SFC - Resolución 1420 de 2008 (anexo 1)

Superintendencia Financiera de Colombia

PLAN UNICO DE CUENTAS

RES. 3600 DE 1988 Hoja No. 1

1340 INVERSIONES NEGOCIABLES ENTREGADAS EN GARANTÍA

EN OPERACIONES CON INSTRUMENTOS FINANCIEROS

DERIVADOS, PRODUCTOS ESTRUCTURADOS Y OTROS, EN

TÍTULOS O VALORES DE DEUDA

134001 TITULOS DE DEUDA PUBLICA INTERNA EMITIDOS O

GARANTIZADOS POR LA NACION

134002 TITULOS DE DEUDA PUBLICA EXTERNA EMITIDOS O

GARANTIZADOS POR LA NACION

134003 OTROS TITULOS DE DEUDA PUBLICA

134004 TITULOS EMITIDOS, AVALADOS O GARANTIZADOS POR EL

FOGAFIN

134005 TITULOS EMITIDOS, AVALADOS O GARANTIZADOS POR EL

FOGACOOP

134006 TITULOS EMITIDOS POR EL BANCO DE LA REPUBLICA

134007 BONOS HIPOTECARIOS

134008 TITULOS HIPOTECARIOS

134009 TITULOS DE CONTENIDO CREDITICIO DERIVADOS DE

PROCESOS DE TITULARIZACION DE CARTERA HIPOTECARIA

134010 TITULOS DE CONTENIDO CREDITICIO DERIVADOS DE

PROCESOS DE TITULARIZACION DE SUBYACENTES

DISTINTOS DE CARTERA HIPOTECARIA

134011 TITULOS EMITIDOS, AVALADOS, ACEPTADOS O

GARANTIZADOS POR INSTITUCIONES VIGILADAS POR LA

SUPERINTENDENCIA BANCARIA (INCLUIDOS LOS BONOS

OBLIGATORIA U OPCIONALMENTE CONVERTIBLES EN

ACCIONES)

134014 TITULOS EMITIDOS POR ENTIDADES NO VIGILADAS POR LA

SUPERINTENDENCIA BANCARIA (INCLUIDOS LOS BONOS

OBLIGATORIA U OPCIONALMENTE CONVERTIBLES EN

ACCIONES)

134015 TITULOS EMITIDOS, AVALADOS O GARANTIZADOS POR

GOBIERNOS EXTRANJEROS

134016 TITULOS EMITIDOS, AVALADOS O GARANTIZADOS POR

BANCOS CENTRALES EXTRANJEROS

134017 TITULOS EMITIDOS, AVALADOS, GARANTIZADOS O

ACEPTADOS POR BANCOS DEL EXTERIOR

134018 TITULOS EMITIDOS, AVALADOS O GARANTIZADOS POR

ORGANISMOS MULTILATERALES DE CRÉDITO

134042 TITULOS EMITIDOS POR RESIDENTES EN EL EXTERIOR

134095 OTROS TITULOS

1342 INVERSIONES NEGOCIABLES ENTREGADAS EN GARANTÍA

EN OPERACIONES CON INSTRUMENTOS FINANCIEROS

DERIVADOS, PRODUCTOS ESTRUCTURADOS Y OTROS, EN

TÍTULOS O VALORES PARTICIPATIVOS 134201 ACCIONES CON ALTA LIQUIDEZ BURSATIL RESOLUCIÓN 1420 DE 2008 Vigencia: Julio de 2009

Superintendencia Financiera de Colombia

PLAN UNICO DE CUENTAS

RES. 3600 DE 1988 Hoja No. 2

134202 ACCIONES CON MEDIA LIQUIDEZ BURSATIL

134205 PARTICIPACIONES EN FONDOS COMUNES ORDINARIOS

134206 PARTICIPACIONES EN FONDOS COMUNES ESPECIALES

134207 PARTICIPACIONES EN FONDOS DE VALORES

134208 TITULOS PARTICIPATIVOS DERIVADOS DE PROCESOS DE

TITULARIZACION

134209 TITULOS MIXTOS DERIVADOS DE PROCESOS DE

TITULARIZACION

134210 PARTICIPACIONES EN FONDOS MUTUOS DE INVERSION

INTERNACIONALES QUE INVIERTAN EXCLUSIVAMENTE EN

TITULOS DE RENTA FIJA

134211 PARTICIPACIONES EN FONDOS INDICE

134212 PARTICIPACION EN FONDOS MUTUOS DE INVERSION

INTERNACIONALES QUE INVIERTAN EXCLUSIVAMENTE EN

RENTA VARIABLE

134213 PARTICIPACION EN FONDOS DE INVERSION

134214 PARTICIPACION EN FONDOS DE PENSIONES Y CESANTIAS

1344 INVERSIONES HASTA EL VENCIMIENTO ENTREGADAS EN

GARANTÍA EN OPERACIONES CON INSTRUMENTOS

FINANCIEROS DERIVADOS, PRODUCTOS ESTRUCTURADOS

Y OTROS.

