SFC - Resolución 0422 de 2017

SUPERINTENFDIENNACNICADI EEC ROAL OMBIA

O2fi2

RESOLUCNIÚÓMNE RO

> <13MAR2017 Polrac uasleo rdeenlca i edrerl eaO ficdieRn eap resenetnCa oclioómndb ei a ALT ERNATIINVVEE STMEESNTTRT AE GIMEASN AGEME-ANITS M constietnlu aRi edpaú bdleiM caau ricio ELS UPERINTENFDIENNATNEC (IEE)R O . ' ' - Enu sdoe s uast ribulceigoanylee esnes fi,p ecdiela aqlsu lee c onfeilne urme eral 18d ealrt íc1u1l.o2 .d1e.Dl4e .c2r e2t5o5 d5e 2 0O1,e nc oncordcaonnec li a artí4c.u1l.o1 d.e1Dl.e 1c2r 2e5t5od5 e2 01y0 , CONSIDERANDO PRIMERQuOe.d ec onformciondl aodd i spueense tlno u mer3a dle alrt ículo O, 4.1.1d.e1Dl.e 2c.r 2e5t5od5 e 2 01l aisn stitduecmlie ornceadsde vo a lodreels exteqruipeor re tepnrdoamno ovp eurb lipcriotdaurycs teorsv idcemileo rsc addeo valoernee lsm ercacdool omboia as nurose siddeenbteeenss t abulneoacfe irc ina der epresenot caeclieóbunrn ca orn trdaect oor respocnosnua nlasí oac iedad

comisidoenb iosldtseaav aloorc eosun n cao rporfaicniaónnc iera. SEGUNDQOu.ed ea cuercdoonl oe stableence ilnd uom er6a dle alr tículo 4.1.1d.e1Dl.e 4c r2e5t5od5 e 2 0O1,l aisn stitduecmlie ornceadsde vo a lodreels exteqruieop rr etenedsatna bluencaoe fri cdienr ae presenetnCa oclioómnb ia debepnr esenltasa orl i•cc iotrurde sponadniteeesn ttSaeu perintendencia, acompañeandtoart,er doosc umendet" oLsrae, s oloua cciuóendr edl oaa sambdlee a socoiao csc ionoil sart easso,ld uecólir ógnao np oe rscoonmap etdeeln iatn es tidteulc ión exterreiloarati,l v ado e signdaelc api eórns noantau qruaaelc tucaormáro e presentante legdaell ao ficdiern eap rese(n...t " )a..c ión, TERCERQOu.ed ec onformciodnea lad r tí4c.u1l.o1 d.e1Dl.e 9c re2t5o5d 5e 2010l,a osf icidnera esp resendteai cnisótni tudceileo xnteesrs iedo erb en identciofnui nca avrie sxop ueaslpt úob leince olc uaaln uncsiuce onn didcei ón oficdiern eap resendteua ncaii nósnt idteumlce irócnad devo a lodreeelsx terior.

Ascío mqou ee ne ld esardreos lulasoct ividaaudteosr idzeabdeardsáa,anr l os clieunntaae sse soprríoaf eseinor nealla,cc oinló onps r oduycs teorsv iqcuieo s promociona. CUARTQOu.ee la rtí4c.u1l.o1 d.e1Dl.e 1c1r 2e5t5od5 e 2 01d0i,s pqouneel a represenlteagcaeilnó C no lombdieal aso ficidnea rse presendtea ción institduecelix otneeerssi toaarcr aár dgeou nap ersnoantau proasle siopnaardaa taelf ecatnotl eaS uperinteFnidneanncdcieiCa eo rlao m(bSiFaCd )ec, o nformidad conl oe stableence illd iot ge)rd aelnl u mer2a dle alr tí3c2u6ld oeE ls tatuto OrgándieSclio s tFeimnaa nciero. QUINTQOu.em ediaRnetseo luncúimóe1nr4 o3 d0e 1l1 d es eptiedmeb2 r0e1 2, -lSaF Cp,r evaicar edidteac cuimópnl imdieel natt oot aldiedl aordse quisitos estableecnei lDd eocsr 2e5t5od 5e 2 0O1,a utolraia zpóe rtduelr aOa f icdien a Representadcei óAnLT ERNATIVIEN VESTMEENSTT RATEGIES MANAGEME-ANITS pMa rqáu ep romuyep vuab lilcopisrt.oe d uycs teorsv icios

demle rcaddevo a lopraerlsao c su alseees n cueenxtprrae saamuetnotreie zna do sup aídser esidqeunseco ina: ► Adminisdtera acctiióvno s ¡ 1

