SFC - Resolución 0992 de 2023

S U P E R I N T E N D E N C I A F I N A N C I E R A D E C O L O M B I A AA NA IN f AS Radicación 2023014250-011-090

EN e de Colomba she: 11/07/2023 04:04 PE Sec. Dia: 720 ránite: 240-A8 APERTURA O CIERRE OFICIN Anexos: Si Salida | ipo Doc: 38-RESPUESTA FIÑAL E Folios: 3

Aplica A: - . Encadenado: NÓ Kenitente: 400010 400010-GRUPO DE AUTOR] Solicitud: 0682/11 JUL 2023 | Destinatario: 507-38 BY YELLON INVESTME Teléfono: 584 02 00

. Carro: Ent: Caja: Pos: 08/10/2023 R E S O L U C I Ó N N Ú M E R O O 9 9 Y 2 ¿ D E 2 0 2 3 ( 11JUL 2023) P o r l a c u a l s e a u t o r i z a e l c i e r r e d e l a O f i c i n a d e R e p r e s e n t a c i ó n e n C o l o m b i a d

e l a e n t i d a d d e l e x t e r i o r B N Y M E L L O N I N V E S T M E N T M A N A G E M E N T E M E A L I M I T E D E L S U P E R I N T E N D E N T E F I N A N C I E R O D E C O L O M B I A E n e j e r c i c i o d e s u s a t r i b u c i o n e s l e g a l e s y , e n e s p e c i a l , d e l a s q u e l e c o n f i e r e n e l a r t í c u l o 9 4 d e l E s t a t u t o O r g á n i c o d e l S i s t e m a F i n a n c i e r o ( E O S F ) y e l

n u m e r a l 1 5 d e l a r t í c u l o 1 1 . 2 . 1 . 4 . 2 d e l D e c r e t o 2 5 5 5 d e 2 0 1 0 , y

CONSIDERANDO

P R I M E R O . - Q u e d e c o n f o r m i d a d c o n l o d i s p u e s t o e n e l n u m e r a l 3 d e l a r t í c u l o 4 . 1 . 1 . 1 . 2 d e l D e c r e t o 2 5 5 5 d e 2 0 1 0 , t a s i n s t i t u c i o n e s f i n a n c i e r a s o d e l m e r c a d o d e v a l o r e s d e l e x t e r i o r q u e p r e t e n d a n p r o m o v e r

o p u b l i c i t a r p r o d u c t o s y s e r v i c i o s e n t e r r i t o r i o c o l o m b i a n o , d e b e n e s t a b l e c e r u n a o f i c i n a d e r e p r e s e n t a c i ó n o c e l e b r a r u n c o n t r a t o d e c o r r e s p o n s a l í a c o n u n a s o c i e d a d c o m i s i o n i s t a d e b o l s a d e v a l o r e s o c o n f c u i n o n a r a p n c o i r e a r c a i . ó n S E G U N D O .

• Q u e m e d i a n t e l a R e s o

l u c i ó n N o . 0 9 3 4 d e l 1 5 d e j u l i o d e 2 0 1 9 , l a S u p e r i n t e n d e n c i a F i n a n c i e r a d e C o l o m b i a a u t o r i z ó l a a p e r t u r a d e l a O f i c i n a d e R e p r e s e n t a c i ó n d e l a e n t i d a d d e l e x t e r i o r B N Y M e l l o n I n v e s t m e n t M a n a g e m e n t E M E A L i m i t e d , c o n d o m i c i l i o e n L o n d r e s ( I n g l a t e r r a ) , p a r a a d e l a n t a r

e n t e r r i t o r i o c o l o m b i a n o l a p r o m o c i ó n y p u b l i c i d a d d e l o s p r o d u c t o s y s e r v i c i o s e x p r e s a m e n t e s e ñ a l a d o s e n e l c i t a d o a c t o a d m i n i s t r a t i v o . T E R C E R O . - Q u e d e c o n f o r m i d a d c o n t o d i s p u e s t o e n e l n u m e r a l 1 . 2 . 4 . d e l C a p í t u l o 1 1 , T í t u l o 1 ! d e l a P a r t e | d e l a C i r c u l a r B á s i c a J

u r í d i c a ( C i r c u l a r E x t e r n a 0 2 9 d e 2 0 1 4 ) , C U A R T O .

• Q u e m e d i a n t e c o m u n i c a c i ó n r a d i c a d a e n e s t a S u p e r i n t e n d e n c i a c o n e l n ú m e r o

2 0 2 3 0 1 4 2 5 00 0 00 0 0 d e l 1 0 d e f e b r e r o d e l 2 0 2 3 , e l d o c t o r R a l p h E l d e r e n s u c o n d i c i ó n d e R e p r e s e n t a n t e L e g a l d e l a O f i c i n a d e R e p r e s e n t a c i ó n d

e B N Y M e l l o n I n v e s t m e n t M a n a g e m e n t E M E A L i m i t e d , i n f o r m ó l a d e c i s i ó n a d o p t a d a p o r l a J u n t a D i r e c t i v a d e l a e n t i d a d d e l e x t e r i o r d e c e r r a r l a O f i c i n a d e R e p r e s e n t a c i ó n e n C o l o m b i a , s e g ú n c o n s t a e n R e s o l u c i ó n d e l 2 7 d e e n e r o d e 2 0 2 3 , a s i : “ ( . . . ) l a C o n m c a u l t l a e d o 7 r N : o ,

