SFC - Resolución 0261 de 2024

0 0 1 c f s E S ( D A Svperintra gencias ancion - PUSO CUYA f o i a o S T n C e p 0 2 E 2 1 9 5 2 7 o 60 2 80 0 0 0 4 A R S e c . D i a : 5 9 9 l e o D o c : 3 8N S O F I C I N p o t e s E l i F e n i f e n t e : 4 0 0 0 1 0 4 0 0 0 1 9G R U P O D E A U T O R : E n r i t a G o ” N O | i 0 S 2 o e 8 l 1 s t i i c n i a t t u d : 0 0 0 H T t 2 D

D U A 7 e

e E I O M l s E e E Z A e S Y S f O S o n o a RESOLUCIÓN NÚMERO () 2 6 1 7 DE 20242024 (09FE8 a l e d a i b m o l o C n e n ó i c a t

n e s e r p e R e d a n i c i f O a n u e d a r u t r e p a a l a z i r o t u a e s l a u c a l r o P y n ó i c o m o r p e d s o t c a r a z i l a e r a r a p , ” A V A “ . D T L S T E K R A M E D A R T A V A d a d i t n e r o o s s s i d d e o o r a a r t i e d c c o c t i i l l u r x c v a e e d e e i l d r v d o e l m e d r b s e y u p d p EL SUPERINTENDENTE FINANCIERO l e d 5 1 l a r e m u n l e e r e i f n o c e l e u q a l , l a i c e p s e n e , y s e l a g e l s e d a t l u c a

f s u s e d o i c i c r e j e n E 2 . o 4 l . u o 1 c t . í 2 e t . r , r 5 ' 1 c a l 5 0 1 e e 5 1 d D 2 e 0 d 2 y

CONSIDERANDO:

5 5 5 2 o t e r c e D l e d 2 . 1 . 1 . 1 . 4 o l u c í t r a l e d 3 l a r e m u n l e n o c d a d i m r o f n o c e d e u Q - . O R E M I R P o r e v o m o r p n a d n e t e r p e u q r o i r e t x e l e d s e r o l a v e d o d a c r e m l e d s e n o i c u t i t s n i s a l , 0 1 0 2 e d , s e t n e d i s e r s u s a o a i b m o l

o C n e s e f o l a v e d o d a c r e m l e d s o i c i v r e s y s o t c u d o r p r a t i c i l b u p a í l a s n o p s e r r o c e d o t a r t n o c n u r a r b e l e c o n ó i c a t n e s e r p e r e d a n i c i f o a n u r e c e l b a t s e n e b e d . a r e i c n a n i f n ó i c a r o p r o c a n u n o c o s e r o l a v e d a s l o b e d a t s i n o i s i m o c d a d e i c o s a n u n o c r a z i r o t u a e d n o p s e r r o c e l a i b m

o l o C e d a r e i c n a n i F a i c n e d n e t n i r e p u S a l a e u Q - . O D N U G E S o d a c r e m l e d s e n o i c u t i t s n i e d n ó i c a t n e s e r p e R e d s a n i c i f O e d s í a p l e n e o t n e i m i c e l b a t s e l e 2 . 4 . 1 . 2 . 1 1 o l u c í t r a l e d 5 1 l a r e m u n l e n e o t s i v e r p o l n o c o d r e u c a e d , r o i r e t x e l e d s e r o l a v e d e d , s a m s i m s a l e r b o s ! o r t n o c y

a i c n a l i g i v , n ó i c c e p s n i a l r e c r e j e y , 0 1 0 2 e d 5 5 5 2 o t e r c e D l e d d a 2 1 . d . i o 1 o o t m o t l . e r m s u 1 r o i c . s c í f v 1 l i e t n n e , e m D r o o r n l 4 d a o p e e c c l TERCERO. - Que mediante comunicación radicada bajo el número 2022195276-000-000, poder el con conformidad de LTD.,

MARKETS

TRADE AVA de especial apoderado el otorgado y suscrito por el Representante Legal de la entidad del exterior, Daire Ferguson, solicitó autorización para la apertura de una oficina de representación de esa entidad en Junta la por otorgadas facultades y impartida aprobación la con acuerdo de Colombia, de agosto de 1 fecha con órgano dicho de resolución de través a sociedad la de Directiva 2022. ” CUARTO. - Que el apoderado especial de AVA TRADE MARKETS LTD. allegó la documentación e información requerida en el artículo 4.1.1.1.4 del Decreto 2555 de 2010, así como en la lista de chequeo M-LC-AUT-024, implementada por esta Superintendencia