SUPERINTENDENCIA, FINANClaRtzQE·COLOMBIA

42f,

RESOLUCIÓN NÚMER<f: '_'" -_Q DE 2017 HOJA No. 2

Por la cual se ordena el cierre de la Oficina cJe Representación en Colombia de ALTERNATIVE INVESTMENT ESTRATEGIE·s MANAGEMENT -AISM, con domicilio en la República de Mauricio -- ► Corretaje SEXTO. Que la autorización de la Resolución número t430 del 11 de septiembre de 2012, se concedió en relación cy)n 1013 productos y .servicios del mercado de valores_ del, __ exterior prestafiqs - directámenfe por ALTERNAflVE INVESTI\IIENT ESTRATEGIES: MANAGEMENT - AISM,· y que en qua_nto a la Prestación del servicio de corretaje que pueda prestar AISIVÍ, éste solamente se autorizó' respecto a los bonos y títulos del mercado p_ú_blico de valores propios de la jurisdicción de la República de Mauricio. SÉPTIMO. Qué según certificado de_ existencia y represeritació,n legál expedido por la SFC a 27 de febrero dé 20·17, el señor CEDRIC VAN LOCHBUHLER, ide'ritificado con· cédula de:"extrai1jeña'347.897, se_ enéuentra.posesionado como Representante Legal de la Oficina de Representación· pará Colómbia de

ALT ERNATIVE INVESTMENT ESTRATEGIES MANAGEMENT - AISM, desde 81

• 25 de octubre de 2012; OCTAVO. Que a través de coi'ri"un·icación radicada baJo el número 4016139947- - 000 del 16 de diciembre de 2016, el señor Cedric Yan Lochbuhler infQrmó a la SFC sobre su renuncia al __ cargo de Representante Legal para Colombia de la Oficina de Representación de ALTÉRNÁTIVE INVESTMENT ESTRA.TEGIES a MANAGEMENT - AISM, indicaodó que la persona que responderá todas·· 1as - - - obligaciones legales de -dicha oficina - serla la • Oficial - de C • umplimiento dei Gru • po AISM, la señora Dominique"lacroix: NOVENO. Que mediantfi oficio número 2016139947-001 del :26 de diciembre de 2016, la SFC le indicó a la señora Dominique Lacroix, que el señor Cedric Yan Lochbuhler informó de su "remunca(lca_a rgdoe R epre$enptaarnCato el omdbeil aa OficdienR ae presendteaA ficeimóant ivtr,ve'3fi tinenStt ratMegaimeJsg emteAnItS M'' qe coenf ecitnom ed(i..)a. 't a:soí como _que ella sería la encargada responder por ".(). t.o dalsa osb liga,c lieognadelesel saO ficdienR ae presentdaecA iIóSnMe n • Colomab piaart,di elr a f echa;'. ·- Igualmente, se le aclaró en dicho oficio a la señora Lacroix, que el señor Cedric Van Lochbuhler debería seguir ejerciendo como representante legal principal para

_ Colombia de la Oficina · de Representación ·AISM, con • 1as obligaciones y responsabilidades que ello implica, hasta ·tanto ·no se posesionara ante esta Superintendencia un nuevo· representante legal. DÉCIMO. Que a través de oficio número 2016139947-003 del 23 de enero de .con 2017, la SFC le informó al señor Cedric Van Lochbuhler que ocasión de su renuncia le eran aplicables las disposiciones establecidas en_ el numeral 1. 5._ 1 del Capítulo" 11, Titulo IV, Parte I de la Cir-Qular Básica fi.urídica (Circular Externa No. 029 de 2014 en adelante CBJ)., y que. pfir consiguifinte él seguiría teniendo la calidad de representanbflegal de la QfiGina de Representªción de ALTERNATIVE - , - INVESTMENT ESTRATEGIES MANAGEMliNT - AISM, con todas las obliga· ciones yresponsabiÍidádes que· ello conlleva hasta· que no se· posesione el nuevo representante de dicha oficina.