4 - + 5 7 4 3 6 0 B 1 o 5 g 9 o 4 t á 0 D 2 . C . 0 06 0 1 5 9 4 0 2 0 1 e € M I N I S M I T N E I R S I T O E R I D O E H D A C E I E N H A D A Y w w w . s u p e r f i n a n c i e r a . q o v . c o S U P E R I N T E N D E N C I A F I N A N C I E R A D E C O L O M B

I A RESOLUCIÓN NÚMERQ) 9 9 ? DE 2023

P o r l a c u a l s e a u t o r i z a e l c i e r r e d e l a O f i c i n a d e R e p r e s e n t a c i ó n e n C o l o m b i a d e l a e n t i d a d d e l e

x t e r i o r B N Y M e l l o n I n v e s t m e n t M a n a g e m e n t E M E A L i m i t e d H o j a N o . 2 o f i c i n a d e r e p r e s e n t a c i ó n d e l a C o m p a ñ í a ( . . . ) , l a c u a l f u e a u t o r i z a d a p o r R e s o l u c i ó n 0 9 3 4 d e l 1 5 d e j u l i o d e 2 0 1 9 e m i t i d a p o r l a S u p e r i n t e n d e n c i a F i n a n c i e r a d e C o l o m b i a ( . . . ) , p a r a p r o m o v e r y p u b l i c i t

a r e n C o l o m b i a l o s p r o d u c t o s y s e r v i c i o s r e l a c i o n a d o s a s u P l a n d e N e g o c i o s , s e a c e r r a d a y t a l d e c i s i ó n s e a n o t i f i c a d a a l a S F C p o r e l r e p r e s e n t a n t e d e l a C o m p a ñ í a p a r a C o l o m b i a a l a b r e v e d a d p o s i b l e . (Jr Q U I N T O .

• Q u e r e s p e c t o a l o s c l i e n t e s v i n c u l a d o s a l a e n t i d a d d e l e x t

e r i o r B N Y M e l l o n I n v e s t m e n t M a n a g e m e n t E M E A L i m i t e d , e l R e p r e s e n t a n t e L e g a l d e l a O f i c i n a d e R e p r e s e n t a c i ó n s e ñ a l ó m e d i a n t e c o m u n i c a c i ó n N o . 2 0 2 3 0 1 4 2 5 00 0 00 0 0 d e l 1 0 d e f e b r e r o d e l 2 0 2 3 q u e , “ ( . . . ) a u n q u e n o s e r e a l i z a r o n n e g o c i o s c o n n i n g ú n c l i e n t e c o l o m b i a n o

, l a S E C o c u a l q u i e r a c t o r i n t e r e s a d o p o d r á p r e s e n t a r t o d a s l a s p e t i c i o n e s , r e c l a m a c i o n e s o i n f o r m a c i ó n a d i c i o n a l r e l a c i o n a d a c o n B N Y M I M E M E A a l s i g u i e n t e c o r r e o e l e c t r ó n i c o : S t u a r t w i l s o n d b n y m e l l o n . c o m ( . . . ) ” . P o r s u p a r t e , l a D i r e c c i ó n d e C o n d u c t a s U n o d e e s t

a S u p e r i n t e n d e n c i a , p o r m e d i o d e m e m o r a n d o d e l 6 d e m a r z o d e 2 0 2 3 , m a n i f e s t ó q u e “ ( . . . ) E n r e s p u e s t a a s u m e m o r a n d o m e d i a n t e e l c u a l s o l i c i t a i n f o r m e m o s s i l a o f i c i n a d e R e p r e s e n t a c i ó n d e l a s o c i e d a d 5 0 73 8 B N Y M e l l o n I n v e s t m e n t M a n a g e m e n t E M E A L i m i t e d ( e n l a a c t u a l i

d a d o e n l o s ú l t i m o s 3 a ñ o s ) , h a p r e s e n t a d o i n c o n f o r m i d a d e s , n o s p e r m i t i m o s i n f o r m a r q u e a l v a l i d a r l a s b a s e s d e d a t o s d e l a c é l u l a a n a l í t i c a d e e s t a D e l e g a t u r a n o s e r e g i s t r a n i n g u n a i n c o n f o r m i d a d p a r a e l p e r i o d o r e q u e r i d o . ( . . 7 S E X T O .

