SFC - Resolución 0795 de 2019

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=1NANCIERA DE COLOMBIA

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AplAi: -c a EncadeNnOe. do: Remit3e2fi4t0De0I:0R ELCCEIGODANEIL NSo lici0t7u9d5: Destin8a04t1a0Jr1iO1oRGE0:EN RIDQSTU eEl éf5o90fi42Co O: CarrEon:t C:a jaP:o s: 19/09/2019 0795DE 2 019

RO ( 21 JUN 2019

Polrac uala usteo arH iSzBaSC e cur(iUtSilAen)s(c W,i lmiEnsgttadodenDo ,e laware, EstaUdnoisd doeAs m éripcaarr)ae, a laicztdaoerps r omoocp iuóbnl idcepi rdoaddu ctos os erviatc riaodvseé l sOa f icdieRn eap resednetH aScBiBCóa nnU kS AN .Ae.s tablecida

enC olombia EL SUPERINTENDENTE FINANCIERO Ene jerdceis cuaisto r ibulceigoanelenees ss p,e cliapasrl e,v isetlla ist cee)nrn,ua mle ral 1,d ealr tí3c2uy6le nolu me1ra arlt í9c4du elElos tatutod eOSlri gsátnFeiimcnaoa nciero (EOSeFn)c ,o ncordcaoennnlc u imae 1r8ad lea lr tí1c1u.l2o.d 1e.Dl4e .c2r2 e5t5od5 e 201y0 , CONSIDERANDO PRIMER. -Queal aS uperintFeinndaenndcceii eaCr oal loecmo brirae spondeel autorizar estableceinem lpi aeídnseto of icdienr aesp resedneti ancsitóintd uecmlie ornceadsde o valodreeelsx teyre ijoerr lcaie nrs pecvciigóinly,ac nocnitsaro obllr aems i smas, de conforcmoilndop a rde veines lat rot i4c.u1l.o1d .e1Dl.e 1c2r2 e5t5od5 e2 0O1. SEGUNDO. -Quee ne lp arág1rd aefalort íc4u.l1o. 1d.eD1le. c4r 2e5t5od5 e2 0O1s e estabqlueec:i ó "Unmai smoafi cidnera e preseon lteaan ctiimódanat drf iizol s,iu abls iedsitaarbilaee nec li da

paíqsu,eh agsau vse cedsec, o nforcmoined laa rdt í4c.u1l.o1d .ep1lr. e5s ednetcer eto podrráe presae vnatraiiran ss titduecelix otneerssii eomryp, rc eu anldaoms i smsaes encuenrterleanc imoendaidavanístn ec duels ousb ordiotn eancgiuaónnnma a tcroimzú n. Dichsai tuadcei sóunb ordidneabceirósáne r a crediat asdaat isfadcec liaó n SuperinteFnidneannccdiieaCe orla ompboirpa a rdtee/ aisn stitduecelixo tneersi or respecEtnit voadcsoa. sc oa,dua n dae l aisn stitduecelix otnereresip orre sentadas deberá obtelnaaeu rt oriazq aucseie ró enf eipler rees ente artículo. Ene le venptroe veinse tlpo r esente spead reábgeriramáfpnol ,e mleonmste acra nismos necesaprairqoaus e l ocsl ientes cdoinpf eerfreecnctclaia erenin dtalrdoe ss e rvicios ofrecpiocdrao dsua n dae l aisn stitduecelix otnereresip orre se"n tadas. TERCERO. -Quem ediaRnetseo luNcoi.1ó 3n7 d3e l9 dea gosdteo2 006l,a SuperinteFnidneannccdiieCae o rlao m(bSiFaCa )u toar iHzSóB CB anUkS AN .A.,

(WilmiEnsgttaoddneo, DelaEwsatraUedn,oi sd doeAs m éripcaarr)ae, a laicztadores promocoi póunb licisduaspd r oddeu yc steorsv iac tiroasvd éesu nao ficdien a represeans teacrco inósnte intC uoildoam bia. CUARTO. -Quem ediacnotmeu nicación 2d0e16l8d 1ed6 i2c3i3e8dm-eb0 r02e00 18, HSBCS ecur(iUtSiAle)ns ca .t ,r adveés sua podereanC dool ompbrieas,e ntó solicitud parpar omocailognuadnreos usps r oduycs teorsv iecnCi oolso mabt iraa dveél sao f icina de represeHnStBaBCca inUókSn AN .dAec. o nsteintC uoildoam bia.

