SFC - Resolución 0413 de 2017

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

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RESOLUCIÓN NÚMERo(' { DE 2017 <0 9MAR 2017

Por medio de la cual se efectúa una aclaración a la Resolución 0087 del 17 de enero del 2017, en el sentido de modificar la denominación social de NEUBERGER BERMAN LLC. (NB LLC) por NEUBERGER BERMAN BD LLC (NB BD LLC) EL SUPERINTENDENTE FINANCIERO (E) En uso de sus atribuciones legales y en especial la prevista en el numeral 18 del artículo 11.2.1.4.2 del Decreto 2555 de 2010, CONSIDERANDO: PRIMERO.- Que esta Superintendencia a través de la Resolución 0087 del 17 de enero del 2017, ordenó modificar la Resolución 1944 del 28 de octubre del 20141, y en consecuencia, en adelante, el contenido del artículo primero de su parte resolutiva debe entenderse en los siguientes términos: "AUTORIZAR la apertura de la Oficina de Representación en Colombia de las sociedades NEUBERGER BERMAN EUROPE LIMITED, NB AL TERNA TIVE ADVlSERS LLC y NEUBERGER BERMAN LLC. con domicilio en la ciudad de Londres (Inglaterra), y en los Estados de Texas y New York (Estados Unidas de América) respectivamente, para que promuevan y publiciten única y exclusivamente los productos y servicios del mercado de valores indicados en el numeral quinto del considerando cuarta del presente acto administrativo. "La autorización para la prestación de lopsrod uctos y servicios antes descritos, se entiende sin perjuicio del cumplimiento de las normas aplicables al as operaciones celebradas entre residentes con agentes del exterior, contenidas en el régimen cambiaría.

"La presente autorización, se entiende concedida únicamente frente a los productos y servicios del mercado de valores del exterior antes descritos, los cuales corresponden a los señalados en el plan de funcionamiento. Así las cosas la promoción op ublicidad de productos diferentes o adicionales requiere autorización previa de esta Autoridad Estatal". SEGUNDO.- Que con posterioridad a la expedición de la Resolución número 0087 del 17 de enero del 2017, el doctor Luis Gabriel Morcillo en su condición de apoderado de Neuberger Berman LLC, por medio de comunicación 2016126706011 del 3 de febrero del 2017 manifestó que "(. ..) el cambio de razón social de NB LLC aN B BD LLC ocurrió con posterioridad al a radicación de solicitud de acuerdo a comunicación del 11 de noviembre de 2016, bajo número de radicación 2016126706-000000, amablemente les solicitamos aclarar la Resolución No. 0087 del 17 de enero de 2017 para que la Resolución de Autorización de la Oficina de Representación de NBAA, NBEL, y NB BD LLC contenga la referencia ala nueva razón social de Neuberger Berman BD 1 Resolu1c9i4dó4en 2l 8 d eo ctudber2le0 1e4s,t Sau perinteanudteonrlciaaiz paóe rtudrela aO ficdienR aep resenetnaC coilóonm bia del asso ciedNaEdUeBsE RGBEERR MAENU ROPLEI MIT(ENDB ENLB)A ,L TERNAATDIVVIES ELRLSC( NBByA N)E UBERGBEERR MAN MANAGEMELNLTC( .N BMc)o,dn o miceinll aci iou ddaeLd o nd(rIensg layte enlr orEsas )t,a ddeoT se xyaN se wY or(kE staUdnoisdd oes América).

América).

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ReoslucNioó.n de2l07 1 Pomre ddíeal ca usaele e fcatu únaalc aacriaól nRa esol0u0c8id7eó1 ln7d e e noed re2l01 ,7e n els entdiemd ooid filcada ern ionmiaócsnoi clad eN EBUERGEBREM RANL LC(.N LBL Cp)o r

NEBUEREGRB ERAMNB DL L(CN BBD L LC) HoajN o2.

LLC". Para efectos de lo anterior, el doctor Morcillo allegó a esta Superintendencia la certificación expedida por el Secretario del Estado de Delaware en la que se w manifiesta "YO, JEFFREY BULLOCK, SECRETARIO DE ESTADO DEL ESTADO DE DELAWARE, CERTIFICO POR ESTE MEDIO QUE ADJUNTO AL PRESENTE SE INCLUYE UNA COPIA FIEL Y CORRECTA DEL CERTIFICADO DE ENMIENDA DE 'NEUBERGER BERMAN LLC' CAMBIANDO SU NOMBRE DE 'NEUBERGER BERMAN LLC' POR EL DE 'NEUBERGER BERMAN BD LLC' EL CUAL SE RADICÓ EN ESTA OFICINA A LOS QUINCE (15) DÍAS DE MES DE DICIEMBRED EL AÑO DOS MIL

DIECISEIS (2016) A LAS 9:24 A.M.".

