SFC - Resolución 0434 de 2018

SlJ.PER.lfiTENDENCIA FINANGll;RA [!E <:;OLOIVllfiIA Ü4J( RESOLUCIÓN tJfi,fiRO DE 2Q18

O9 A Bft20i8. Por medio de la cual se adopta una medida administrativa respecto de la sociedad

ASESORÍA EN INGENIERÍA DE PETRÓLEOS S.AS. conNIT. 800.070.8813°1

LA SUPERINTENDENTE DELEGADA PARA PROTECCIÓN AL CONSUMIDOR FINANCIERO Y TRANSPARENCIA En uso de s1.1s atribuciones legales y, en especial, de las conferidas en el artículo 108 y en el literal b) del numeral 5 del artículo 326 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero, en concordancia con lc>(preyisto en el ,numeral 9° del artículo 11.2.1.4.1 O de.I DecretCJ 2fi55 de 2010, adicionádd y modificado por el artíc::uló 3 del Decre.to. 1848 de 2016, y en .el artículo 2.18.2.1 del Decreto 1068 dé 2015, y CONSIDERANDO: Objeto de la presente medida PRI.MERO. . Que de acuerdo con lo preceptuado en el artículo 335 de la Constitución Política de Colombia: "Las actividades financiera, bursátil, aseguradora y cualquier otra relacionada con el manejo, aprovechamiento e. inversión de los recursos de captación a las que se. refiere e/Hiera/ d) pe/numeral 19 del artículo 150 son de interés público y.sólo pueden ser eiercidas previa autorización del Estado, conforme a la ley, la cual regulará la forma de intervención del Gobierno en estas materias.y promoverá la

democratización del crédito." Subrayado fuera de texto SEGUNDO. Que en el artículo 2º del Decreto 4334 de 2008 está previsto que: "La intervención es. el conjunto de medidas administrativas tendientes, entre otras, a suspender, .de manera inmediata las operaciones o negocios de personas naturales o jurídicas que a través de captaciones o recaudos no autorizados, tales como pirámides, tarjetas prepago, venta de servicios y otras operaciones y negociaciones m,isivas, generan abuso de/. derecho y fraude a la ley al ejercer la actividad financiera irregular y, como consecuencia, disponer la organización de un procedimiento cautelar que permita la pronta devolución de recursos obtenidos en desarrollo de tales actividades". TERCERO. Que de acuerdo con lo establecido en el numeral 1° del artículo 2.18.2.1 del Título 2º de la Parte 18 del Libro 2º del Decreto 1068 del 2015, se configura la captación · masiva y habitual de recursos del públicó por parte de . person¡¡s. naturales o juríqicas "(. .. ) 1. Cuando su pasivo para con el público está compuesto por obligaciones don más de veinte (20)personás op or más de cincuenta (50) obligaciones, en cualquiera de los dos casos contraídas directamente o a tráves de interpuesta persona. Por pasivo para con el público se entiende el monto de las obligaciones conl(flíc/as por haber recibido dinero at ítulo de mutuo oa c ualquiera otro en que no se prevea como contráprestadión el suministro de bienes os ervicios.

2.Cu ando, conjunta o separadamente haya celebrado en un período de tres (3) weses consecutivos más de veinte (20) contratos de mandato con el objeto de administrar dineros de sus mand,mtes bajo .la modalidad de libre administracióno. p ara invertir/os en tf(ulos q valores ajuicio del wandatario, oh aya vendido títulos de crédito od e inversi(m cori la obligación para el cofJ)prador de transferirle la propiedad de títulos de ta .misma especie, a la ·vista o en un plaio convenido, y contra reembolso de un precio. Para determinar el período de los tres (3) meses a que se refiere el inciso anterior, podrá ,,J, tenerse comof echa inicia'la que corresponda ac ualquiera de los contratos de mandato o.de las op·er· aciones de ve. n. ta. (Jf'

SÜPÉRINTENFÓIÉÑNACNICAÓI EÉeo RtAó iVIBIA

2J1:, f

RESOLUCIÓN NÚMERO DE Hoja No. 2

Por medio de la cual se adopta-uname9idE1 a_"dn\inistrativa respecto de la sociedad

ASES0RiA EN INGENIERiADEPETRÓLÉOS S.A.S. con NIT. 800.070.886-1

Parág1r.Ea nfc o11 alqudeil eoracs a ssoesñ aldaedboceso ncuardreimrvá nsad. e l as siguiceonntcJeisc iones: a)Q 11eelv altoortd aell o dsi nerreocsi bpioedrloc so njudnelt aoosp eraciionndeisc adas

sobreepla5 s0e%d e/patrilmíoqnuiioad qouqeepl elras oo; na b)Q uel aosp erac.iroens(;Jpse hcatiyvasanis de olr esuldteh<1 adb9re era liozfeartdaos públoi pcriavsa dapa í;lsr soinnanso mino addeha asb,u(;J tri lciuzaaldqoou tirose irs tema coenf ecitdoésn to isciomsi lares. Pa_rágra2fo. N oq uecJacroámnp rendcJeindtdoro(;Jsl oqsg mpuat qo1s1S e(;Jre fieerle presena/rt(;Jf cJ11alosop eracrieoanleiscz oaencJl ac só nyuo gleop sa ri(;Jhnatse(;JtsIa4 º graddoe q onsangu2iº dneia dfaidn,yiQ dnaidcc iov o ilc,o lno sso cio oass ociqaudeo,s teni(;Jpnrdeov iaemsetnéataHd ea cJe nl ar esp(;Jc_stoicviaeo cf>aads ocidawi;aingutnne _ perícJóeds oe i(s6m )e secso n"s(;JcpuotsieÍvanonds i,v idualpmaertni_atcceiiuepónnn(;Ja I rc . ..a r pic/ t(;Jla mal i smsao ci(;Joad saodc isaucpieóarinlco irn pcoocr i e(n5t%ocJ) ed icho·capital