134401 TITULOS DE DEUDA PUBLICA INTERNA EMITIDOS O

GARANTIZADOS POR LA NACION

134402 TITULOS DE DEUDA PUBLICA EXTERNA EMITIDOS O

GARANTIZADOS POR LA NACION

134403 OTROS TITULOS DE DEUDA PUBLICA

134404 TITULOS EMITIDOS, AVALADOS O GARANTIZADOS POR EL

FOGAFIN

134405 TITULOS EMITIDOS, AVALADOS O GARANTIZADOS POR EL

FOGACOOP

134406 TITULOS EMITIDOS POR EL BANCO DE LA REPUBLICA

134407 BONOS HIPOTECARIOS

134408 TITULOS HIPOTECARIOS

134409 TITULOS DE CONTENIDO CREDITICIO DERIVADOS DE

PROCESOS DE TITULARIZACION DE CARTERA HIPOTECARIA

134410 TITULOS DE CONTENIDO CREDITICIO DERIVADOS DE

PROCESOS DE TITULARIZACION DE SUBYACENTES

DISTINTOS DE CARTERA HIPOTECARIA

134411 TITULOS EMITIDOS, AVALADOS, ACEPTADOS O

GARANTIZADOS POR INSTITUCIONES VIGILADAS POR LA

SUPERINTENDENCIA BANCARIA (INCLUIDOS LOS BONOS

OBLIGATORIA U OPCIONALMENTE CONVERTIBLES EN

ACCIONES)

134414 TITULOS EMITIDOS POR ENTIDADES NO VIGILADAS POR LA SUPERINTENDENCIA BANCARIA (INCLUIDOS LOS BONOS RESOLUCIÓN 1420 DE 2008 Vigencia: Julio de 2009 Superintendencia Financiera de Colombia

PLAN UNICO DE CUENTAS

RES. 3600 DE 1988 Hoja No. 3

OBLIGATORIA U OPCIONALMENTE CONVERTIBLES EN

ACCIONES)

134415 TITULOS EMITIDOS, AVALADOS O GARANTIZADOS POR

GOBIERNOS EXTRANJEROS

134416 TITULOS EMITIDOS, AVALADOS O GARANTIZADOS POR

BANCOS CENTRALES EXTRANJEROS

134417 TITULOS EMITIDOS, AVALADOS, GARANTIZADOS O

ACEPTADOS POR BANCOS DEL EXTERIOR

134418 TITULOS EMITIDOS, AVALADOS O GARANTIZADOS POR

ORGANISMOS MULTILATERALES DE CRÉDITO

134442 TITULOS EMITIDOS POR RESIDENTES EN EL EXTERIOR

134495 OTROS TITULOS

1346 INVERSIONES DISPONIBLES PARA LA VENTA ENTREGADOS

EN GARANTÍA EN OPERACIONES CON INSTRUMENTOS

FINANCIEROS DERIVADOS, PRODUCTOS ESTRUCTURADOS

Y OTROS, EN TÍTULOS O VALORES DE DEUDA

134601 TITULOS DE DEUDA PUBLICA INTERNA EMITIDOS O

GARANTIZADOS POR LA NACION

134602 TITULOS DE DEUDA PUBLICA EXTERNA EMITIDOS O

GARANTIZADOS POR LA NACION

134603 OTROS TITULOS DE DEUDA PUBLICA

134604 TITULOS EMITIDOS, AVALADOS O GARANTIZADOS POR EL

FOGAFIN

134605 TITULOS EMITIDOS, AVALADOS O GARANTIZADOS POR EL

FOGACOOP

134606 TITULOS EMITIDOS POR EL BANCO DE LA REPUBLICA

134607 BONOS HIPOTECARIOS

134608 TITULOS HIPOTECARIOS

134609 TITULOS DE CONTENIDO CREDITICIO DERIVADOS DE

PROCESOS DE TITULARIZACION DE CARTERA HIPOTECARIA

134610 TITULOS DE CONTENIDO CREDITICIO DERIVADOS DE

PROCESOS DE TITULARIZACION DE SUBYACENTES

DISTINTOS DE CARTERA HIPOTECARIA

134611 TITULOS EMITIDOS, AVALADOS, ACEPTADOS O

GARANTIZADOS POR INSTITUCIONES VIGILADAS POR LA

SUPERINTENDENCIA BANCARIA (INCLUIDOS LOS BONOS

OBLIGATORIA U OPCIONALMENTE CONVERTIBLES EN

ACCIONES)