Por su parte el certificado de enmienda adjunto establece que "El Certificado de Constitución de NEUBERGER BERMAN LLC se enmienda por estem edio en parte para que rece así: "1.E l nombre del a compañíad e responsabilidad limitadae s'N EUBERGER BERMAN BD

LLC'. "El presente Certificado de Enmiendaen trará en vigencia a partir dela s 12:00a .m. (Hora del Este) del primero (1) de enero del año dos mil diecisiete (2017)", y se encuentra suscrito por el señor Joseph Amate. TERCERO.- Que en virtud de lo previsto en el numeral 3 del artículo 11.2.1.4.46 del Decreto 2555 del 2010, el Superintendente Delegado para Intermediarios de Valores y Otros Agentes sometió a consideración del Superintendente Delegado Adjunto para Supervisión de Emisores, Administradores de Activos e Intermediarios de Valores la autorización para la aclaración del artículo primero de la parte resolutiva de la Resolución 0087 del 2017, en el sentido de indicar que la actual denominación social de NEUBERGER BERMAN LLC. (NB LLC) es

NEUBERGER BERMAN BD LLC (NB BD LLC).

A su turno el Superintendente Delegado Adjunto para Supervisión de Emisores, Administradores de Activos e Intermediarios de Valores con fundamento en lo dispuesto en el numeral 3 del artículo 11 .2.1.4.42 del mismo decreto sometió a consideración el mismo trámite. En mérito de lo anterior, este Despacho, RESUELVE: ARTÍCULO PRIMERO.- ACLARAR el artículo primero de la parte resolutiva de la Resolución 0087 del 2017, por medio de la cual se modificó la autorización de apertura de la Oficina de Representación en Colombia otorgada a las sociedades

□ NEUBERGER BERMAN EUROPE LIMITE (NBEL), NB AL TERNATIVE ADVISERS LLC {NBBA) y NEUBERGER BERMAN LLC. (NB LLC), en el sentido

de indicar que la actual denominación social de esta última es NEUBERGER BERMAN 8D LLC {NB 80 LLC). ARTÍCULO SEGUNDO.- ADVERTIR a NEUBERGER BERMAN 8D LLC {NB BD LLC) y al doctor Mauricio Barreta Giralda en su condición de representante para Colombia de la citada Oficina de Representación que conforme a lo dispuesto en

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ResolucNioó.n de2l0 71 Pomre ddieol ac uasele feúcaut naac alarciaól naR esol0u0c8id7óe n1l 7d ee noed re2l0 71,e n els entdiedm ooi dfilcada ern omiiónsnaoc cidaelN EUBERGERB ERMANL L.C( NBL LC)p or NEBUEREGRB ERAMN8 DL LC( N8BD L LC) HojaN o3. el parágrafo 1 del artículo 4.1.1.1.4 del Decreto 2555 del 201 O y en el numeral 5 del artículo 4.1.1.1.5 del Decreto 2555 de 201 O, deberán adoptarse las medidas necesarias para que el público identifique claramente entre los productos y servicios ofrecidos por cada una de las instituciones del exterior representadas. ARTÍCULO TERCERO.- ORDENAR que por Secretaría General de la Superintendencia Financiera se notifique el contenido del presente acto administrativo al Representante de la Oficina de Representación de NEUBERGER BERMAN EUROPE LIMITED, NB ALTERNATIVE ADVISERS LLC y de NEUBERGER BERMAN BD LLC (NB BD LLC) y al doctor Luis Gabriel Morcillo

Méndez en su condición de apoderado, entregándoles copia del mismo y advirtiéndoles que contra este procede el recurso de reposición en los términos dispuestos en el artículo 76 Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo en concordancia con el artículo 335 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero, interpuesto ante el Superintendente Financiero, dentro de los diez (1 O) días hábiles siguientes a la fecha de su notificación. ARTÍCULO CUARTO.- ORDENAR la publicación de esta Resolución en el Boletín del Ministerio de Hacienda y Crédito Público, Capítulo Superintendencia Financiera. ARTÍCULO QUINTO.fi REMITIR copia de esta providencia al Grupo de Registro de esta Superintendencia, para los efectos pertinentes.

NOTIFÍQUESE, PUBLÍQUESE Y CÚMPLASE

Dada en Bogotá, D. C. a los O 9 MAR 201]

EL SUPERINTENDENTE FINANCIERO (E)

SUPERITNEDNENCAFI NIANICREAD EC OLOIMA B

1'"' / ResolucNioóO.n"t. .. j. de2l0 71 Pomre íddoe l ac uaslee fecutnúaaac laacríaól naR eosluc0i0ó8dn7e 1l7d ee nedreo2l 0 71,en els etniddeom odifril cada enoamciinsóonac ldi eN EBUEREGRB ERAMNL LC(.N BL CL)p or

NEBUEREGRB ERMAN8 0L L(C NBBD L CL) HojaN o4.