Jurídica Básica Circular la de | Parte l, Título 1, Capítulo el en previsto lo con acuerdo de (CBJ). e t n e m a d i b e d r o i r e t x e l e d d a d i t n e a n u s e . D T L S T E K R A M E D A R T A V A e u Q - . O T N I U Q a s d a a s a d c e e , r i i t t n ) u n ” s n e t á B i e g i s s t V g t t e a r i I e s s o y l í r “ l i j s r e n s e e a s V B ( a x a I o l d l b l e c y a d i t e m o s y , 3 0 2 5 5 0 2 o r e m ú n l e o j a b , l a i c r e m o c d a d e i c o s o m o c 1 2 0 2 e d o r e r b e f e d 9 1 a í d ) s é l g n i

n e s a l g i s s u s r o p , ” C S F C s o r e i c n a n i F s o i c i v r e S e d n ó i s i m o C a t e d n ó i s i v r e p u s a l a . n ó i c c i d a s h i c r i u n j d e SEXTO. - Que la actividad en Colombia de las oficinas de representación se limita exclusivamente a promover o publicitar los productos y servicios que constituyen el objeto social de la institución del exterior representada en Colombia, según las reglas establecidas 1 Modificado por el artículo 2 del Decreto 2399 del 27 de diciembre de 2019.

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www.superfinanciera.gov.co > S 0 1 e f s R E S O L U C I Ó N N o . ( ) Z 6 1 Página 2 de 111 DE 2024 P o r l a c u a l s e a u t o r i z a l a a p e r t u r a d e u n a O f i c

i n a d e R e p r e s e n t a c i ó n e n C o l o m b i a d e l a e n t i d a d A V A T R A D E M A R K E T S L T D . “ A V A ” , p a r a r e a l i z a r a c t o s d e p r ó m o c i ó n y p u b l i c i d a d d e p r o d u c t o s y s e r v i c i o s d e l m e r c a d o d e valores del exterior. e n l o s a r t í c u l o s 4 . 1 . 1 . 1 . 7 y 4 . 1 . 1 . 1 . 8 d e l D e c r e t o 2 5 5 5 d e 2 0 1 0 , y e n a t e n c i ó n a l a a u t o r i z a c i ó n e s p e c

í f i c a o t o r g a d a p a r a e l e f e c t o p o r e s t a S u p e r i n t e n d e n c i a . S É P T I M O .

• Q u e e l p l a n g e n e r a l d e f u n c i o n a m i e n t o r e m i t i d o p o r l a e n t i d a d s o l i c i t a n t e d e n t r o d e l t r á m i t e d e a u t o r i z a c i ó n p a r a l a a p e r t u r a d e l a o f i c i n a d e r e p r e s e n t a c i ó n e n C o l o m b i a f u e a j u s t a d o m e d i a n t e l a c o

m u n i c a c i ó n r a d i c a d a b a j o e l n ú m e r o 2 0 2 2 1 9 5 2 7 60 1 2 d e l d í a 3 d e agosto de 2023. B a j o e s e e n t e n d i d o , l a ú l t i m a v e r s i ó n d e l p l a n g e n e r a l d e f u n c i o n a m i e n t o p r e v é q u e l a s l a b o r e s d e p r o m o c i ó n s e a d e l a n t a r á n f r e n t e a “ c l i e n t e s m i n o r i s t a s ” , r e s p e c t o d e l o s s i g u i e n t e s C o n t r a t o s p o r D

i f e r e n c i a s y C o n t r a t o s d e F u t u r o s , c o n s u s r e s p e c t i v o s a c t i v o s subyacentes: 1 . 1 . 1 . C O N T R A T O S D E C F D S O B R E M A T E R I A S P R I M A S ”

¡BOLSA DE

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| A Petróleo crudo British VirginMercado : : Contrato por negociado en la extrabursátil Islas Virgenes Islands Financial 1 | diferencias bolsa NYMEX en ("Over the counter | Británicas Services ("CFD") dólares de los market") Comission Estados Unidos

("BVISFC")

. British Virgin Oro negociado en |Mercado . > Centato por el mercado spoten |extrabursátil Islas Virgenes adinancial (“CFD")

dólares de los y “Over the counter | Británicas Comission Estados Unidos market")

(BVISEC")

Oro 23 de febrero Mercado British Virgin Contrato por negociado en la extrabursátil Islas Virgenes Islands Financial 3 | diferencias bolsa COMEX en ("Over the counter | Británicas Services ("CFD”) dólares de los market") Comission Estados Unidos

('BVISFC")