CUARTO. Que de conformidad con lo previsto en el literal b) del numeral 5 del artículo 326 del Estatuto Orgánico del Sistema Finañciem, • esta Superintendencia podrá •. ..i mpounn(;Joav r a rdieal sam se e/idcaasu teplraerveis(s ;Jetnlaa rtsí c1u0l8no,u me1r°a dle l EstatOvrtgoá ndiecSloi stF(;Jmian ancai/ as(;J preOrs onnaast uraylj eusr ídqi11creae sa licen activiedxacdleusds eil vaiasns s titvuicgiiolsnaiecdnsoa nstc aolrnad ebia<;fuat orización;" QUINTO. Que según lo establecido en el numeral 1° del artículo 108 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero, cuyo texto se presenta a continuación, esta Superintendencia podrá adoptar las medidas administrativas que corisiderenecesarias para conjurar el ejercicio ilegal de actividades exclusivas éle las entidades vigiladas por este Ente de Control; "ARTICULO 108. PRINCIPIOS GENEAALES.

1. Medidas cautelares. Correspoa nldaSe 1 1perintBeanncJce1ainrmcipiaoan er unao varidaels a ssi guimeendtiedsca asu telaa lrapeses r sonnaatsu·ra ol es jurídqiucera esa liaccteinv iedxacdleussd ielv aaissn stitvuicgiiloansedisan s contcaolrna d ebiaduat orización: a.L as uspenisnimóendd ieta atlaae cst ivibdaajadope rse,dm eim ou ltsavsc esivas hastpao urn m ildleóp ne so(s$ 1.000c.a0du0an0 a.;)

b.L acJ isolduecl iapó enr sjounraí yd ica, cL.a l iquirdáapcyiip dórano grdeesl iaovspa e racrieoanleisiz laedgaasl (.m ).e .n te PARÁGRAFO 1o. LaS uperinteBnadnecnaecrniitaaa belnae rsátc,oa ssos ,_ las acciocnaeust eplaarara esse guerafri cazlmoedsne tree cdheto esr cdeerob su ena fe y,b ajsou r esponsapbroicleiddedaráedi ,n medai taotmo alram se didas necesaripaasrai nfoarlpm úabr lico. PARÁGRAFO 2o. LaS uperintenBdaennccapiroaid air máp onleasrsa nciones previesnlt oaassr tíc2u0yl92 o 1sa1 c ualqpueiresrqo unoeab storiumypaiedla desardreol laalsco t uacaidomniensi sqturseae ta.id vealsap natreeasn t abllae cer existedneuc nie av enteujaelr ciilceidgoea al c tivied)(acdleussd ievl aass entidvaidgeisl aasdcíoam os a, a queplelrasso qnuaJeses uminiisntfroernm ación falo sian exacta." SEXTO. Que en atención a lo previsto en el numeral1;9 del artículo 11.2.1.4.10 del Decreto 2555 de 2010, adicionado y modificado por"él ilrtículo 3º del Decreto 1848 de 2016, corresponde al Superintendente Delegado para Protección al Consumidor

Financiero y Transparencia, "Adopltamaser d idcaasu telyea jreesc luatmsae rd idcJaes fÉ alr_t 9í3dc eDulel cro4e 3td2o2e7 00 s5e ñqaualep a a drelte ain rtr eavndi ag deedn icnchioaan ntaotdlifia·fi sr efqeurteei nalcgaiasan s disposliegcavilioegnsaee l nsSat u epse riBnatnecdnaCedro eilnaocoa mi t baSai u ap eridneVt aelnsodeeren esnt ceiendafee crátnau l aadas SuperiFnitneandndeCce oinlecorimaab ia. • _fi ., fi

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

··,,--- . • - _,' · .. ' . . ·, '·' . -, . RE_SOLl,J, CIÓN NÚMERO DE 2018, ,. ,. . HojaN p3. ., "'t""fi t.' por medio de la cual se adopta una medida administrativa respecto de la sociedad • AfiESORÍA_EN IJIJGENIERÍA DE PETRÓLEOS SAS. con NIT 800.070.886fi1 intervención administrativa prevista en las normas vigen •t es, para el caso d • e ejercicio •. ilegal de actividades piopiás de las entidades supervisadas" Sujetos de la presente medida º SÉPTIMO. Quee la rtícpudleoDl e cr4e3t3od4 e2 00d8e terqmuiinéasn oens sujedteou sn am ediddea. interavlce onncsiaógnlr osa irg uiente:

"Son sujetos de la intervención las actividades, negocios y operaciones de personas naturales o jurídicas, nacionales o extranjeras, establecimientos de comercio, sucursales de sociedades • extranjeras, representantes legales, miembros de juntas directivas, socios, factores, revisores fiscales, contadores, empresas y demás personas naturales o jurídicas vinculadas directa o indirectamente, distintos a quienes tienen exclusivamente como relación con estos negocios el de haber entregado sus recursos." OCTAVO. Que el sujeto de la presente medida administrativa es la sociedad ASESORÍA EN INGENIERÍA DE PETRÓLEOS S.A.S., NIT 800. 0. 70.886-1. Según consta en el Certificado de Existencia y Representación legal expedido por la Cámara de Comercio de Bogotá, D.G., del 10 de octubre de 20172 ,f ue constituida mediante Escritura Pública No. 1733 de la Notaría 38 de Bogotá el 12 de junio de 1989, inscrita en la Cámara de Comercio el 14 de junio del mismo año bajo el número 267170 del Libro IX, bajo la razón social ASESORÍA EN INGENIÉRÍA DE PETRÓLEOS LT DA. Que por iacta No. 80 de la Junta de Socios del 30 de noviembre de 201O , inscrita el 26 de enero de 2011 en la.Cámara de Comercio bajo el número 01447821 delUbro IX, la sociedad de la referencia ciambió su tipo societario de ASESORÍA EN INGENIERÍA DE PETRÓLEOS LTDA., por el de ASESORÍA EN INGENIERÍA DE PETRÓLEOS

S.A.S. La mencionada soci.edad registra como dirección de notificación judicial la Carrera 13 No. 37-37, piso 11 en la ciudad de Bogotá D.G. y su término de duración es indefinido. La sociedad ASESORÍA EN INGENIERÍA DE PETRÓLEOS S.A.S., tiene inscrito como Repfesénlante Legal en cali<;fad de gerente al señor JUAN MARIO AGUAS ARDILA, identificado con la cédula de ciudadanía No. 79.330.035. Dentro de las actividades a ejecutar en desarrollo del objeto social de la sociedad ASESORÍA EN INGENIERÍA DE PETRÓLEOS S.A.S., según consta en el citado Certificado podemos señalar las siguientes: "(. ..) AJ LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS VARIOS EN CALIDAD DE ASESOTRÉCÍNAICASS Y ECONÓMICAS, EN LASDI FERENTES RAMAS QUE INVOLUCRAN LA , INDUSTRIA PETROLERA, TALES COMO YACIMIENTOS, PERFORACIÓN, PRODUCCIÓN, ENTRE OTROS, ADEM,4.S fJE LA COMPRA VENTA Y SUMINISTRO DE MATERIALES Y EQUIPOS PARA DICHA (NDUS'fRIA, YA SEA POR CUENTA PROPIA, POR CUENTA DE TERCEROS. O EN PARTIC:IPACÍÓN .CON ELLOS. (. .. ) E) ESTUDIO DE FACTIBILIDAD Y DE INVERSIÓN DE NEGOCIOS RELACIONADOS CON HIDROCARBUROS, MINERALES Y SERVICIOS. VARIOS. (. .. ) I) LAPARTICIPACIQN FINANCIERA DIRECTA OI NDIRECTA BAJO CUALQUIER FORMA, • EN TODAS LASEM PRESAS INTERESADAS EN EL LOGRO DE LASFIN ALIDADES

DESCRITAS, PÁRA EL CUMPLIMIENTO DELOS FINES PROPUESTOS, LA SOCIEDAD PUEDE ADQUIRfR LOBSIE NES MUEBLES OI NMUEBLES QUE REQUIERA, YASE AE/1/EL MERCADO NACIONAL O POR IMPORTACIONES DELOS'PRIMEROS, ASÍ COMO ENAJENAR TALES BIENES, GRAVARLOS, EN CUALQU/ER FORMA,DANDO EN PRENDA LOMSU EBLES OE N HIPOTECA LOISNM UEBLES, Y CELEBRAR EL CONTRATO DE MUTUO EN TODAS SUS FORMAS Y DE CAMBIO,. EN TODAS SUSMA NIFESTACIONES, CELEBRAR TODOS LOS ACTOS Y EJECUTAR TODOS LOCSO NTRATOS DE ORDEN COMERCIAL FINANCIERO O

BANCARIO CON PERSONAS NATURALES, JURÍDICAS O ENTIDADES DE DERECHO

<¡/, 2 Expedidee Inntes peccisóonc iAedSaEdS OERNIÍ NAG ENIDEEPR EÍTAR ÓLSEAO.FSSo .lC i2o-asC6 2 -13

SUPERINTÉNI:iENCU(FINA.NCIERA.DE COLOMBIA

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RESOLUCIÓN NÚMERO DE 2018 ;\ ('. Hoja No. 4