134614 TITULOS EMITIDOS POR ENTIDADES NO VIGILADAS POR LA

SUPERINTENDENCIA BANCARIA (INCLUIDOS LOS BONOS

OBLIGATORIA U OPCIONALMENTE CONVERTIBLES EN

ACCIONES)

134615 TITULOS EMITIDOS, AVALADOS O GARANTIZADOS POR

GOBIERNOS EXTRANJEROS

134616 TITULOS EMITIDOS, AVALADOS O GARANTIZADOS POR BANCOS CENTRALES EXTRANJEROS RESOLUCIÓN 1420 DE 2008 Vigencia: Julio de 2009

Superintendencia Financiera de Colombia

PLAN UNICO DE CUENTAS

RES. 3600 DE 1988 Hoja No. 4

134617 TITULOS EMITIDOS, AVALADOS, GARANTIZADOS O

ACEPTADOS POR BANCOS DEL EXTERIOR

134618 TITULOS EMITIDOS, AVALADOS O GARANTIZADOS POR

ORGANISMOS MULTILATERALES DE CRÉDITO

134642 TITULOS EMITIDOS POR RESIDENTES EN EL EXTERIOR

134695 OTROS TITULOS

1348 INVERSIONES DISPONIBLES PARA LA VENTA ENTREGADO

EN GARANTÍA EN OPERACIONES CON INSTRUMENTOS

FINANCIEROS DERIVADOS, PRODUCTOS ESTRUCTURADOS

Y OTROS, EN TÍTULOS O VALORES PARTICIPATIVOS

134801 ACCIONES CON ALTA LIQUIDEZ BURSATIL

134802 ACCIONES CON MEDIA LIQUIDEZ BURSATIL

134804 ACCIONES CON BAJA Y MÍNIMA LIQUIDEZ BURSATIL O SIN

COTIZACION EN BOLSA

134808 TITULOS PARTICIPATIVOS DERIVADOS DE PROCESOS DE

TITULARIZACION

134809 TITULOS MIXTOS DERIVADOS DE PROCESOS DE

TITULARIZACION

134895 OTROS TITULOS

15 ACEPTACIONES, OPERACIONES DE CONTADO Y CON

INSTRUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS

1515 CONTRATOS FORWARD - DE ESPECULACIÓN

151505 DERECHOS DE COMPRA DE MONEDAS (PESO/DÓLAR)

151506 DERECHOS DE VENTA DE MONEDAS (PESO/DÓLAR)

151507 DERECHOS DE COMPRA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO/DÓLAR)

151508 DERECHOS DE VENTA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO/DÓLAR)

151510 DERECHOS DE TASAS DE INTERES

151515 DERECHOS DE COMPRA DE TITULOS

151516 DERECHOS DE VENTA DE TITULOS 151520 DERECHOS - OTROS

151525 OBLIGACIONES DE COMPRA DE MONEDAS (PESO /DÓLAR)

151526 OBLIGACIONES DE VENTA DE MONEDAS (PESO/DÓLAR)

151527 OBLIGACIONES DE COMPRA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO /DÓLAR)

151528 OBLIGACIONES DE VENTA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO/DÓLAR)

151530 OBLIGACIONES DE TASAS DE INTERES

151535 OBLIGACIONES DE COMPRA DE TITULOS

151536 OBLIGACIONES DE VENTA DE TITULOS 151540 OBLIGACIONES - OTROS

1516 CONTRATOS DE FUTUROS – DE ESPECULACIÓN 151605 DERECHOS DE COMPRA DE MONEDAS RESOLUCIÓN 1420 DE 2008 Vigencia: Julio de 2009