SU'PERINTENDÉNCIA '•FINANCIERA DE COLOMBIA

RESLOUICÓNNÚ MERoCfi

2 2 · ,k,,;\· fi . -- =fifi ..-. -- , -A-fi·¡. :_· ;; _ _ HOJAN o.3 Por la· cual se ordena el cierre de la Oficina de Representación en Colombia -de

AL TERNATIVÉ INVES'TMENT ESTaRA TEGiES'NIÁNAGENIE-NT .... Al:SM, -con

dornicmo··en'la "F::iepública' de ·Mauricio UNDÉCIMO. Que la SFC en uso de sus facultades de supervisión establecidas en º - · el literal b);- ·numeral -- 4 del artículo 326 del Estatutó Orgánico del' ·Si$terna Financiero, así como las consagradas en-el Decreto 2555 de 2010, practicó una _ visita-- de inspección· a la Oficina de • Representación en Colombia de ALTERNATIVE INVESTMENT STRATEGIES MANAGEMENT - AISM, la cual se realizó el 27 de enero de 2017, con el objeto de· evaluar aspectos relacionados con • el funcionamiento y áctividadesdesarrolladas ·como· oficina de representadón de instituciones del exterior autorizada por esta Superintendencia y cuyos resultados fueron consignados én el informe de inspección qué consta en el radicado No. 2017010180-003-000 del 8 de febrero de 2017. En dicho informe de visita se pudo evidenciar que en la dirección de la Oficina de -Representación en Colombia de ALTERNATIVE INVESTMENT STRATÉGIES MANAGEMENT - AISM registrada en esta :Supérintendfincia, no existen avisos que permitan establecer el -funcionamiento de la-misma; rírsu condidón de oficina de representación de una institución del mercado de valores del exterior, ··tal como lo dispone el artículo 4.1.1.1.9 del Decreto 2555 de_ 201 O, toda vez que dicha direécióil corresponde a unConjunto de apartámefitos·ae,usoresidencial. Igualmente, se consignó eh el aludido informe de visita qu_e a la fectlt:i qel mifimo

no se· observan -pronunciamientos por parte dél grupo AISM respecto de la ia renuncia del representante legal para Colombia de Oficina de Representación de ALT ERNATIVEINVESTMENT STRATEGlES MANAGEMENT -AISM. -.· . . '.· DUODÉCIMO. Que, a la fecha, en el sistema de correspondencia no se encuentra comunicación alguna a través de la cual se solicite a la SFC la posesión en calidad de nuevo·representantelegal de la Oficina:fie Representación de AI_SM. ,. . . . . . :, .. DÉCIMO TERCERO. Que de conformidad con lo dispuesto en el anexo I del Capítulo 11, Título 11, Parte III de la CBJ, la Oficina de Representación en Colombia de ALTERNATIVE INVESTMENT STRATEGIES MANAGEMENT - AISM, ha reportad:o ·- la siguiente información respecto de ·10s residentes en Colombia prbrriovidbs por la misma: - - l·o'nrfmep·re snetad oe n.. -p•eriodo NoP ron1ovidos 2014 2013 3 2()15 2014 1 o .201: 6 20.1.S 2017 2016 No ha Enviado DÉCIMO CUARTO. Que conforme a • 10 anteriormente expuesto, y una vez qúe . analizada la documentaci6n pertinente;· se encontró -- la Oficina de Representación para Colombia de ALT ERNATIVE INVESTMEf\JT ESTRATEGIES MANAGEMENT - AISM, ho cuenta con una infraestructura adecuada que permita inferir que tal institución dei extE;!rior pueda realizar la promoción y publicitación de los productos y servicios del mercado de vaiores para • lo cual fue autorizada a través de la Resolución 1430 del 11 de septiembre de 2012 de conformidad con el

Plan de Funcionamiento remitido dentro del proceso dfi autorización.