Por medio de la cuarseadopta una medida administrativa respecto de la sociedad

ASESORÍA EN INGENIÉRÍA DE PETRÓLEOS S.A.$. con NIT. 800.070.886-1

PÚBLCIO PRIVAQDUEO TI ENDAANL D ESARROLLDOE LO BJETOS OCILA, ASÍ

Y/O COMO

SUSCRIBAICRCI OENSO C UOTAOSP ARETSS OCIAELSE NL AC ONSTITUCIÓ, NREFORMA,

TRANSFOCRIMÓAND E SOCIEDAEDS PORA CCIOENS DE PERSONASY, EN

O O CONTRTOA$ DE CUENTAS DE PARTICIPCAIÓ, NQUE TENGANU NAA FINICDOANDE L OBJETOS OCIAPLR OUPESTOL AS OCIEDADN OP UEDE FORMAPRA RET DE SOCEDIAEDS

COLE(;TIVA.S LAS OCIEDAD.P ODRÁ LELVAR A CABOE,N .GENERAL,,.T OD$A LAS

OPERACIOENSD E CUALQUIER NAÜTRAELZAQ UE ELLASSEA NR,E LACIOANDASCO NE L

OBJETO MENCIONA, DAOS! CUALUQIER ACTIVIDADS MIILAR,C ONEXA

COMO O

COMLPEMENTARIQAU E PERMTIAN FACILITADRES ARROLLELAC RO MERCIO LA

O O O INUDSTRIDEA LAS OCIEDA,D Y EN GENERALD ESARROLLCUAARL UQIER NEGOCIO LCÍIT(O. .. )" Así mismo, el Representante Legal de la sociedad, señor JUAN MARIO AGUAS ARDIL.A, aportó a la Superintendencia Financiera un documento denominado "MODELO DE NEGOCIOS Y MEMORIA EXPLICATIVA", por medio del cual hace referencia a las actividades desarrolladas, en los siguientes términos: "Asesor/a en Jngenierla de Petróleos S.A.S. (AIP) es una sociedad. legalmente constituida en Colombia en el año 1989, como una sociedad de responsabilidad limitada, con el propósito de ofrecer a la industria petrolera soluciones integradas en eldesáiiollo de proyectos relacionados con la adquisición, manejo, y análisis de la• información • a · través de un recurso humano altamente capacitado y con el manejo de altos estándares

de calidad. AIP ofrece a la industriapetrolera soluciones integradas en el desarrollo.d e proyectos relacionados con la adquisición, manejo y análisis de la información de yacimientos y pozos de petróleo, gas e inyectores, a través de un recurso humano altamente • capacitado, con calidad e innovación tecnológica, conservando en todo momento sus · principios: Transparencia, Compromiso, TrabajO en equipo y Profesionalismo. (. . .) lo cual le permitió contar con un grupo de selectos y reconocidos clientes a nivel . nacional e internacional (. ..) Las lineas de servicio están representadas en operaciones de campo, caracterización de yacimientos y consultor/a y capacitación especializada. (. ..) • Para /as operaciones anteriormente descritas se utilizan equipos electrónicos y mecánicos de última tecnologla, para realizar los siguientes servicios: Registros de producción e inyección. Registros de integridad de cemento: Memorizado y en TiempoReal. Registros de integridad de tuberla. Pruebas de presión y temperatura. Válvula de cierre en fondo. Muestreo de fondo, superficie y análisis PVT. Registros de desviación GY RO. Servicio de S/ick Line. Registros de temperatura con fibra óptica. (. . .) Los costos operacionales en el Sector Petrolero, son elevados pues requiere dar c1,1mplimiento a requerimientos de Sistemas Integrados de Gestión y RUC, con altos estándares y dar cumplimiento a /as convenciones de cada empresa contratante, tanto a nivel salarial como prestacional. Adicionalmente, la operaciói¡ requiere gastos diarios de hoteles, alimentación, movilización de vehlculos, que igual son de alto costo por ser

zonas de explotación de petróleo para cuadrillas de mlnimo 3 trabajadores y máximo 5 trabajadores. Finalmente, en el desb.orde del costo del barril de crudo, /os salarios se desfasan de escalas normales de sectores reales, donde el costo de nómina se convertla en una carga fija para la empresa, teniendo en cuenta los altos Indices de cancelación de trabajos o stand-by, que en muchasocaSiones no son recónocidas por el cliente y • deben ser asumidas por el contratista como AIP (. ..) " •• fi _ SUPERINTE:NQE:NCIA FINANCIE:.R,A.QE: COI-OMfiIA RESOL_IJCIÓN NÚMERO DE 201,fi '.' - fl / 3/ Hoja No. 5 't" {.,J,,\ fi 6t 61 Pomre ddieol ca uaslea doputnama e diaddam iisntrraetsipvedace lt aso o ciedad

ASESóREÍNIA III GEENRIÍDAE P ETRÓLESOASS c.o NnI 8T00.070.88If1

Delc onC!cimideenl tohsoe choysl a v isiptra/il cticada NOVENO, Quem,e dia,nctoem unirceabcciiideóanne stSau perintelnaFd iesnccailaí,a 63S eccidóenl aaUl n iddaeDd e iiCtoonste rlOa r deEnc onómSioccoi,Da elr,e cdheo s Autoyro trosso,l ircaeizltaióvr i sai ltaae mpreAsSaE SOREÍNAI NGEENRIÍDAE