. British Virgin Plata negociada en | Mercado . . 4 rato POr el mercado spoten |extrabursáti Islas Vírgenes ends Financial ED) dólares de los ("Over the counter | Británicas Comission Estados Unidos market")

(BVISFC")

Plata 23 de marzo Mercado British Virgin Contrato por negociada en la extrabursátil Islas Vírgenes islands Financial 5 | diferencias bolsa COMEX en ("Over the counter | Británicas Services ("CFD") dólares de los .- market") Comission Estados Unidos

("BVISFC”)

. . British Virgin Platino negociado |Mercado . . 6 contrato por en la bolsa NYMEX | extrabursátil Islas Vírgenes na So mancial (CFD") en dólares de los ("Over the counter | Británicas Comission Estados

Unidos market") ('BVISFC") D i r e c c i ó n : C a l l e 7 N o . 44 9 B o g o t á D . C . , C o l o m b i a5 0 6 5 0 6 9 2 ( 0 9 2 C 0 4 1 0 + 4 1 0 o 5 1 0 n 7 ) m u t a d o r : w w w . s u p e r f i n a n c i e r a . g o v . c o sfe 106

RESOLUCIÓN No. U Z 6 1

Página 3 de 111 DE 2024 Por la cual se autoriza la apertura de una Oficina de Representación en Colombia de la entidad AVA TRADE MARKETS LTD. “AVA”, para realizar actos de promoción y publicidad de productos y servicios del mercado de valores del exterior.

BOLSA DE

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PRODUCTOS

. British Virgin Maíz negociado en | Mercado p : 7 Snrato por la bolsa CBOT en extrabursátil Islas Vírgenes no s Financia |

(CFD") dólares de los ("Over the counter | Británicas Comission | Estados Unidos market") ('BVISFC") . : British Virgin Soja negociada en | Mercado Fi ial 8 contrato Por la bolsa CBOT en |extrabursátil Islas Vírgenes Io s nancia (CFD") dólares de los ("Over the counter | Británicas Comission Estados Unidos market”) (BVISFC") . . British Virgin Trigo negociado en | Mercado ' : 9 nato POr la bolsa CBOTen |extrabursátil 7 Islas Virgenes id inancial EDO, s dólares de los ("Over the counter | Británicas Comission Estados Unidos market”) ('BVISEC") Gas natural British Virgin a Mercado , “ " ("Over the counter | Británicas 00 ("CFD”) dólares de los market”) Comission Estados Unidos ("'BVISFC”) Combustible de British Virgin calefacción Mercado ] . 11 Contrato por negociado en la extrabursátil Islas Virgenes Ia E inancial (“CFD") bolsa NYMEX en ("Over the counter | Británicas Comission dólares de los market") (BVISFC") Estados Unidos . . British Virgin Gasolina negociada | Mercado - . 12 contrato por en la bolsa NYMEX |extrabursátil Islas Virgenes CS E nancial (“CFD") en dólares de los ("Over the counter | Británicas Comission Estados Unidos market”) (BVISFC") : : British Virgin Café C negociado ¡Mercado . . 8 Sentrato POr enla bolsa ICE US |extrabursátil Islas Virgenes | Janés Financial ("CFD") en dólares de los ("Over the counter | Británicas Comission Estados Unidos market”) ('BVISFC”)

Azúcar no. 11 Mercado British Virgin pr a TN O ("CFD") dólares de los IG e counter | Británicas Comission Estados Unidos ("'BVISFC”)

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www.superfinanciera.gov.co : 0 0 1 c f s R E S O L U C I Ó N N o . ( ) 2 6 ] Página 4 de 111 ¿ DE 2024 P o r l a c u a l s e a u t o r i z a l a a p e r t u r a d e u n a O f i c i n a d e R e p r e s e n t a c i ó n e n C o l o m b i a d e l a e n t i d a d A V A T R A D E M A R K E T S L T D . “ A V A ” , p a r a r e a l i z a r a c t o s d e p r o m o c i ó n y p u b l i c i d a d d

e p r o d u c t o s y s e r v i c i o s d e l m e r c a d o d e v a l o r e s d e l e x t e r i o r , Ñ

