SFC - Resolución 0481 de 2016

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; fi-·.)fi : ,!• , O 4 81 RESOLUCIÓN NÚMERO DE 2016 ( !!-{i MR2 016 > Por medio de la 'cual se modifica parcialmente la Resolución No. 1810 del 12 de octubre de 2011, en el sentido de autorizar la promoción de productos y servicios adicionales de la entidad del exterior HARBOURVEST PARTNERS, LLC a través de su oficina de representación establecida de Colombia EL SUPERINTENDENTE FINANCIERO DE COLOMBIA En uso de sus atribuciones legales y en especial de la::,i:,revista en el numeral 12 del articulo 11.2.1.4.2 del Decreto 2555 de 2010, y CONSIDERANDO PRIMERO.- Que mediante la Resolución No. 181 O del 12 de octubre de 2011, la Superintendencia Financiera de Colombia autorizó la apertura de la oficina de representación de la institución del exterior HARBOURVEST PARTNERS LLC, para realizar en el país la promoqión y publicidad de los productos y servicios relacionados en el citado acto afiministrativo. SEGUNDO.- Que conforme a la información allegada al trámite de apertura de la citada oficina de representación, la sociedad HARBOURVEST PARTNERS LLC es una sociedad constituida bajo las leyes del Estado de Delaware de los Estados Unidos de América, registrada ante la Securities y autorizada para brindar asesoría de inversiones y para and Exchange Commission (SEG) efectuar la administración de vehículos de inversión colectiva.

TERCERO.- Que el doctor Camilo Gantiva Hidalgo actuando en· condición de apoderado especial de la citada institución del exterior, a través de la comunicación radicada con el número 2015129088-000-000 del 18 de diciembre de 2015, la cual fue complementada mediante el oficio número 2015129088-011-000 del 03 de marzo de 2016, solicitó la modificación de la Resolución No. 181 O del 12 de octubre de 2011 con el objetivo que se autorice a la oficina de representación de HARBOURVEST PARTNERS LLC para ofrecer nuevos productos del mercado de valores del exterior en el territorio nacional. CUARTO.- Que de conformidad con la solicitud formulada por el apoderado especial, HARBOURVEST PARTNERS LLC ofrecería a los residentes colombianos fondos de capital privado, gestionados y administrados directamente por tal institución del exterior, los cuales incluyen los fondos primarios, secundarios y directos y los respectivos fondos sucesores de los mismos que se listan a continuación, y cuya descripción fue realizada en el plan general de funcionamiento allegado a través de la comunicacíón 2015129088-011-000: (i) Fondos de Fondos Primarios: '

1. HarbourVest lnternational Prívate Equity Partners VII lnvestment Program.

2. HarbourVest Partners Xl nvestment Program.

3. HarbourVest Partners Cleantech Fund II L.P.

4. HarbourVest Partners Latin America Opportunities Fund LP.

5. HarbourVest 2016 Global Fund L.P.

6. HarbourVest Canada Growth Fund L.P.

(ii) Fondos Secundarios:

7. Dover Street IX L.P.

8. Secondary Overflow Fund lli L.P.

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RESOLUCIÓN NÚMERO DE 2016 Pági2dn ea3

Par media de la cual se modifica la Resolución Na. 1810 del 12 de octubre de 2011, en el sentido de autorizar la promacíón de productos y servicios adicionales de la entidad del exterior HARBOURVEST PARTNERS LLC a través de su Oficina de Representación establecida de Colombia.

9. HarbourVest Real Assets 111 L.P.

(iii) Fondos Directos: ..,.·

10. HarbourVest Co-investment Fund IV L.P.

11. HarbourVest Partners Mezzanine lnco·me Fund L·.P·.

QUINTO.- Que de acuerdo con la documentación que reposa en el expediente y a las manifestaciones efectuadas por ·el apoderado especial de la institución del exterior a través de la comunicación número 201512:'9'088-011-000, los productos y servicios que serán promocionados en Colombia por HARBOURVEST PARTNERS LLC son prestados directamente por tal institución del exterior y los fondos de inversión que serán publicitados a través de su oficina de representación son administrados y gestionados directamente por la misma. SEXTO.- Que la actividad en Colombia de las oficinas de representación de instituciones del mercado de valores del exterior se limita exclusivamente a promover o publicitar los productos y servicios que constituyen el objeto social de la entidad representada, con sujeción a las reglas contempladas en los artículos 4.1.1.1.7 y 4.1.1.1.8 del Decreto 2555 de 201 O. SÉPTIMO.- Que de conformidad con lo dispuesto en el numeral 1.3, Capítulo 11, T!tulo 11, Parte 1