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA C7 9 5

ResoluNcúimóenr o de2 019 Página 2 Por la cual se autoriza a HSBC Securities (USA) lnc, con domicilio en la ciudad de Wilmington, Estado de Delaware, Estados Unidos de América, para realizar actos de promoción o publicidad de producto? o servicios a través de la Oficina de Representación de HSBC Bank USA N.Aes tablecida en Colombia QUINT-OQ.ue HSBC Holding ple es propietario indirecto del 100% de las acciones de HSBC Bank USA N.Ay HSBC Securities (USA)-lnc; por consiguiente, dichas entidades acreditan tener una matriz común, conforme lo dispuesto en el citado parágrafo 1 del

artículo 4.1.1.1.4, en armonía con lo establecido en el artículo 4.1.1.1.5. del Decreto 2555. SEXTO- .Q ue HSBC Securities (USA) lnc. allegó la documentación e información requerida por el artículo 4.1.1.1.4 del Decreto 2555 de 201 O, la lista de chequeo M-LC­ AUT-024, implementada por esta Superintendencia y el numeral 1.2.4. Capítulo 1, Título 1, Parte I de la Circular Básica Jurídica (CBJ). SÉPTIMOQu.e la actividad en Colombia de los representantes de instituciones del exterior se limita exclusivamente a promover o a publicitar los productos y servicios que constituyen el objeto social de la institución del exterior representada, según las reglas establecidas en los artículos 4.1.1.1. 7 y 4.1.1.1.8 del Decreto 2555 de 201 O. OCTAVOQ.u e los producto y servicios del mercado de valores que serán objeto de promoción y publicidad en Colombia por parte HSBC Securities (USA) lnc. a través de la Oficina de Representación HSBC Bank USA N.Ad,e conformidad con el plan general de funcionamiento remitido, son los siguientes: 1.S ervidceia osses opraíraa melrocsa ddeod se udlao,s chuaacleernse ferae ncia actividdeao dreisg ineajceicóuncc,oi móenr,c iasliinzdaicciyaó dcnii,só tnr iebnu ción relaccoipnóro nd ucdteomlse rcaddedo e udian,c luidas ldaets í tevumalilososir oense s

soberacnoorsp,o ryad tevi evhoísc duepl roosp óessipteotc ainaetlnoo f erptúabsl icas compor ivaadscaíos m,eo ng estdiepó ans ivos. neegneo lmc eiraccsaiedoconu ensd ario ya ctividdeea sadtbeisl ización. 2.S ervidceai soess oprafrlaao mse rcaddeoa sc ciolnoecssu ,a lheasc erne ferae ncia actividdeao dreisg ineajceicóuncc,oi móenr,c iasliinzdaicciyaó dcnii,só tnr iebnu ción relaccoinpó rno dudcetmloe sr caddeao c ciones, incluiidnaisc ioafleertsa,s públicas colocacpiroinveaosdp aesr,a ceinob nleosq yu ree comdpera ac cioansecíso ,m o emisidoen ebsoc noonsv erytc iabnljeesa bles. 3.S ervidceai soess opraírlaaae structduedr aecuidlóaon,cs u alheasc erne ferae ncia financcioarcpioórnfa itniavnac,di eae cxipóonr tafciinoannecsei,sa tcriuócnty u rada transacccoinob nieesnr easf eesi,n cleue ynte o,d olso sc asosse,rv icdieo s estructsuursaccriidópincs,it órnyi,/bc ourc éidóint o. 4.S ervicdieoa ss esoerníf au sioyn aedsq uisilcoicsou naelhsea,sc erne ferae ncia

estratdeelg iicaist maocdieólfnoi,sn anciaseersooser neí ysa t ructcuornatcriaócnt ual, tanetnor elaccoineóm np recsoamseo n c uanat tor ansacdceii nofnrease syt ructura bienreasí cceoasnc, t io vcoosn ceseisopneecsí ficas. 5.A sesopraíreaas trucdtecu arpaisct aalli,f icacionreesc aucdrdaeeccd iaióptniiy tc ailas , coberptaurtrara asn sac"c iones. NOVEN-OQ.ue de acuerdo con el numeral 1° del artículo 94 del EOSF, concordante con lo dispuesto en el numeral 18 del artículo 11.2.1.4.2 del Decreto 2555 de 201O , corresponde al Superintendente Financiero autorizar el establecimiento en el país de representantes de instituciones del sector financiero, del mercado de valores y reasegurador del exterior. En mérito de lo anteriormente expuesto, este Despacho, SUPERINTENDENCIA flNA;·1CIERA DE COLOMBIA O7 9 5 Resolución Número de 2019 Página 3 Por la cual se autoriza a HSBC Securities (USA) lnc, con domicilio en la ciudad de Wilmington, Estado de Delaware, Estados Unidos de América, para realizar actos de promoción o publicidad de productos o servicios a través de la Oficina de Representación de HSBC Bank USA N.A. establecida en Colombia RESUELVE: ARTÍCULO PRIMERO. - AUTORIZAR a HSBC Securities (USA) lnc, con domicilio en la ciudad de Wilmington, Estfiqo de Delaware, Estados Unidos de América, para realizar actos de promoción y publicidad de los productos y servicios relacionados en el