PETRÓLESO.SSA ..e,n r azóan q uee nesdee spacfhiog utrraen(s3 d)e nuncias contersasa o ciepdoaerdld eldietC oa ptaMcaisóinyv H aa bitdueDa iln erEosst,ay f a otrcaosn ducptuansi bqlueess ee ncuenetnri annvt eisgación. PÉCIMQ. Quee stSau pJ,rinteanddeelnaucnnitvaaói sdieti an spececnei ejórnc idcei p l/ilfa culqtuaeId .c eo nfieellr ieta e}rn,au lem ra4°l.d eLartí3c2u6dl eol t.aEtsOutrog ánico deSli steFmian ancrieesrpoe,dc etl oas ocieAdSaEdS ORÍEAN, INGEERNÍIAD E PETRÓLEOSS. A.iSd.e nticfoincN aIdT8a 0 0.07-01.e,8n8 c 6umpileinmdteol o ordenpaodlroaS uperinteDnedleengptaaedr aPa r otecaclCi oónns umFiidnnocari ero yT ransparmeendciiaaqnf,cti iero a diccaodneo Nl o .2 071115445-005-000. Enl ar erfeidacat auciólanS ,u perinteFnidneannccdiieCae o rlao mubnivaae lz ee xplicó alR epresenLteagndatelAe S ESOREÍNAI. N EGNIERDÍEA.P ETRÓLESO,SSA ..q,u e

el.o bjetdievl oav is.di etia snpecceiróaen s tablsei.lc a.em re ncionsaodcai esdea d encontrreaablai zaacntdiov iddeac daepst.a mcaisóinyv h aa bitdueaa clu,e rcdoonl o º º dispueense tlno u mer1da elal r tí2c.u1lo8d .e2Tl.í 1t 2uldoel aP ar1te8d eLli b2ro deDle cre1t0o6 d8e 2l0 1l5e,i nfoarRlmeó p resenLteagnsatoleb reeld erecqhuoe obraa s.u .f av_odre en tretgoadrla a d ocumentea icnoifrónm acqiuóenc onsidere pernteinteenp, r ocduerdlae biednot endidmeil eaan cttoi vdield aasd o ciedad. Ser esaqluteea lR .e presenLteagnastlee,ñ JorUA NM ARIAOG UASA RDILaAu torizó a las eñoMrÓa NIAC MARÍAG ARCÍSAÁ NCHEZi,d entifcoincl aacd éad udlea ciudad3a1.n9í8a19 .8e2 xpieddean l ac iuddaeCd a l(iV adlelClea ucpaa)r " .a..r ecibirla visita ye l oficio de requerimiento de información, por encontrarse fuera de la ciudad." DÉCIMO PRIMERO. Quec,o mroe suldteal davo i sdieti an specpcriaóctni caa ldaa

socieAdSaEdS ORE:Ít;¡A,I NGEE:f'f5IÍIDA,E: .P ETfiQ_Efi\)SS j\S..c,u yacso nclusiones obraenne li nfri;ifiordfi;irifipc:yiqóNr19,2 011J.154i4fil:?o1:,XPIJ9i!afl fioln á §r;_dgye ste actaod miisntrastéid veót,ei rnmqóu edcihá··sócaip-eáartá.id·r>d2e01l1, "'r ueqirió financidaetc eirócne praorsea ld esaorlrldoes uso peraciloancseu sa,le exsi gían "grandes" inversdieoc naeplsjh ,tea chqou feu ceo nrfmiadpoo erlR epresenLteagnatle ene ld ocumetnittou Mloaddeodl eoN egocyiM oesm orEixap lic3,aa tlei xvpareqsuaer lac ompa"ñ. ís.aev.a l ió de grandes préstamos que le permitieran encontrar ei mplementar las herramientas idóneas para brindar un mejor servicio. (. . .) hecho que llevó a la empresa a incrementar sus. deudas pues el ciclo operativo del negocio se encontraba entre 90 y1 20 días, requiriendo tener flujos de efectivo para capital de trabajo altos, (sidecbid)o a los altos costos operacionales que implica prestar este tipo .de servicios." ElR epresenLteagnattlae,m biiénnf orqmuóeg om.or esuldte?l daco r ipseitsr olera

mundyie anrl a zaóq nu AeS ESOREÍNAI NGEENRIÍDAE PTE:RÓLEOSS. A.nSoh. i zo loasuj stferse nat leo gsa staodsm iisntrayto ipveorsa trieuvqeorsi d".o .in.scr e,m entó abruptamente los pasivos de la compañía, puesto que, para poder atender sus gastos de funcionamiento, se tuvo -la necesidad de acudir a nuevos créditos y nuevas obligaciones pecuniarias, esto sin tener en cue11ta que, para.ese entonces, se empezó ai ncurrir en mora de las obligaciones anteriores.". Ene lc itaddooc umesnetl oe,qe u e"h acia el mes de marzo de 2011', ASESOREÍNA INGEENRIÍDAE P ETRÓLESO.SA .eSn.ter nó"p arálisis parciaf des uasc tdiavdiessi,n qusee h ubifernreaad eole ndeudampiaerenavt ioit nacru ernur ni"e rsta do de insolvencia económica.", situaqcuiecó onn tianl uaface ha. 'Expedideein ntsep ésccioócineA dSaEdS OERNIÍ NAG ENDIEEPREÍTAR ÓSLAESFO.oS Cl io2 -a2Cl62 5, 275

SÜPERÍNTÉNÓENCIA FIÑÁNCIERA DE cóLóNíBIA

¿, RESOI..UCIÓN NÚMERO DE 2018 :,, fifi Q { 3fi ' Hoja No. 6 . ;( Por medio de la cual .se adopta una m.edida administrativa respecto de la ¡;ociedad

ASESORÍÁEN INGENIERÍA DE PETRÓLEOS S.A.S. con NIT. 800.070.886-1 . . . ' . ' . .