• Q u e , u n a v e z e v a l u a d a l a d o c u m

e n t a c i ó n p e r t i n e n t e , s e e n c o n t r ó q u e l a s o l i c i t u d c u m p l e c o n l o s r e q u e r i m i e n t o s e x i g i d o s e n e l n u m e r a l 3 d e l a r t í c u l o 4 . 1 . 1 . 1 . 2 d e l D e c r e t o 2 5 5 5 d e 2 0 1 0 y e l n u m e r a l 1 . 2 . 4 . d e l C a p í t u l o ! l , T í t u l o 1 ! d e l a P a r t e | d e l a C i r c u l a r B á s i c a J u r í d i c a ( C i r c u l a r E x t e r n a 0 2 9 d e 2

0 1 4 ) , r a z ó n p o r l a c u a l , e s t a S u p e r i n t e n d e n c i a e s t i m a v i a b l e a c c e d e r a l a s o l i c i t u d d e c i e r r e d e l a O f i c i n a d e R e p r e s e n t a c i ó n d e l a e n t i d a d d e l e x t e r i o r B N Y M e l l o n I n v e s t m e n t L E M i M m a i E n t A e a d g . e m e n t E n m é r i t o d e l o e x p u e s t o , e s t e D e s p a c h o , R E S U E L V E A R T Í C U L O P R I M E R O

. A U T O R I Z A R e l c i e r r e d e l a O f i c i n a d e R e p r e s e n t a c i ó n d e l a e n t i d a d d e l e x t e r i o r B N Y M e l l o n I n v e s t m e n t M a n a g e m e n t E M E A L i m i t e d , p o r l a s r a z o n e s p r e v i s t a s e n l a p a r t e m o t i v a d e l p r e s e n t e a c t o a d m i n i s t r a t i v o . A R T Í C U L O S E G U N D O . O R D E N A R a l R e p r e s e n t a n t e L e g a l d e l a O f i

c i n a d e R e p r e s e n t a c i ó n d e l a e n t i d a d d e l e x t e r i o r B N Y M e l l o n I n v e s t m e n t M a n a g e m e n t E M E A L i m i t e d , l a p u b l i c a c i ó n d e u n a v i s o e n u n d i a r i o d e a m p l i a c i r c u l a c i ó n n a c i o n a l , i n f o r m a n d o a c e r c a d e l c i e r r e d e l a o f i c i n a , a s í c o m o l o s m e c a n i s m o s y c a n a l e s d i s p u e s t o s p a r a a t e

n d e r , e n a d e l a n t e , l a s p e t i c i o n e s d e l o s c l i e n t e s q u e f u e r o n p r o m o c i o n a d o s a l a e n t i d a d d e l e x t e r i o r B N Y M e l l o n I n v e s t m e n t L E M i M m a i E n t A e a d g . e m e n t ? C o n c e p t o R a d i c a d o 2 0 2 3 0 1 4 2 5 00 0 70 0 0 d e l 0 6 d e m a r z o d e 2 0 2 3 C a l l e 7 N o . 44 9 B o g o t á D . C . a o C o n m u t a d o r : + 5 7 6 0 1 5 9 4 0 2

0 06 0 1 5 9 4 0 2 0 1 Y M I N I S T E R I O D E H A C I E N D A Y w w w . s u p e r f i n a n c i e r a . g o v . c o C R É D I T O P Ú B L I C

O SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA RESOLUCIÓN número Ú 9 9 2 DE 2023

Par la cual se autoriza el cierre de la Oficina de Representación en Colombia de la entidad del exterior BNY Mellon Investment Management EMEA Limited Hoja No. 3 El original de la página completa del periódico, en el que se aprecie el nombre del diario, la fecha, el número de página y el aviso publicado, deberá ser remitido al Grupo de Autorizaciones de esta Superintendencia dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes a su publicación. ARTÍCULO TERCERO. ORDENAR la publicación de la presente Resolución en el Boletín del Ministerio de Hacienda y Crédito Público, Capítulo Superintendencia Financiera. ARTÍCULO CUARTO. REMITIR copia de esta Resolución al Grupo de Notificaciones y Registro de esta Superintendencia, para los fines pertinentes. ARTÍCULO QUINTO. ORDENAR que, por conducto de la secretaria general de esta Superintendencia, se notifique al Representante Legal de la Oficina de Representación de la entidad del exterior BNY Mellon Investment Management

EMEA Limited, e! texto de la presente Resolución, entregándole copia de esta y advirtiéndole que contra lo resuelto procede el recurso de reposición, que deberá interponerse ante el Superintendente Financiero, dentro de los diez (10) días hábiles siguientes a la fecha de notificación.

NOTIFÍQUESE, PUBLÍQUESE Y CÚMPLASE.

Dada en Bogotá D.C., alos delrdk L9Gnio de 2023. 11 JUL 2023 |

EL SUPERINTENDENTE FINANCIERO DE COLOMBIA,

CÉSAR FERRARI Ph.D

Rad. 2023014250 430000 . oo Pa Lcda Revisado por: Magda Fernanda Vásquez Wilches - Superintendente Delegada Adjunta para Mercado de Capital ). Yi Juan Guillermo Aguilar Rivera - Superintendente Delegado para Intermediarios de Valores (E). Esteban Gutiérrez Soto - Coordinador Grupo de Autorizaciones. £X Elaborado por: Mónica Ma. Castilla Gómez - Asesora Grupo de Autorizaciones. Je S Calle 7 No. 4 - 49 Bogotá D.C.

Conmutador: +57 601594 02 00 - 601594 02 01 Le] MINISTERIO DE HACIENDA Y

www.superfinanciera.qov.co CRÉDITO PÚBLICO