nsetna c ertificsaucsicórpnio trla aS ecretdaer ía SCOTAI CAPITIANLCs ,er efiaeltr eexc toom pldeelt aRo e soluacdioópntp aodra laJ unDtiar ecdtedi ivcaEh nat did dea3ld ej uldie2o 0 1e4n,l ac uasled esigna comroe preseanlst eañnHotEreR NANDPOA RRNAI ETcOi,u daocd oalnombiano, comsou r eprensteepna rate afeucatlra p romoncy pi uóblicdield oapsdr oductos deS COTICAA PITIANLC a travdéeslB ANCOC OLPATRMIUAL TAINBCA

COLPATSR.lAA.

DÉCIMOQ.u-ee nc onsidear laoac nitóenr liaSo FrCh, a va lorafdroe nat leo s

requidseil teloyasv iabiplairdqaau des ea utcoerl iap romocoip óunb ldie cni da Colomdbeil ao sse rvicfiinoasn ciye dreomlse rcaddeov alodree SsC OTIA CAPITAILN Ce nC olombai tar,a vdéesBl A NCOC OLPATRMIUAL TIBANCA COLPATRSAI..Ac,o nsiseste enln atasc taidveiasdn rtieromentsee ñaladas. DECIMPOR IMERQOu.edec onforcmoinld oda ids pueense tlso u bmneur1a.l3 , nume1rd aelCl a pít1u1Tl,ío t u1l1Po,a rt1ed, e l aC ircBuálsairJc uar í-dCiBcJa­ expedpioderas tSau perintae( nCdierncEcuxiltaeNrro n0.a2 d9e 3ld eo ctreud be 201"4L)pa ro mociopó unb lidceip droaddu cots oesrv iscd iiofereona tdeisc ioanl aolse s autorizpaodlroa Ss F Cr,e quefriráaa utorizparecviidóaene steen tdees upervissiinó n, perjuidcelio a ssa nciaoqn ueesh ubifeurgeea nr,e le venetnoq ued icahcat ivsied ad realiscilenaa utorizaccoirróens pondiente". DECIMSOE GUNDOQ.u-ed ea cuecrodenoln umer1da elal rt íc9u4ld oeE lO SF,

concorcdonal nodt ies pueensel tn ou me1r2ad le alrt íoc1 u1l.42..2y1e .la rtículo 4.1.1d.e1Dl.e 1c2r 2e5t5od5 e 2 0O1,c o rrespaolSnu dpeer inndteenFtien anciero autoreilze asrt ableceinme ilep natíods e o ficidnear se prteasceinódne institudceslie ocntefosinr nc aioe,rd emle rcaddeov aloyr reaesse gurrad deol exterior. Enm éridtelo oa nteersitoDere ,s pacho,

RESUELVE: ARTÍCULPOR IME-ROA.UTORIZaA RS COTICAA PITAILN Ci,n suctiiótn fincaianed rebidamcoenntsutiietd yea x isetb eanjltoal se ydeesO nta-rCiaaodn á-,

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA O 2 2 6

RESOLUCINÓoN de2 015 Pág4. a la Porm edidoe f ac uasle a utorizean tifdiaandnc ideerealx terSiCoOIrTA C APITIANLC o (ONATR/-0G ANADpAa)rr ae aleinze alpr a íasc tdoesp romocpiuóbnl icdiesd uapsdro ducyt os a se,vimceidoisa lnaft iuegr da eRle persentanttrveaé,ds e BlA NCCOO LPTAR IMAU LT IBANCA S.A. COLPTAR/A para realizar actos de promoción o publicidad de los productos y servicios

financieros y del mercado de valores relacionados en el Considerando Séptimo de esta Resolución, mediante la figura del Representante y a través del BANCO

COLPA TRIA MULT I BANCA COLPAT RIA S.A.

ARTÍCULO SEGUNDO.- ADVERTIR a SCOTIA CAPITAL INC, que de conformidad con lo previsto en el artículo 4.1.1.1.9 del Decreto 2555 de 201 O, en desarrollo de las actividades autorizadas, deberá dar a los clientes una asesoría profesional, en relación con los productos y servicios que promociona. PARÁGRAFO.- Para tal efecto, se deberá manifestar expresamente a sus clientes y usuarios que los productos y servicios que promueve son prestados por una institución del exterior e ilustrarlos detalladamente acerca de las condiciones jurídicas, financieras, contables, comerciales y administrativas en que ésta desarrolla sus operaciones; el alcance de sus responsabilidades como oficina de representación bajo la figura de representante; la responsabilidad que la institución del exterior asume frente a los servicios prestados y demás aspectos relacionados en la citada disposición. ARTÍCULO TERCERO.- ADVERTIR que la autorización para la promoción de los productos y servicios señalados en la parte motiva de este acto administrativo, se entiende sin perjuicio del cumplimiento de las normas aplicables a las operaciones celebradas entre residentes con agentes y/o personas del exterior, contenidas en el régimen cambiario colombiano así como también a las normas colombianas sobre oferta pública de valores, de conformidad con lo previsto en el inciso cuarto del numeral 3°d el artículo 4.1.1.1.2 del Decreto 2555 de 201 O.

ARTÍCULO CUARTO.- ADVERTIR a SCOTIA CAPITAL INC que al señor

HERNANDO PARRA NIETO, ciudadano colombiano, designado como representante, debe obtener autorización previa de la SFC para su posesión en el cargo y como requisito previo para su desempeño, según el artículo 4.1.1.1.11 del Decreto 2555 de 201 O. ARTÍCULO QUINTO.- ORDENAR que por Secretaría General de la SFC se notifique al apoderado de SCOTIA CAPITAL INC, la presente Resolución, entregándole copia de la misma y advirtiéndole que contra ella procede el recurso de reposición interpuesto ante el Superintendente Financiero, dentro de los diez (1 O) días hábiles siguientes a la fecha de su notificación. ARTÍCULO SEXTO.- ORDENAR la publicación de esta Resolución en el Boletín del Ministerio de Hacienda y Crédito Público, Capítulo Superintendencia Financiera. ARTÍCULO SEPTIMO.- REMITIR copia de esta providencia al Grupo de Registro

SUPETREINNDEAN FCIIANNCIAE DREC OLOMBA I

0226 RESOLUCIÓN'No. de2015 ••·••·P¡á g5. l. .. ' ' fi ' Porm edidoef ac uaslea utorai lzaea n tifdiaanndc ideerelax teSrCioOIrTA C APITIANLC (ONATRI-OG ANApDaAr)ra e zaalerin e pla íasc tdoeps r omocpiuóbnl idceis duapsdro ducyt os o seNicmieodsi alnaft ieg dureRale preenstaant treva,éds e BlA NCCOO LPTAR IMAU LTB I ANCA

COLPTARIA

SA.. de esta Superintendencia, para los efectos pertinentes.

NOTIFÍQUES, PEUBLÍQUESYE C ÚMPLASE 27ff:8 2 D15

Dada en Bogotá, D. C. a ·los días del mes de de 2015.

ELS UPREINTENDENTEF INANCIERO

GER,«Rl)O HERNÁNDEt CORREA