Se resalta, además, que en las notas a los estados financieros (nota 14) que fueron entregados por el Representante Legal de la sociedad ASESORÍA E.N INGENIERÍA DE PETRÓLEOS S.A.S. al cierre del 31 de diciembre de 2016, se señala lo siguiente: "(. ..) La empresa debido ala/to cósto de los proyectos que desarrolla.debe financiarse, y por la crisis del sedor pétrolero y losbloqueos por parte de los bancos, se financia mediante préstamos con personas naturales con tasas 'que está dentro de 1% al 3% efectivo mensual" (. . .)''< Cabe señalar que la sociedad a la fecha de la visita de inspección no contaba c:on una contabilidad actualizada y sólo registraba contablemente sus operaciones hasta diciembre de 2016. Mediante la comunicación 2017115445°017 del 6 de marzo del 2018, elrepresentante legal allegó, entre otros, los estados financieros certificados Junto con sus notas, al corte del 31 de diéiembre de 2017 y el estado actual de los acreedores registrados en "otras obligaciones con particulares". En efecto, de acuerdo con los estados financieros a 31 de diciembre de 2017 la sociedad ASESORÍA EN INGENIERIA DE PETRÓLEOS S.A.S. presenta pasivos con cuarenta y tres (43) acreedores con un saldo total de seis mil trecientos cuarenta y un millones trescientos ochenta y siete mil tres pesos ($ 6,341.387.003).

Para garantizar las anteriores acreencias, la sociedad suscribió éheques, pagarés y letras, entre otros documentos, en los cuales instrumentalizó los correspondientes préstamos. A continuación, se presentan imágenes de las copias de algunos de tales documentos y títulos suscritos como garantía de los mencionados préstamos:

• - fi'ló O..C,..Ociqbte 12d&mlfi.

C· .- . ¡¡¡;,,:¡..;;···· G 4 Expediente de inspección sociedad ASESORÍA EN INGENIERÍA DE PETRÓLEOS S.A.S. Folio C2-103

SUfiERINTE DENCIA FINANCIE;RA DE COLQOOBIA fi

RESOLUCIÓN NÚMERO DE 2018. Hoja No. 7 (} fi.' Por medio de la cual se adopta una n:iedida administraUva respecto de la.sociedad A ASESORÍEN INGENIERÍA DE PETRÓLEOS SAS. con _NIT. 800.070.8136-1 ,_,,,...,--fi. ,-. fi--fi-- ..- ..,:, J"OI ...... --... """'-:'fi"" fi.: "" P,,,c ,.- ,,,. _, •'\ .... "' 'ft ói!IM fi -..J.oo fi fi i,l' - in . ' , ¡g ;., . "!l"ª°""'·-... -__ ,, '"""°"'fi•lafi-- ....- - -- ...---- , ' fi• )lfiIJ/títlllQff9fifi!fi¡'1,'f•:PJ1f,J8t1i.11, ....... ,.;f';¡.'· fi-- .., · .:;". fifi,,.,., ')'¡, ,,; . ,

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Sl.JPER.ÍNTÉNDÉNCIA. FINANCIERA DE COLOMBIA f

RESOI..ÜCIÓN NÚMERO DE 201& 0 Hoja No. 8

Por medio de I.a cuaíse adopta una medida administrativa respecto de la sociedad ASESORÍA EN INGENIERÍA DE PETRÓLEOS SAS; con NIT 800.070.886-1 fi' "".' =""- ' ·· & u - UIJtfilifi-!i- ;; · • •• fi · • -fi' --- ·fi

SUPEfiINDTl::ENCIAAFNICNIEPREAC QLQIVIBIA fi

RESOLUCIÓN NÚMERO DE 2018 ;, , \ Hoja No. 9

Por medio de la cual se adopta una medida administrativa respecto de la sociedad

ASESORÍA EN INGENIERÍA DE PETRÓLEOS S.A.S: con NIT. 800.070'.886fi1

SUPERINTENDENCIAFINANCll::RA DE CÓL.OMBIA .. .. \ i"' \

RESOLUCION NUMERO DE 201°8,, <' HojNao1.0

Por .medio de la cuafse adopta una medida administrativa reipecto de la sociedad ASESORÍA EN INGENIERÍA DE PETRÓLEOS S.A.S._.con NIT. 800.070.886-1 -µ, :,fi fi,; SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA ._ _- , ! • ,-. 1,-; -, ' ,: . -fi \ . ;e ' • ,_- • , ' -. •. , • , .