Superintendencia Financiera de Colombia

PLAN UNICO DE CUENTAS

RES. 3600 DE 1988 Hoja No. 5

151606 DERECHOS DE VENTA DE MONEDAS

151610 DERECHOS DE TASAS DE INTERES

151615 DERECHOS DE COMPRA DE TITULOS

151616 DERECHOS DE VENTA DE TITULOS

151617 DERECHOS DE COMPRA DE ÍNDICES

151618 DERECHOS DE VENTA DE ÍNDICES 151620 DERECHOS - OTROS

151625 OBLIGACIONES DE COMPRA DE MONEDAS

151626 OBLIGACIONES DE VENTA DE MONEDAS

151630 OBLIGACIONES DE TASAS DE INTERES

151635 OBLIGACIONES DE COMPRA DE TITULOS

151636 OBLIGACIONES DE VENTA DE TITULOS

151637 OBLIGACIONES DE COMPRA DE ÍNDICES

151638 OBLIGACIONES DE VENTA DE ÍNDICES 151640 OBLIGACIONES - OTROS

1517 SWAPS – DE ESPECULACIÓN

151705 DERECHOS DE MONEDAS

151710 DERECHOS DE TASAS DE INTERES 151715 DERECHOS - OTROS

151720 OBLIGACIONES DE MONEDAS

151725 OBLIGACIONES DE TASAS DE INTERES 151730 OBLIGACIONES - OTROS

1518 OPCIONES DE ESPECULACIÓN

151805 COMPRAS DE CALLS DE MONEDAS

151806 EMISION O VENTA DE CALLS DE MONEDAS

151810 COMPRAS DE CALLS DE TASAS DE INTERES

151811 EMISION O VENTA DE CALLS DE TASAS DE INTERES

151815 COMPRAS DE CALLS DE TITULOS

151816 EMISION O VENTA DE CALLS DE TITULOS

151817 COMPRAS DE CALLS DE INDICES

151818 EMISION O VENTA DE CALLS DE INDICES

151820 COMPRAS DE CALLS – OTRAS

151821 EMISION O VENTA DE CALLS - OTRAS

151825 COMPRAS DE PUTS DE MONEDAS

151826 EMISION O VENTA DE PUTS DE MONEDAS

151830 COMPRAS DE PUTS DE TASAS DE INTERES

151831 EMISION O VENTA DE PUTS DE TASAS DE INTERES

151835 COMPRAS DE PUTS DE TITULOS

151836 EMISION O VENTA DE PUTS DE TITULOS

151837 COMPRAS DE PUTS DE INDICES

151838 EMISION O VENTA DE PUTS DE INDICES

151840 COMPRAS DE PUTS – OTRAS

151841 EMISION O VENTA DE PUTS - OTRAS

151865 COMPRAS DE OPCIONES – OTRAS

151866 EMISION O VENTA DE OPCIONES - OTRAS 1565 CONTRATOS FORWARD - DE COBERTURA RESOLUCIÓN 1420 DE 2008 Vigencia: Julio de 2009