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c i a s b o l s a I C E U S e n P e L o u n t e r l e n e s S e r v i c e s ( " C F D " ) d ó l a r e s d e l o s m a r k e t " ) C o m i s s i o n E s t a d o s U n i d o s ( " ' B V I S F C ” ) P e t r ó l e o B r e n t B r i t i s h V i r g i n Ñ M e r c a d o Ñ C o n t r a t o p o r n e g o c i a d o e n l a L e ; I s l a n d s F i n a n c i a l 1 6 | d i f e r e n c i a s b o l s a I C E E U R O P E P i n e c o u n t e r g e n e s | S o m i

c e s ( ' C F D " ) e n d ó l a r e s d e l o s m a r k e t " ) C o m i s s i o n E s t a d o s U n i d o s ( ' B V I S F C ” ) ] ! B r i t i s h V i r g i n P a l a d i o n e g o c i a d o [ M e r c a d o : : 4 7 a t o p o r e n l a b o l s a N Y M E X | e x t r a b u r s á t i l I s l a s V i r g e n e s n o S F i n a n c i a l ( C F D " ) e n d ó l a r e s d e l o s ( " O v e r t h e c o u n t e r | B r i t á n i c a s C o m i s s i o n E s t

a d o s U n i d o s m a r k e t " ) | ( ' B V I S F C " ) B r i t i s h V i r g i n C a c a o n e g o c i a d o M e r c a d o . 1 8 g o n t r a t o p o r e n l a b o l s a I C E U S | e x t r a b u r s á t i l I s t a s V i r g e n e s n d s F i n a n c i a l ( C E D ” ) e n d ó l a r e s d e l o s ( " O v e r t h e c o u n t e r | B r i t á n i c a s C o m i s s i o n E s t a d o s U n i d o s m a r k e t " ) ( ' B V I S F C " ) a B r i t i s h

V i r g i n C o b r e n e g o c i a d o M e r c a d o . . 1 9 r e n a t o p o r e n l a b o l s a C O M E X | e x t r a b u r s á t i l I s l a s V í r g e n e s S a m a s F i n a n c i a l “ " e n d ó l a r e s d e l o s -| ( " O v e r t h e c o u n t e r | B r i t á n i c a s o ( ( C F D " ) C o m i s s i o n E s t a d o s U n i d o s m a r k e t " ) ( B V I S F C " )

1.1.2. CONTRATOS DE CFD SOBRE ÍNDICES

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LOS "PRODUCTOS itish Virgi Mercado o s gn Contrato por Índice US 500 extrabursátil islas Financial 1 [diferencias negociado en USD ("Over the Vírgenes Services ((CFD”) 9 counter Británicas Comission market”) (BVISFC") D i r e c c i ó n : C a l l e 7 N o . 44 9 B o g o t á D . C . , C o l o m b i a5 0 6 5 0 6 ( 0 9 2 C 0 9 2 + 1 4 0 o 1 4 0 5 1 n 0 7 m ) u t a d o r : w w w . s u p e r f i n a n c i e r a . g o v . c o 0 1 e f sda Cohamato 1 1 1 e d 5 a n i g á P

RESOLUCIÓN No.) Z 6 1

4 2 0 2 E D ] E D A R T A V A d a d i t n e a l e d a i b m o

l o C n e n ó i c a t n e s e r p e R e d a n i c i f O a n u e d a r u t r e p a a l a z i r o t u a e s l a u c a l r o P e d o d a c r e m l e d s o i c i v r e s y s o t c u d o r p e d d a d i c i l b u p y n ó i c o m o r p e d s o t c a r a z i l a e r a r a p , ” A V A “ . D T L S T E K R A M valores del exterior.

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Mercado” British Virgin Islands Islas extrabursátil ; por Contrato Financial : Ñ

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('BVISFC”)

Mercado ON . : Islas extrabursátil o por Contrato Financial Vírgenes the ("Over negociado US_30 Indice [diferencias 3 Services

AA USD en

” Comission " Británicas counter (CFD”) market) ('BVISFC”) Mercado British Virgin Islands Islas | extrabursátil |; por Contrato Financial . » 40 CAC Índice . Services Virgenes the ("Over EUR en negociado |diferencias 4 Comission Británicas counter : 9 ("CFD”) market") (BVISFC”) Virgin British Mercado Islands Islas extrabursátil ; por Contrato Financial , % 30 DAX Índice - . Services Virgenes the ("Over EUR en negociado diferencias | 5 oiccion | Británicas counter 9 ("CFD") (BVISFC”) market") Mercado Srs Min Financial Islas extrabursátil 100 UK Índice por ContratoVirgenes the ("Over o [diferencias 6 Services AN GBP en negociado o » Comission Británicas counter ("CFD”) market”) ('BVISFC") Mercado. aras Min Financial ¡Islas extrabursátil ITALY_40 indice | por Contrato Services Virgenes the ("Over