RESOLUCIÓN NÚMERO DE 20:18. _ Hoj;i No. 11 ,;,_ ;.:,.;:- Por medio de la cual se adopta una medida administrativa respecto de la sociedad

• Al',ESóRíA EN INGENIERÍA DE PETRÓLEOS SAS. con_J\JIT. 800.070.8_86-1

DÉCIIVIQ SEGUNDO. Que S!;lgún se explicó en el considerando anterior, en desarrollo de. la actuación administrat_iva adelantada por la Superintendencia Financiera, se estableció que la sociedad ASESORÍA EN INGENIERÍA DE PETRÓLEOS S.A.S., recibió recursos a título de ryiútuo de cuarenta y tres (43) acreedores de la sociedad - con un saldo total de seis mil trecientos cuarenta y un millones trescientos ochenta y siete mil tres pesos($ 6.341.387.003), situación que consta en los estados financieros certificados a 31 de diciembre de 2017 entregados por la sociedad mencionada a través de la comunicación radicada con el No. 2017115445-017, dineros que no han sido cancelados a los prestamistas según la información suministrada por el representante legal. 12.1. Del Patrimonio de la sociedad ASESORÍA EN INGENIERÍA DE

PETRÓLEOS S.A.S.

De acuerdo con los Estados Financieros debidamente certificados al corte de diciembre de 2017, entregados por el Representante Legal de la sociedad a la Superintendencia Financiera, el valor del patrimonio registrado de la mencionada sociedad es el siguiente:

PATRIMONIO A DICIEMBRE 31 DE 2017

·: .

Capital emitido $1.423.200.000 Resultado del eje'rcicio ($ 2.783.141.72) Ganancias Acumµladas ($ 13.874.379.808) Efectos en Convei rgencia $ 453.166.402 otras Reservas $ 741.188.702 TOTAL PATRIMONIO ($11.259.607.846) Con base en la anterior información financiera se estableció que el patrimonio de la sociedad ASESORÍA EN INGENIERÍA DE PETRÓLEOS S.A.S. al 31 de diciembre de 2017, es negativo. 12.2. Descripción_ de (as ob/jgacion.e;s adqfiridafi por la sociecfad ASESORÍA EN

INGENIERIA DE PETROLEOS S.A.S.

Así las cosas, con fundamento en la información y evidencia documental recaudada por los funcionarios comisionados, a continuación, se detallan las obligaciones asumidas por la sociedad a 31 de diciembre de 2017, advirtiendo que para salvagusirdar el . derecho a la intimidad se ha suprimido el nombre y número de identificación de las respectivas personas que otorgaron préstamos a la sociedad

ASESORÍA EN INGENIERÍA DE PETRÓLEOS S.A.S.:

·SúPERINTE:NDENCÍA FINANtllÉRA·DEC OLOMBIA

1

RÉSOLUCIÓN NÚMERO DE 2018 f} Hoja No. 12

Por medio de la cual se adopta una medida administrativa respecto dela sociedad

ASESORÍA EN INGENIERÍA DE PETRÓLEOS S.A.S. con NIT. 800.070.886-1

RELACION PASIVOS-OBLIGACIONES CON PARTICULARES ( ...) -DIC. 31/2017

. Citras·erf $:oéSos 'cóló.rribianos

TASA DE

NO. ce NOMBRE OBJETO CAPITAL DOCUMENTO SOPORTE INT.

ACREEDOR ACREENCIA . MENSUAL 1 X X _PRÉSTAMO 30.000.000 CHEQUE 00000087 CUENTA No.037fi55955'"6 1,50% 12.000.000 ·CHEQUE KL 160691 CUENTA No.· 0037207993 1,50% 2 X X PRÉSTAMO 50.000.000 CERTIFICACIÓN DE AGOSTO ·12116 1,50% 3 X X PRÉSTAMO 20.000.000 CHEQUE K0718826 CUENTA No. 0038239920 3,00%

CHEQUE 718164 CUENTA No. 00038239855

4 X X PRÉSTAMO 36.450.000 CHEQUE KO718165 CUENTA No. 3,00%

0038239855. 5 X X PRÉSTAMO 35.000.000 CHEQUE K0718855 CUENTA No.0038239920 1,50% 6 X X :PRÉSTAMO 162.000._000 PA;GA_RE fiIN fio .. .- _ . . 1,60%

CHEQUE KHB17522 CUENTA ·00036247320 Y

185.300.000 1,50%

CHEQUE JW788972 CUENTA No.0032994531

7 X X PRÉSTAMO

CHEQUE KL 160647 CVEI\IYANó.

50.000.000 1,50% 0037207993

CHEQUE JW788972 CUENTA

35.000.000 No.0032994531.CHEQUE JR91.0590 CUENTA 1,75%

X X PRÉSTAMO No.00031506063 150.300.000 N.D. . 1,75%

CHEQUE No 7630790 CUENTA

9 X X PRÉSTAMO 50.000.000 No.040196503 CHEQUE No. KO718856 2,00%

CUENTA No. 00038239920

CHEQUE KH817501 CUENTA No.