SUPERIN_TENDENCIA:FINANCll:RA DE-COLOMEIIA

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RESOLIUÓCNNÚ MERO Cfi DE2 071 -H-O-J-ANo.4

Por la cuai se ordenfi, el ,qieffl:! de. l?t '.Oficina cJe Repfi .sentac_ión en. Colom_bia _ de ALT ERNATIVEINVl;STNlfiNT E;.$ ,TRAJ EGll:S;fiANA<3E:MEN-T0 ....; Al·SM, • con domicilio en-_fa RepúbliGa-de Mauricio DÉCUVIO , QÜINJO. Que dfi qonformidad con lo dispuesto en el numeral 2 del · - artículo 91 del Código de Profimiento Administrativo Y. de _lo Contencioso Administra_tivo, los actos adn,inisfirativos pierden §U fuerza eje·cutoria y por ende no están llamaqos a continuarfiproduciendfi efectos jurídicos,tcua_ndo desaparecen los fundamentos de hecho o de c:Jerecfi9 que dieron Jugar a-su expedición, fenómeno jurídico denominado por la doctrina :Y la jurisp_rudern:ia como decaimiento del acto ispoiu ,r e administrativo, el cual_.opera sin perjuiciofi;de que pueda ser declarado de 1 manera oficiosa por ,la autoddad qufi expidió el rfip .ectivo acto . __ DÉCIMO SEXTO. Que la Resolución número 1430 del 11 de septiembre de 2012 a fue expedida por.esta Superintendengia ep confic:Jeración las co_ndiciones que,

frente al trámite de autorización :correspondiente; fueron acredita(:jas .por la institución _ del exterior . ALTERNATIVE . -iNVESTMENT ESTRATEGIES . -- MANAGEIVIENT - AISNI pc;1ra el establecimiento y -funcionamiento eri Colombia de la Oficina de Representación. • Empero, ese presupuesto ffiticfi, clfiramfinte desapareció cuando· se evidenció ia á ocurrencia de situaciones descritas que • demuestran que la Oficina de Repres,enta_ción en Colombia de ALTERNATIVE INVESTMENT ESTRATEGIES MANAGEMl:NT - AISN( no cuenta:con una estructura adminisfrativamínim? que le permita desc1rrollar la áctivifiad · de_ promociqn y publicidad autori:z:éida y, adicionalmente, se_ ev1(jertpic;1-que·m_ediando: la renuncia-del Representante fiegal de la Oficina de Representación, el reemplazo del mismo no ha sido gestionado porlainstitución del exterior. De ótra · parte sfi evidencia, con funqamento en los reportes, recibidos fin_ esta Agencia Estatal que desde el aflb 2014, que la Oficina de· Representación no ha y venido realizando promocjón de los productos servicios de la institución del • exterior. En ese orden, es claro para l,a SFC que el plan de funcionfimiento _ para la pfic:inade Representación en Colombia de ALTERNATIVÉ ' lf+JVESTIVIENT ESTRATEGIES MANAGEMENT - AISM, no se puede desarrollar en las condicion13s que prevh;imente afueran prese•- ntadas a esta _Agencia ESt$tal ·para

. • • , • • autorizar la apertura de la misma. • • • En consecuencia, la Resqlución número 1430 del 11 de ___ septiembre de 2012 perdió su fuerza ejecutoria en los téri:ninos dispuestos en el numeral 2 del artículo 91 del Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contenciqso Administrativo, habida· cuenta de· la desaparición de -supüestos de hecho fundamentales ·para su expedición e in(jispensabl_t:;t pa(fi _ :el reconocimiento de la situación jµrídica particular autorizada mediante el ·acto administrativo'réferido. DÉCIMO SÉPTIMO. Que de_ co_nfoÍmidad c:on lo dispuesto· él numeral 1.9 del 1 ·csJ, Capítulo 11, .Título 11,: Parte de la en arrricmía con la función prevista en el numeral 18 de artl íc ulo 1·fi.2.1.4::2 dfil Decreto 2555 de 2010, ia clausura o cierre . 1 Corte Constitucional. Sefitencia 'f152 del 12 dfi fiar.zo de2009. M.P: Cristifia Pardo Schlesinfier.

SUPERINTENDEANF CIAINNCEIR-ADE:COLOMBIA 42 2 (:fi r, ····fi- .-: RESLOUCINÓÚNM ERO Ü DE2 071 ; . ,.,,; -HOJAN o.5 ¡,fit ... fi ,:;..