Superintendencia Financiera de Colombia

PLAN UNICO DE CUENTAS

RES. 3600 DE 1988 Hoja No. 6

156505 DERECHOS DE COMPRA DE MONEDAS (PESO/DÓLAR)

156506 DERECHOS DE VENTA DE MONEDAS (PESO/DÓLAR)

156507 DERECHOS DE COMPRA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO/DÓLAR)

156508 DERECHOS DE VENTA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO/DÓLAR)

156510 DERECHOS DE TASAS DE INTERES

156515 DERECHOS DE COMPRA DE TITULOS

156516 DERECHOS DE VENTA DE TITULOS 156520 DERECHOS - OTROS

156525 OBLIGACIONES DE COMPRA DE MONEDAS (PESO/DÓLAR)

156526 OBLIGACIONES DE VENTA DE MONEDAS (PESO/DÓLAR)

156527 OBLIGACIONES DE COMPRA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO/DÓLAR)

156528 OBLIGACIONES DE VENTA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO/DÓLAR)

156530 OBLIGACIONES DE TASAS DE INTERES

156535 OBLIGACIONES DE COMPRA DE TITULOS

156536 OBLIGACIONES DE VENTA DE TITULOS 156540 OBLIGACIONES - OTROS

1566 CONTRATOS DE FUTUROS – DE COBERTURA

156605 DERECHOS DE COMPRA DE MONEDAS

156606 DERECHOS DE VENTA DE MONEDAS

156610 DERECHOS DE TASAS DE INTERES

156615 DERECHOS DE COMPRA DE TITULOS

156616 DERECHOS DE VENTA DE TITULOS

156617 DERECHOS DE COMPRA DE ÍNDICES

156618 DERECHOS DE VENTA DE ÍNDICES 156620 DERECHOS - OTROS

156625 OBLIGACIONES DE COMPRA DE MONEDAS

156626 OBLIGACIONES DE VENTA DE MONEDAS

156630 OBLIGACIONES DE TASAS DE INTERES

156635 OBLIGACIONES DE COMPRA DE TITULOS

156636 OBLIGACIONES DE VENTA DE ÍNDICES

156637 OBLIGACIONES DE COMPRA DE ÍNDICES

156638 OBLIGACIONES DE VENTA DE TITULOS 156640 OBLIGACIONES - OTROS

1567 SWAPS – DE COBERTURA

156705 DERECHOS DE MONEDAS

156710 DERECHOS DE TASAS DE INTERES 156715 DERECHOS - OTROS

156720 OBLIGACIONES DE MONEDAS

156725 OBLIGACIONES DE TASAS DE INTERES 156730 OBLIGACIONES - OTROS

1568 OPCIONES DE COBERTURA 156805 COMPRAS DE CALLS DE MONEDAS RESOLUCIÓN 1420 DE 2008 Vigencia: Julio de 2009

Superintendencia Financiera de Colombia

PLAN UNICO DE CUENTAS

RES. 3600 DE 1988 Hoja No. 7

156806 EMISION O VENTA DE CALLS DE MONEDAS

156810 COMPRAS DE CALLS DE TASAS DE INTERES

156811 EMISION O VENTA DE CALLS DE TASAS DE INTERES

156815 COMPRAS DE CALLS DE TITULOS

156816 EMISION O VENTA DE CALLS DE TITULOS

156817 COMPRAS DE CALLS DE INDICES

156818 EMISION O VENTA DE CALLS DE INDICES

156820 COMPRAS DE CALLS – OTRAS

156821 EMISION O VENTA DE CALLS - OTRAS

156825 COMPRAS DE PUTS DE MONEDAS

156826 EMISION O VENTA DE PUTS DE MONEDAS

156830 COMPRAS DE PUTS DE TASAS DE INTERES

156831 EMISION O VENTA DE PUTS DE TASAS DE INTERES

156835 COMPRAS DE PUTS DE TITULOS

156836 EMISION O VENTA DE PUTS DE TITULOS

156837 COMPRAS DE PUTS DE INDICES

156838 EMISION O VENTA DE PUTS DE INDICES

156840 COMPRAS DE PUTS – OTRAS

156841 EMISION O VENTA DE PUTS - OTRAS

156865 COMPRAS DE OPCIONES – OTRAS

156866 EMISION O VENTA DE OPCIONES - OTRAS

23 ACEPTACIONES (BANCARIAS) EN CIRCULACIÓN Y

OPERACIONES CON INSTRUMENTOS FINANCIEROS

DERIVADOS

2315 CONTRATOS FORWARD - DE ESPECULACIÓN

231505 DERECHOS DE COMPRA DE MONEDAS (PESO/DÓLAR)

231506 DERECHOS DE VENTA DE MONEDAS (PESO/DÓLAR)

231507 DERECHOS DE COMPRA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO/DÓLAR)

231508 DERECHOS DE VENTA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO/DÓLAR)

231510 DERECHOS DE TASAS DE INTERES

231515 DERECHOS DE COMPRA DE TITULOS

231516 DERECHOS DE VENTA DE TITULOS 231520 DERECHOS - OTROS

231525 OBLIGACIONES DE COMPRA DE MONEDAS (PESO/DÓLAR)

231526 OBLIGACIONES DE VENTA DE MONEDAS (PESO/DÓLAR)

231527 OBLIGACIONES DE COMPRA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO/DÓLAR)

231528 OBLIGACIONES DE VENTA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO/DÓLAR)

231530 OBLIGACIONES DE TASAS DE INTERES

231535 OBLIGACIONES DE COMPRA DE TITULOS

231536 OBLIGACIONES DE VENTA DE TITULOS 231540 OBLIGACIONES - OTROS 2316 CONTRATOS DE FUTUROS – DE ESPECULACIÓN RESOLUCIÓN 1420 DE 2008 Vigencia: Julio de 2009 Superintendencia Financiera de Colombia

