SFC - Resolución 0927 de 2014

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I ~ ~ ~ .~ ~~.~ ~ ~ I~ ~~ ~~ ~ ~~~ ~~ ~I ~~ ~~ ~ ~. ~ :!I'¡Jjl>/..~IIi)r~riri.dw,· ~':.::::~. Ft1.Q~~": Radicación 2013098628-015-000 ~ ".;I\~'(:.ntIi~Ii', Fecha: 13/061201408:22 Al.! Seco Die.: 110 Ir~lill ~e: 239-NOVEDAOES OP. REPRESENTACI Anexos: No Sal ida !lPO Doo' 39-RESPUESTA FINAL E FoI ioS' 3 Ap] ~ca A: - Encadenado: NO Ren:¡ tente: 154000 Dirección Legal pa.ra. 1 Sol ici tud: Destina:ario' 20-201 !TAO UNIBANCO S.A. TelHono, .594 02 00

Carro: Ent: Caja: Pos: 08/07/2014

0921 RESOLUCiÓN NÚME,RO DE 2014 (13JUNZ014 ): Por medio de la cual se modifica la Resolución No. 0273 del 27 de febrero 2012 en el sentido de autorizar la promoción y publicidad de productos adicionales de ITAÚ UNIBANCO S. A a través de la Oficina de Representación establecida en Colombia, a los inicialmente autorizados por esta Superintendencia EL SUPERINTE¡'JDENTEcFINANCIERO En uso de sus atribuciones legales y, en especial, de las que le confieren el numeral 1°. del articulo 94 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero, el 1umeral 12 del articulo 11.2.1.4.2 y el articulo 4.1.1.1.12 del Decreto 2555 de

2010, y CONSIDERANDO: PRIMERO.- Que mediante Resolución No. 0273 del 27 de febrero 2012, la Superintendencia Financiera de Colombia (SFC) autorizó a ITAÚ UNIBANCO

S. A, para realizar actos de promoción ópublicidad de los productos y servicios bancarios y del mercado de valores, a través de la Oficina de

Representación en Colombia. SEGUNDO.- Que de acuerdo a lo señalado en la Resolución No. 0273 del 27 de febrero 2012, los productos y servicios que son objeto de promoción y publicidad por parte de ITAÚ UNIBANCO S. A en Colombia a través de la oficina de representación, son los siguientes: Servicios y productos Bancarios a) Préstamos I Financiamientos ------¡;¡:od u-cto·--·-------- -----Óasificació r;--- .-.----- ~ ~ E.i_nar:2.~iam_~I:lto de _~.~Q()_r:taciones ___ 5ervicios "lIlancieros __________ _ Financiamiento de Importaciones Servicios Financieros ----1 -"Fiñanc",amTento'- Offshore (incluyendo -SerVicios Financieros --··-.. ·-.. créditos ComerCiales, Sindicados, Club I 1 1-º_eal~,_ _C réditos Revolyentes)_ ______. _ ___ o • _______ lJ?e~uento de Importaciones __. _ _ .. _ Servicios Financieros Descuento de EXJ2.2r!aciones _.. _.. _. __ ... _.. Servicios Financieros _ 1I Compra o Venta de Prestamos Servicios Financieros : Bilaterales o Participaciones en ! Préstamos Sindicados en el Mercado

l' I Secundario .... --------.. ---... -------.. ---.. - .... -.----.. -.----- --_ J

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

8 27 RESOWy¡ÓN No. (1 de 2014 , Pág, 2 I Por medio de la cual se modifica la Resolución No. 0273 del 27 de febrero 2012 en el sentido de autorizar la promoción y publicidad de productos adicionales de ITAÚ UNIBANCO S. A. a los inicialmente autorizados por esta Superintendencia I b) Garantías r~:~~~te Bc;~~;~;~i;~~~~~( ~~~~~-i:~~-- ~~nS~~~~~I~:~:-"""-'::--l:-: Servici ose + Bond) ___________________ -,. ____I Cartas de Crédito (emisión, aviso y Servicios Financieros------------ -.S_onfirmación) _____________ _ ________ __ e) Captaciones ------------Clasifica ció n Producto .. _-------- D~¡:>ó~i!.Q? a Término _____. _ _._ _+ -=S.::e:...rv:..:'I"'cie,:::o.::.s,.:,F"'in.:.:a::..:n.:.:e"'ie"'r..::o:;:s_ __- ---'l Certificado de De ósito CD _~~rvis:Jo_s_~!na,-,n",ci-=e~ro::.::s,-:-:-: __; Depósito Estructurado Servicios Financieros/Mercado ___________t :!_~_Y.~~o.!..~s=---_--,-_--,-,-,-_-,---'I i Nota Estructurada Servicios FinanCieros/Mercado '---_____________' -______~ d:.::e'--V.:.:a"'l-"o'-'re=s'-__________________ .. ___ :