Por la cual-se ordena el .cierre de la Oficina de Representación en Colombia de

AL TERNATIVE INVESTMENT ESTRATE(llES MANAGEMENT --AISM, con

domicilio en-la República:de Mauricio de las oficinas de representación de .entidades del mercado de valores del exterior requiere autorización previa de la Superintendencia financiera -de Colombia. DÉCIMO OCTAVO. Que en virtud de lo previsto en el numeral 3 del artículo 11.2.1.4.46 del Decreto 2555 de -2010, ·eI • Superintendente Delegado para Intermediarios de Valores y Otros - Agentes sometió a consideración del Superintendente Delegado Adjunto para Supervisión de Emisores, Administradores de Activos e Intermediarios de -Valores, ·el cierre la Oficina de Representación en Colombia de ALT ERNAT IVE INVESTMENT ESTRATEGIES

MANAGEMENT -AISM.

A su turno el Superintendente Delegado Adjunto para Supervisión de Emisores, Administradores de Activos e Intermediarios :de Valores, con fundame· nto en lo dispuesto en el numeral 3 del articulo 11.2.1.4.42 del mismo decreto sometió a consideración del Superintendente Financiero el mismo trámite. En mérito de lo expuesto, RESUELVE ARTÍCULO PRIMERO. ORDENAR el cierre de la Oficina de Represen_tación en

Colombia de ALTERNATIVE INVESTMENT ESTRATEGIES MANAGEMEeNT

· ..n AISM constituida en· ,a República de Máurpoif lad s .ró azo, ne s expuestas la parte motiva de la presente resolución. ARTÍCULO SEGUNDO. ORDENAR; por conducto de la Delegatura para Intermediarios de Valores y Otros Agentes, al señor CEDRIC YAN LOCHBUHLER, en su calidad de actual Representante Legal de la Oficina de Representación en

Colombia de ALT ERNATIVE INVESTMENT ESTRATEGIES MANAGEMENT ....:.

AISM, para que en cumplimiento de lo dispuesto en el numeral 1.9 del Capitulo 11, Título 11, Parte I de la Circular Básica Jurídica (Circular Externa No. 029 de 2014 expedida por esta la SFC), informe y establezca los mecanismos de comunicación para que los clientes de la entídad del exterior que, al momento de la clausura de la oficina de representación mantengan vínculos con la misma, puedan presentar peticiones o reclamaciones y cuenten con información relacionada con su actividad. ARTÍCULO TERCERO. ORDENAR que por conducto de la Secretaría General de esta Superintendencia, se notifique personalmente al señor CEDRIC YAN LOCHBUHLER, en su calidad de Representante Legal de la Oficina de Representación en Colombia de ALT ERNATIVE INVESTMENT ESTRATEGIES MANAGEMENT - AISM, advirtiendo que en contra del presente acto administrativo procede el recurso de reposición en los términos dispuestos en el artículo 76 Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo en concordancia con el articulo 335 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero. SUPERINTENOENCIA;FJNANCIE-RADE-.-COl.::0Mi31A RESLOUC.ÓNIN ÚMEOR Q {2 2 DE·-2017 • - •H OJNAo .6 en Por la cualse ordena,eLcierrfi de la _Oficina;deoRepresentación Colombia-de

ALT E-RNATIVE INVESTM:ENT'ESTRATEGIES .. MANJ.\GE:MENT-,;;;; AISM, ·con

· domicilio en-la República de Mauricio ARTÍCULO_ CUARTO., .ORDENAR la.publicación de· -lá presente _ Resolución.-en ;el Boletín · del -Ministerio de Hacienda i·Crédito Público,-. Capítulo· Superintendencia Financiera . ARTICULO ,QUlt:JTOfi.- .RE;MITIR copia de esta ,providencia a la Oficina de Registro de esta Superintendenci.a para los efectos pertinentes. . ·N-OTF:QIÍUSEE.P, UBÍÍ.:QijusyeC ÚPMLASE. . - o.e.-, □ada en Bogotá a lofi 2107 l3 MAR l}lJZ ANpEfi BARAHONA PQ\,O Noftiicpaesrro anlmeea n:t Docto,r , _. _._ _ .-Ceridé·YLa<>nc hbúhler _ _ >" • RepresfiotanteJ.f#-. fi fi.,h _·___<.; :•.,. "' ,: : ;::: : -> -- •,;, - -:: -·\_ : : , · •_ -.

OFIC: I_NI;:Qfi APfiSEN'.fACl_ApLNT EAfiTNIV1EN VE$TMEfiSNTTRÁ TEIGEMSA NAGEMEfiNA TI,· .S M. f CarrefrNao· 1;2-4-37,T2o,Aprre t os.o1

BogotDá. C.