PLAN UNICO DE CUENTAS

RES. 3600 DE 1988 Hoja No. 8

231605 DERECHOS DE COMPRA DE MONEDAS

231606 DERECHOS DE VENTA DE MONEDAS

231610 DERECHOS DE TASAS DE INTERES

231615 DERECHOS DE COMPRA DE TITULOS

231616 DERECHOS DE VENTA DE TITULOS

231617 DERECHOS DE COMPRA DE ÍNDICES

231618 DERECHOS DE VENTA DE ÍNDICES 231620 DERECHOS - OTROS

231625 OBLIGACIONES DE COMPRA DE MONEDAS

231626 OBLIGACIONES DE VENTA DE MONEDAS

231630 OBLIGACIONES DE TASAS DE INTERES

231635 OBLIGACIONES DE COMPRA DE TITULOS

231636 OBLIGACIONES DE VENTA DE TITULOS

231637 OBLIGACIONES DE COMPRA DE ÍNDICES

231638 OBLIGACIONES DE VENTA DE ÍNDICES 231640 OBLIGACIONES - OTROS

2317 SWAPS – DE ESPECULACIÓN

231705 DERECHOS DE MONEDAS

231710 DERECHOS DE TASAS DE INTERES 231715 DERECHOS - OTROS

231720 OBLIGACIONES DE MONEDAS

231725 OBLIGACIONES DE TASAS DE INTERES 231730 OBLIGACIONES - OTROS

2318 OPCIONES DE ESPECULACIÓN

231805 COMPRAS DE CALLS DE MONEDAS

231806 EMISION O VENTA DE CALLS DE MONEDAS

231810 COMPRAS DE CALLS DE TASAS DE INTERES

231811 EMISION O VENTA DE CALLS DE TASAS DE INTERES

231815 COMPRAS DE CALLS DE TITULOS

231816 EMISION O VENTA DE CALLS DE TITULOS

231817 COMPRAS DE CALLS DE INDICES

231818 EMISION O VENTA DE CALLS DE INDICES

231820 COMPRAS DE CALLS – OTRAS

231821 EMISION O VENTA DE CALLS - OTRAS

231825 COMPRAS DE PUTS DE MONEDAS

231826 EMISION O VENTA DE PUTS DE MONEDAS

231830 COMPRAS DE PUTS DE TASAS DE INTERES

231831 EMISIÓN O VENTA DE PUTS DE TASAS DE INTERES

231835 COMPRAS DE PUTS DE TITULOS

231836 EMISIÓN O VENTA DE PUTS DE TITULOS

231837 COMPRAS DE PUTS DE INDICES

231838 EMISIÓN O VENTA DE PUTS DE INDICES

231840 COMPRAS DE PUTS – OTRAS

231841 EMISIÓN O VENTA DE PUTS - OTRAS

231865 COMPRAS DE OPCIONES – OTRAS 231866 EMISIÓN O VENTA DE OPCIONES - OTRAS RESOLUCIÓN 1420 DE 2008 Vigencia: Julio de 2009