10 X X PRÉSTAMO 43.000.000 0036247320 CHEQUE JR910573 CUENTA No. 1,50%

. 00031506063 11 X X PRÉSTAMO 61.500.000 CHEQUE JP581985 CUENTA No. 0030826402 1,50%

12 X X PRÉSTAMO 120.000.000 LETRA DE CAMB.1O LC2116717741 2,00% CHEQUE CP 106420 CUENTA No. 13 X X PRÉSTAMO 30.000.000 1,50% 03907088608 14 X X PRÉSTAMO 60.000.000 CHEQUE K0?18877 CUENTA No. 0038239920 3,00% CHEQUEKO 989567 CUENTA No. 15 X X PRÉSTAMO 100.000.000 0035126749 2,15%

50.000.000 CHEQUE K0718870 CUENTA No.0038239920 2,00%

16 X X PRÉSTAMO

CHEQUES KO718842 CHEQUEKO 71/8843

485.000.000 1,61% CUENTA No. 00038239920 17 X X PRÉSTAMO 10.000.000 CHEQUE K0718177 CUENTA No. 0038239855 2,00% 18 X X PRÉSTAMO 120.000.000 PAGARÉ 001 JUNIO 11/16 2,00% 19 X X PRÉSTAMO 35.000.000 CHEQUE 000081 CUENTA No. 03755955 3,10%

.70.000.000 CHEQUE K0718127 CUENTA No. 0038239855 1,50% 20 X X PRÉSTAMO 90.000.000 CHEQUE K0718831 CUENTA No. 0038239920 ,1,70% 100.000.000 CHEQUE KO718827 CUENTA No 0038239920 1,50% . 21 X X PRÉSTAMO 132.255.467 CHEQUE JN 803178 tUENTA No.0030250383 2,00% COMUNICACKlN API ABRIL 13/16 (CHEQUE 22 X X PRÉSTAMO 65.000.000 1,50% JY667170\

23 X X PRÉSTAMO 30.000.000 CHEQUE K0718869,CUENTA No.0038239920 2,00%

. 24 X X PRÉSTAMO 80.000.000 CHEQUE K0718878 CUENTA'Nó. 0038239920 3,00% 25 X X PRÉSTAMO 300.000.000 CHE(;lUE KL 160605 CUENTA No:0037207993 1,80% 26 X X PRÉSTAMO 70.000.000 CHEQUE KH817542 CUENTA No.0036247320 •2. ,0!)o/o

.CHEQUE KD9.89597 CUENTA No;0035126749 ..

100.000.000 CHEQUE K0718815 CU.ENTA No.0038239920 1,8_0%_ 27 X X PRÉSTAMO .. 40.000.000 CHEQUE K0718813 CUENTA No. 0038239920 2,50%

•

CHEQUE KO718816 Y KO 718817 CUENTA

166.884.000 1,80%

No.0038239920

28 X X PRÉSTAMO

CHEQUE K0 160634 CUENTA Nó.

556.000.000 1,80% 0037207993 29 X X PRÉSTAMO 4.040.000 CHEQUE JR910545 CUENTA No. 0031506063 2,00% 30 X X PRÉSTAMO 590.099.161 N.D. 1.40% 31 X X PRÉSTAMO 20.000.000 N.D. 2,00% SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA < . . , -' . .'•' _.. ·' .• -._, --· ,, . . > , RES.OLUCNIÚÓMNE RD.OE2 018. HojaNo .31 -::.:fi,.-,J / Por medio de la cual se adopta una medida. administrativa respecto de la sociedad

ASESORÍA EN JI\JGENIERÍA DE PETRÓLEOS SAS. con NIT. 800.070:sse-1

RELACIPOANS IVOBSL-IOGACIOCNOENPS A RTUILCARE(.S. .) - D.. I3C10/127

NO. 32 3 3 34 3 5 36 3 3 7 8 . Cifras én $ vesos cok;,,nbianos

TASA DE

NOMBRE OBJETO

ce CAPITAL DOCUMENTO SOPORTE INT.

ACREEDOR ACREENCIA MENSUAL 20.000.000 N.D. 2,00%

50.000.000 CHl;QUE K0718159 CUENTA No.0038239.855 2,00%

X X PRÉSTAMO 20.000.000 CHEQUE M8610304 CUENTA No. 040196503 1,50%

15.000.000 CHEQUE Kl160690 CUENTA No.0037207993 2,00%

CHEQUE KD989522 CUENTA No.

X X PRÉSTAMO 20.000.000 2,00%

No.OÓ3512674 9

CHEQUE IB569790 CUENTA No.

13.000.000 1,50% No.0026584605 . PRÉSTAMO 112.000.000 N.O. . N.D.

CHEQUE H07181_36 CUENTA No.

40.000.000 2,00% 0038239855

CHEQUE GT551830 CUENTA

39 40 41 42 43 43 1

No.0022430855. CHEQUE IB569770 CUENTA

No.00026584605. CHÉQUE-JH742148

CUENTA No.0028364554 CHEQUE 58106-1

X X PRÉSTAMO 285.000.000 1,50%

CUENTA No. 930060110051. CHEQUE-918582 CUENTA No. 930061120422 CHEQUE

KC241176 CUENTA,No.00034602775

CHEQUE K0818116 CUENTA No.0038239855

50.000.000 CHEQUE KD989586 CUENTA No.0035126749 2,00%

X X PRÉSTAMO 20.000.000 CHEQUE KL160697 CUENTA No. 0037207993 1,80%

X X PRÉSTAMO 38.558.375 N.D. 0,00% 146.600.000 PAGARÉ SEP