--------·-·-------fd) Asesoría Financiera Producto el asificaCTÓn I Asesorías en Corporate. Finanee y Debt Servicios Fi nancieros/Mercado I Ca ital Markets de Valores .. _.- --_._--____ o Servicios y productos del Mercado de Valores a) Derivados --r-............ --------e--n- - ProdUcto ___ .. ______ ._. ______ ._ ____ ',;fi<,,;ón ~ Swaps (incluye swaps de moneda y de Mercado d e Valores tasa de interés ._ ...... __ .. _... .... _.. . _.. .. __ .. _. __________ .. ____ , __ , __ ,._. __ ,.,_"" ""'<0.' Deliverable o Non Deliverable Forward Mercado d e Valores de Monedas Extran 'eras ----------_._------"._-_ .. o ciones de Monedas E.xtran 'eras Mercado d e Valores Cobertura de Co.mmoditie.?_ __________ .. _____ _ Mercado d ~ª12!es Forward Rate Agreement (FRA) (:lonMercado d e Valores I deliver ___, • _ ___________ J _____ ----_._----- b) Asesoria Financieia :--:--_._-----._---------,----'" e !aso_._ fi-- c-- a--- d-- ón _.-'-- I?rod --u --c ---~ --o -- _ ... -=----,---=----::--,-----!-=---,- .. Asesorías en Corporate Finance y Debt Servicios Fi nancieros/Mercado Ca ital Mark"'e"'t"'-s________ de Valores I -_._- ---_.- TERCERO,- Que mediante la comunicación 201309 8628-000 del 07 de noviembre de 2013, complementacia con varias comunicaCiones, Siendo la

última la radicada con el número 2013098628-012 del 14 de febrero 'de 2014, el representante de la Oficina de Representación solicitó que ~se ., ".

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA .' """, 92 1 .

RESOLl-!GIÓN NoG de 2014 . Pág. 3 'or medio de la cual se modifica la Resolución No. 0273 del 27 de febrero 2012 en el sentido de autorizar la promoción y publicidad de productos adicionales de ITAÚ UNIBANCO S. A. a los inicialmente autorizados por esta Superintendencia incluyeran algunos productos para que en adelante se encuentre facultada para promocionar y publicitar las siguientes operaciones: Produc('os y Servicios Bancarios , . Producto Clasificación Cuentas Corrientes Servicios Financieros Cuentas de Ahorro Servicios Financieros Acceso Plataforma International Cash (consultivaServicios Financieros transaccional) Transferencias emitidas y recibidas Servicios Financieros Inversiones en Overnight-Cash Sweep-IBA (Interest Bearing Account) Servicios Financieros Productos y Servicios del Mercado de Valores Producto Clasificación Asesorías en Corporate Finance, Debt Capital Markels y Equity Mercado de Valores CUARTO.- Que entre los servIcIos financieros y 'del mercado de valores ofrecidos por la Oficina de Representación de Itaú' Unibanco S,A, y que se encuentran relacionados en la Resolución No, 0273 del 27 de febrero 2012, se tiene el de prestar "Asesorías en Corporate Finance y Debt Capital Markets", motivo por el cual, sólo se adicionará lo referido a Equity.

QUINTO.- Que la actividad de las entidades del exterior que tienen una oficina de representación en Colombia se limita exclusivamente a promover o publicitar los productos y servicios autorizados por esta Superintendencia, que constituyen el objeto social de la entidad financiera del exterior, según las reglas establecidas en los artículos 4,1,1.1.7 Y 4.1.1,1.8 del Decreto 2555 de201Q, SEXTO.- Que de conformidad con lo dispuesto en el numeral 4, Capítulo Quinto, Título I de la Circular Básica Jurídica expedida por esta Superintendencia (Circular Externa No. 007 de' 1996) "La promoción o publicidad de productos o servicios diferentes o adicionales a los autorizados por la SFC, requerirá la autorización previa de este ente de supervisión, sin perjuicio de las sanciones a que hubiere lligar, en el evento en que dicha actividad se realice sin la autorización correspondiente". SÉPTIMO.- Que de acuerdo con el artículo 4.1.1,1'.12 del Decreto 2555 de 2010, corresponde a la Superintendencia Financiera ejercer la inspección y vigilancia de las oficinas de representación y de los representantes de entidades financieras de exterior. En mérito de lo anterior, este Despacho,

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092'1 ~014 RESOLU,ClÓN No. de Pág 4 Por medio de la cual se modifica la Resolución No. 0273 del 27 de febrero 2012 en el sentido de autorizar la promoción y publicidad de productos adicionales de ITAÚ UNIBANCO S. A a los inicialmente autorizados por esta Superintendencia

RESUELVE:

ARTíCULO PRIMERO.-· MODIFICAR la Resolución No. 0273 del 27 de febrero 2012, en el sentido de autorizar a ITAÚ UNIBANCO SA, para realizar actos de promoción o publicidad de los productos y servicios adicionales, que se encu.entran relacionados en el considerando Tercero de la presente Resolución, a través de la Oficina de Representación establecida en Colombia. ARTíCULO SEGUNDO.- ADVERTIR que la inclusión de nuevos servicios en el plan general de funcionamiento de la Oficina de Representación a la cual se ha hecho referencia, operará sin perjuicio del cumplimiento que se deberá dar a la normatividad colombiana relativa a la oferta pública de valores. ARTíCULO TERCERO.- ORDENAR que por Secretaría General de esta Superintendencia se notifique al Representante legal de ITAÚ UNIBANCO

S. A, la presente Resolución, entregándole copia de la misma y advirtiéndole que contra ella procede el recurso de reposición interpuesto ante el Superintendente Financiero, dentro de los diez (10) días hábiles siguientes a la fecha de su notificación.

ARTíCULO CUARTO.- ORDENAR la publicación de esta Resolución en el Boletín del Ministerio de Hacienda y Crédito Público, Capítulo Superintendencia Financiera. ARTíCULO QUINTO.- REMITIR copia de esta providencia al Grupo de Registro de esta Superintendencia, para los efectos pertinentes.

NOTIFíaUESE, PUBlíQUESE y CÚMPLASE 3 JUN 2m4"

Dada en Bogotá, D. C. ~

El SUPERINTENDENTE FINANCIERO

GERARÓdl HERNÁNDEZ c.6RREA