Superintendencia Financiera de Colombia

PLAN UNICO DE CUENTAS

RES. 3600 DE 1988 Hoja No. 9

2365 CONTRATOS FORWARD - DE COBERTURA

236505 DERECHOS DE COMPRA DE MONEDAS (PESO/DÓLAR)

236506 DERECHOS DE VENTA DE MONEDAS (PESO/DÓLAR)

236507 DERECHOS DE COMPRA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO/DÓLAR)

236508 DERECHOS DE VENTA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO/DÓLAR)

236510 DERECHOS DE TASAS DE INTERES

236515 DERECHOS DE COMPRA DE TITULOS

236516 DERECHOS DE VENTA DE TITULOS 236520 DERECHOS - OTROS

236525 OBLIGACIONES DE COMPRA DE MONEDAS

236526 OBLIGACIONES DE VENTA DE MONEDAS

236530 OBLIGACIONES DE TASAS DE INTERES

236535 OBLIGACIONES DE COMPRA DE TITULOS

236536 OBLIGACIONES DE VENTA DE TITULOS 236540 OBLIGACIONES - OTROS

2366 CONTRATOS DE FUTUROS – DE COBERTURA

236605 DERECHOS DE COMPRA DE MONEDAS

236606 DERECHOS DE VENTA DE MONEDAS

236610 DERECHOS DE TASAS DE INTERES

236615 DERECHOS DE COMPRA DE TITULOS

236616 DERECHOS DE VENTA DE TITULOS

236617 DERECHOS DE COMPRA DE ÍNDICES

236618 DERECHOS DE VENTA DE ÍNDICES 236620 DERECHOS - OTROS

236625 OBLIGACIONES DE COMPRA DE MONEDAS

236626 OBLIGACIONES DE VENTA DE MONEDAS

236630 OBLIGACIONES DE TASAS DE INTERES

236635 OBLIGACIONES DE COMPRA DE TITULOS

236636 OBLIGACIONES DE VENTA DE TITULOS

236637 OBLIGACIONES DE COMPRA DE ÍNDICES

236638 OBLIGACIONES DE VENTA DE ÍNDICES 236640 OBLIGACIONES - OTROS

2367 SWAPS – DE COBERTURA

236705 DERECHOS DE MONEDAS

236710 DERECHOS DE TASAS DE INTERES 236715 DERECHOS - OTROS

236720 OBLIGACIONES DE MONEDAS

236725 OBLIGACIONES DE TASAS DE INTERES 236730 OBLIGACIONES - OTROS

2368 OPCIONES DE COBERTURA

236805 COMPRAS DE CALLS DE MONEDAS

236806 EMISION O VENTA DE CALLS DE MONEDAS

236810 COMPRAS DE CALLS DE TASAS DE INTERES 236811 EMISION O VENTA DE CALLS DE TASAS DE INTERES RESOLUCIÓN 1420 DE 2008 Vigencia: Julio de 2009 Superintendencia Financiera de Colombia PLAN UNICO DE CUENTAS RES. 3600 DE 1988 Hoja No. 10

236815 COMPRAS DE CALLS DE TITULOS

236816 EMISION O VENTA DE CALLS DE TITULOS

236817 COMPRAS DE CALLS DE INDICES

236818 EMISION O VENTA DE CALLS DE INDICES

236820 COMPRAS DE CALLS – OTRAS

236821 EMISION O VENTA DE CALLS - OTRAS

236825 COMPRAS DE PUTS DE MONEDAS

236826 EMISION O VENTA DE PUTS DE MONEDAS

236830 COMPRAS DE PUTS DE TASAS DE INTERES

236831 EMISION O VENTA DE PUTS DE TASAS DE INTERES

236835 COMPRAS DE PUTS DE TITULOS

236836 EMISION O VENTA DE PUTS DE TITULOS

236837 COMPRAS DE PUTS DE INDICES

236838 EMISION O VENTA DE PUTS DE INDICES

236840 COMPRAS DE PUTS – OTRAS

236841 EMISION O VENTA DE PUTS - OTRAS

236865 COMPRAS DE OPCIONES – OTRAS

236866 EMISION O VENTA DE OPCIONES - OTRAS

3414 GANANCIAS O PÉRDIDAS ACUMULADAS NO REALIZADAS EN

OPERACIONES CON DERIVADOS CON FINES DE

COBERTURA

341415 POR COBERTURAS DE FLUJOS DE EFECTIVO

341420 POR COBERTURAS DE INVERSIONES EN OPERACIONES

ACTIVAS O PASIVAS EN MONEDA EXTRANJERA.

4129 UTILIDAD EN LA VALORACION DE DERIVADOS - DE

ESPECULACIÓN

412905 FORWARDS DE COMPRA DE MONEDAS (PESO/DÓLAR)

412906 FORWARDS DE VENTA DE MONEDAS (PESO/DÓLAR)

412907 FORWARDS DE COMPRA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO/DÓLAR)

412908 FORWARDS DE VENTA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO/DÓLAR)

412910 FORWARDS SOBRE TASAS DE INTERES

412915 FORWARDS DE COMPRA DE TITULOS

412916 FORWARDS DE VENTA DE TITULOS 412920 FORWARDS - OTROS

412925 FUTUROS DE COMPRA DE MONEDAS

412926 FUTUROS DE VENTA DE MONEDAS

412930 FUTUROS SOBRE TASAS DE INTERES

412935 FUTUROS DE COMPRA DE TITULOS

412936 FUTUROS DE VENTA DE TITULOS

412937 FUTUROS DE COMPRA DE ÍNDICES

412938 FUTUROS DE VENTA DE ÍNDICES

412940 FUTUROS - OTROS

412945 SWAPS DE MONEDAS 412950 SWAPS DE TASAS DE INTERES 412955 SWAPS - OTROS RESOLUCIÓN 1420 DE 2008 Vigencia: Julio de 2009

Superintendencia Financiera de Colombia PLAN UNICO DE CUENTAS RES. 3600 DE 1988 Hoja No. 11