EUR Dn e negociado diferencias | 7 Comission Británicas counter 9 ("CFD”) market”) (BVISEC") Mercado prop Vin . : Islas extrabursátil o por Contrato Financial Vírgenes the ("Over onda oa |diferencias 8 Services AN USD en negociado " 5" Comission Británicas counter ((CFD") market") ("BVISFC") -

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Ros

RESOLUCIÓN

No. () 2 6 1 DE 2024 Ln Página 6 de 111 P o r l a c u a l s e a u t o r i z a l a a p e r t u r a d e u n a O f i c i n a d e R e p r e s e n t a c i ó n e n C o l o m b i a d e l a e n t i d a d A V A T R A D E M A R K E T S L T D . “ A V A ” , p a r a

r e a l i z a r a c t o s d e p r o m o c i ó n y p u b l i c i d a d d e p r o d u c t o s y s e r v i c i o s d e l m e r c a d o d e d e v e x a l t l e o r r i e o s r .

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F i n a n c i a l 9 | d i f e r e n c i a s S T O X X 5 0 n e g o c i a d o e n | ( " O v e r t h e V i r g e n e s S e r v i c e s ( ( C F D ” ) E U R c o u n t e r B r i t á n i c a s C o m i s s i o n ( m 2 ' a B r V k I e S t F ) C

) V i M s r e g r n i n c a d o . . : I . e s p x C l o t a o r s r n a t b r u a r t s o á t i l 1 0 | d i f e r e n c i a s I n d i c e S M I n e g o c i a d o e n ( " O v e r t h e V í r g e n e s n a ( C F D S c o

u n t e r B r i t á n i c a s C o m i s s i o n m a r k e t " ) ( ' B V I S F C " ) T M r i e n r n c a d o C o n t r a t o p o r o o e x t r a b u r s á t i l I s l a s . - 1 1 [ d i f e r e n c i a s I R A N A A ( " O v e r t h e V í r g e n e s n i a ! ( C F D " ) 9 c o u n t e r B r i t á n i c a s C o m i s s i o n ( m B a r V k I e S t F ” C ) " ) V i i M r e s g i r t n c a d o . - I . e e s p x C l o t a o r s r n a t b r u a r t s o á t i l 1 2 |

d i f e r e n c i a s I n d i c e N I K K E 1 2 2 5 ( " O v e r t h e V i r g e n e s c a ( ( C F D ” ) 9 c o u n t e r B r i t á n i c a s C o m i s s i o n V i M a r e g i r n n c a d o Ñ . I . e s p C x l o t a o r s r n a t b r u a r t s o á t i l 1 3 | d i f e r e n c i a s Í n d i c e S P A I N S o ( " O v e r t h e V i r g e n e s c a ( " C F D ” ) 9 c o u n t e r B r i t á n i c a s C o m i s s i o n m a r k e t " ) ( " ' B V I S F C " ) V i a

M r e g i r i n c a d o : - . I e s p C x l o o t a o r s r n a t b r u a r t s o á t i l | a t V e | H n r h 1 [ | M n í E S e 4 d d e r M I m i i g g a f c o n e e c e c n r i i e e a n a s l c d i o a s S ñ p e A H r K v D i c e s ( C F D " ) c o u n t e r B r i t á n i c a s C o m i s s i o n ( y m ' a B r V k I e S t ” F ) C " ) . . m s e B V r i M i r e t g i r i s n c h a d o C o n t r a t o p o r e x t r a b u r s á t i l I s l a s I s l a n d s 1 5 | d i f e r e n c i a s I n d i c e S

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1.1.3. CONTRATOS DE CFD SOBRE DIVISAS (FOREX)

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BOLSA DE VALORES

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RESOLUCIÓN No. 0 2 6 1 JOE 2024

Por la cual se autoriza la apertura de una Oficina de Representación en Colombia de la entidad AVA TRADE MARKETS LTD. “AVA”, para realizar actos de promoción y publicidad de productos y servicios del mercado de valores del exterior. o

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PRODUCTOS > British Virgin Contrato por Tasa de Mercado e . Islands Financial

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British Virgin Contrato por Tasa de Mercado ; Islands Financial 16 | diferencias cambio extrabursátil ("Over genes Services ("CFD") AUD/CHF the counter market”) Comission ("BVISFC”) e o | British Virgin | Mercado A , . | Contrato por Tasa d e extrabursátil ("Over | Islas Virgenes Islands Financial | 17 [diferencias cambio the counter market") | Británicas Services | ((CFD”) AUD/NZD AVISO) | British Virgin Contrato por Tasa de Mercado , Islands Financi