Considerando Octavo de esta Resolución, a través de la Oficina de Representación en Colombia de HSBC Bank USA N.A. ARTÍCULO SEGUNDO. - ADVERTIR que la autorización para la promoción de los productos y servicios señalados en la parte motiva de este acto administrativo se entiende sin perjuicio del cumplimiento de las normas aplicables a las operaciones celebradas entre residentes con agentes y/o personas del exterior, contenidas en el régimen cambiario colombiano. ARTÍCULO TERCERO. - ADVERTIR a HSBC Securities (USA) lnc. que los productos o servicios a promocionar a través de la oficina de representación establecida en Colombia solo podrán ser los establecidos en el Considerando Octavo de esta Resolución, de manera que cualquier adición de los mismos deberá estar sujeta a una nueva autorización por parte de esta Superintendencia. ARTÍCULO CUARTO. - ADVERTIR a la oficina de representación de HSBC Bank USA N.A., a través de la cual HSBC Securities (USA) lnc se encuentra autorizada para promocionar sus productos y servicios, que para desarrollar campañas que tengan por objeto promover y/o publicitar en el país a la entidad representada sus productos y servicios, debe atender el régimen de publicidad establecido en numeral 1.11 de la Parte 1, Titulo 11, Capítulo 11 de la Circular Básica Jurídica C.E. 029 de 2014 (CBJ). ARTÍCULO QUINTO. - ADVERTIR que la autorización que esta Superintendencia imparte, no implica ni opinión ni valoración respecto de las condiciones y los riesgos relacionados con los productos y servicios que se promocionan a través de la oficina de representación, ni acerca de la institución del exterior, la cual se encuentra sujeta a su

propia supervisión en la jurisdicción de origen. ARTÍCULO SEXTO. - ADVERTIR a la Oficina de Representación de HSBC Bank USA N.A. y de HSBC Securities (USA) lnc en Colombia, que deberá implementar los mecanismos necesarios para que los clientes diferencien los servicios ofrecidos por cada una de las instituciones financieras del exterior representadas, conforme a lo dispuesto en el inciso tercero del parágrafo primero del artículo 4.1.1.1.4 del Decreto 2555 de 201O . ARTÍCULO SÉPTIMO. - ADVERTIR a HSBC Securities (USA) lnc que, de conformidad con lo previsto en el artículo 4.1.1.1.9 del Decreto 2555 de 2010, en desarrollo de las actividades autorizadas, deberán dar a los clientes una asesoría profesional, en relación con los productos y servicios que promociona. Para tal efecto, se deberá manifestar expresamente a sus clientes y usuarios que los productos y servicios que promueven son prestados por la institución del exterior e ilustrarlos detalladamente acerca de las condiciones jurídicas, financieras, contables, comerciales y administrativas en que ésta desarrolla sus operaciones; el alcance de las responsabilidades de la oficina de representación; la responsabilidad que la institución del exterior asume frente a los servicios prestados y demás aspectos relacionados en la citada disposición. ARTÍCULO OCTAVO. - ORDENAR que por Secretaría General de la Superintendencia Financiera se notifique al apoderado de HSBC Securities (USA) lnc y al representante legal de la Oficina de Representación de HSBC Bank USA N.A., el texto de la presente

SUPERINTENDFEINNCAINAC IDEERC AO LOMBIA O7 9 5

ResoluNcúimóenr o de 2019 Página 4 Polra c uaslea utoar HiSzBaC S ecur(iUtSiAle)ns cc ,o nd omiceinll aic oi uddaed WilminEgsttoadnde,oD elawEasrtea,Ud noisd doeAs m éripcaarr,ae alaicztadores promoocp iuóbnl idcepi rdoaddu ocs teorvsi cai otsrd aevl éaOs f icdieRn eap resentación deH SBBCa nUkS A Ne.sAt.a bleenCc oildoam bia Resoluecnitórne,g cáonpddioeall eam ismaa dvyi rtqiuéecn odnotelrleapl rao ceeld e recurrseop odseii nctieórnpa uneteselSt uop erintendendteen tdFrelio on dsai neczi ero, (O1)d íahsái belss iguiael nfate ecdshe sa u n otificación. ARTÍCUNLOOV EN-OO.R DENAlRap ublicdaeec sitRóaen s oluecne ilBó onl edteíln MinisdteHe arciioey nC draé dPiútbolC iacpoí,St uupleor intFeinndaenncciiear a. ARTÍCUDLÉOC IMOR.E MI-TcIoRpd ieea s tpar ovidaeln cGidraeuR peog idset reos ta Superintpeanrdlaeoe nsfc eicpate,ort si nentes.

NOTIFÍQUPEUSBEL,Í QUYEC SÚEM PLASE Dada en BCo.ga,ol toás, 2 D1J. U 2N 0 19

EL SUPERINTEFNIDNEANNTCEI ERO,

lORGCEA STANO GUTIERREZ