de la Circular Básica Jurldica expedida por esta Superintendencia (Circular Externa No. 029 de 2014) o o a "La promoción o publicidad de productos servicios diferentes adicionales los autorizados por la SFC, requiere la autorización previa de este ente de control, sinp erjuicio de las a sanciones las que haya lugar, en el evento en que dicha actividad se realice sin la autorización correspondiente". OCTAVO.- Que en virtud de lo anterior, resulta procedente autorizar la inclusión de nuevos productos y servicios eri el plan general de funcionamiento de la oficina de representación de HARBOURVEST PARTNERS LLC, bajo los términos que se indican en la parte resolutiva del presente acto administrativo. En mérito de lo expuesto, este Despacho RESUELVE ARTÍCULO PRIMERO.- MODIFICAR el ARTICULO PRIMERO de la Resolución No. 1810 del 12 de octubre de 2011, en el sentido de autorizar a la oficina de representación en Colombia de HARBOURVEST PARTNERS LLC para que promocione y publicite los fondos primarios, secundarios y directos y los respectivos fondos sucesores de los mismos que se listan a continuación, de ácuerdo al plan general de funcionamiento allegado a esta Superintendencia a través de comunicación radicada con el número 2015129088-011-000: (i) Fondos de Fondos Primarios:

1. HarbourVest lnternational Private Equity Partners VII lnvestment Program.

2. HarbourVest Partners X lnvestment Program.

3. HarbourVest Partners Cleantech Fund ·11 L.P.

4. HarbourVest Partners Latin America Opportunities Fund L.P.

5. HarbourVest 2016 Global Fund L.P.

6. HarbourVest Ganada Growth Fund L.P.

(ii) Fondos Secundarios:

7. Dover Street IX L.P.

8. Secondary Overflow Fund 111 L.P.

9. HarbourVest Real Assets 111 L.P.

48 1 Ü RESOLUCIÓN NÚMÉRO DE 2016 .. Pági3nd ae3

Por medio de la cual se modifica la Resolución No. 181 O del 12 de octubre de 2011, en el sentido de autonzar lap romoción de productos y servicios adicionales de la entidad del exterior HARBOURVEST PARTNERS LLC at ravés de su Oficina de Representación establecida de Colombia. (iii) Fondos Directos: 1 O. HarbourVest Co-investment Fund IV L. P.

11. HarbourVest Partners Mezzanine lncome Fund L.P.

PARÁGRAFO PRIMERO.- Es preciso advertir que la presente autorización se entiende concedida única y exclusivamente respecto de los productos y servicios del mercado de valores del exterior prestados directamente por HARBOURVEST PARTNERS LLC y los cuales dicha institución del exterior se encuentra expresamentea utorizada para ofrecer en su país de domicilio. PARÁGRAFO SEGUNDO.- La autorización para la promoción de los productos y servicios antes descritos, se entiende sin perjuicio del cumplimiento de las normas aplicables a las operacíones celebradas entre residentes y agentes del exterior, conforme al régimen cambiaría colombiano. PARÁGRAFO TERCERO.- La entidad deberá advertir a los promocionados que la autorización impartida por esta Superintendencia en el presente acto no implica, ni una opinión, ni la valoración respecto de las condiciones y los riesgos relacionados con los productos y servicios que se promocionan a través de la oficina de representación, ni acerca de la institución del exterior, la

cual está sujeta a su propia supervisión en la jurisdicción de origen de la misma. ARTÍCULO SEGUNDO.- ADVERTIR que sin perjuicio de la modificación que se realiza mediante el presente acto administrativo, los restantes artículos de la parte resolutiva de la Resolución No. 181 O del 12 de octubre de 2011 se mantienen sin alteración alguna. ARTÍCULO TERCERO.- ORDENAR que a través de la Secretaría General de . esta Superintendencia, se notifique personalmente el contenido de la presente Resolución al doctor Camilo Gantiva Hidalgo en su calidad de apoderado especial de la entidad _del exterior HARBOURVEST PARTNERS LLC, entregándole copia de la misma y advirtiéndole que contra ésta procede el recurso de reposición ante el Superintendente Financiero dentro de los diez' (1 O) • días hábiles siguientes a la fecha de su notificación. ARTÍCULO CUARTO.fi ORDENAR la publicación de esta Resolución en el Boletín del Ministerio de Hacienda y Crédito Público, Capitulo Superintendencia Financiera. ARTÍCULO QUINTO.- REMITIR copia de este acto administrativo a la Delegatura para Intermediarios de Valores y Otros Agentes de esta Superintendencia, para los efectos pertinentes.

NOTIFÍQUESE, PUBLÍQUESE Y CÚMPLASE

2fi ,,\B2,10R6 Dada en Bogotá D.C.,

EL SUPERINTENDENTE FINANCIERO DE COLOMBIA

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