412960 COMPRA DE OPCIONES CALLS SOBRE MONEDAS

412961 COMPRA DE OPCIONES PUTS DE MONEDAS

412963 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES CALL SOBRE

MONEDAS

412964 EMISIONES O VENTA DE OPCIONES PUTS SOBRE MONEDAS

412965 COMPRA DE OPCIONES CALLS SOBRE TASAS DE INTERES

412966 COMPRA DE OPCIONES PUTS SOBRE TASAS DE INTERES

412968 EMISIONES O VENTAS DE OIPCIONES CALL SOBRE TASAS

DE INTERES

412969 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES PUTS SOBRE TASAS

DE INTERES

412970 COMPRAS DE OPCIONES CALLS SOBRE TITULOS

412971 COMPRAS DE OPCIONES PUTS SOBRE TITULOS

412973 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES CALL SOBRE TITULOS

412974 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES PUTS SOBRE TITULOS

412975 COMPRA DE OPCIONES CALLS - OTROS

412976 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES CALL - OTROS

412978 COMPRAS DE OPCIONES CALL SOBRE INDICES

412979 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES CALL SOBRE INDICES

412980 COMPRAS DE OPCIONES PUTS SOBRE INDICES

412981 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES PUTS SOBRE INDICES

412985 COMPRA DE OPCIONES PUTS – OTRAS

412990 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES PUTS - OTRAS

4137 UTILIDAD EN LA VENTA DE DERIVADOS - DE

ESPECULACIÓN

413705 FORWARDS DE COMPRA DE MONEDAS (PESO/DÓLAR)

413706 FORWARDS DE VENTA DE MONEDAS (PESO/DÓLAR)

413707 FORWARDS DE COMPRA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO/DÓLAR)

413708 FORWARDS DE VENTA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO/DÓLAR)

413710 FORWARDS SOBRE TASAS DE INTERES

413715 FORWARDS DE COMPRA DE TITULOS

413716 FORWARDS DE VENTA DE TITULOS 413720 FORWARDS - OTROS

413725 FUTUROS DE COMPRA DE MONEDAS

413726 FUTUROS DE VENTA DE MONEDAS

413730 FUTUROS SOBRE TASAS DE INTERES

413735 FUTUROS DE COMPRA DE TITULOS

413736 FUTUROS DE VENTA DE TITULOS

413737 FUTUROS DE COMPRA DE ÍNDICES

413738 FUTUROS DE VENTA DE ÍNDICES 413740 FUTUROS - OTROS

413745 SWAPS DE MONEDAS

413750 SWAPS DE TASAS DE INTERES 413755 SWAPS - OTROS

413760 COMPRA DE OPCIONES CALLS SOBRE MONEDAS 413761 COMPRA DE OPCIONES PUTS DE MONEDAS RESOLUCIÓN 1420 DE 2008 Vigencia: Julio de 2009

Superintendencia Financiera de Colombia PLAN UNICO DE CUENTAS RES. 3600 DE 1988 Hoja No. 12

413763 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES CALL SOBRE

MONEDAS

413764 EMISIONES O VENTA DE OPCIONES PUTS SOBRE MONEDAS

413765 COMPRA DE OPCIONES CALLS SOBRE TASAS DE INTERES

413766 COMPRA DE OPCIONES PUTS SOBRE TASAS DE INTERES

413768 EMISIONES O VENTAS DE OIPCIONES CALL SOBRE TASAS

DE INTERES

413769 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES PUTS SOBRE TASAS

DE INTERES

413770 COMPRAS DE OPCIONES CALLS SOBRE TITULOS

413771 COMPRAS DE OPCIONES PUTS SOBRE TITULOS

413773 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES CALL SOBRE TITULOS

413774 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES PUTS SOBRE TITULOS

413775 COMPRA DE OPCIONES CALLS - OTROS

413776 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES CALL - OTROS

413778 COMPRAS DE OPCIONES CALL SOBRE INDICES

413779 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES CALL SOBRE INDICES

413780 COMPRAS DE OPCIONES PUTS SOBRE INDICES

413781 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES PUTS SOBRE INDICES

413785 COMPRA DE OPCIONES PUTS – OTRAS

413790 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES PUTS - OTRAS

4138 UTILIDAD EN LA VENTA DE DERIVADOS - DE COBERTURA

413805 FORWARDS DE COMPRA DE MONEDAS (PESO/DÓLAR)

413806 FORWARDS DE VENTA DE MONEDAS (PESO/DÓLAR)

413807 FORWARDS DE COMPRA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO/DÓLAR)

413808 FORWARDS DE VENTA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO/DÓLAR)

413810 FORWARDS SOBRE TASAS DE INTERES

413815 FORWARDS DE COMPRA DE TITULOS

413816 FORWARDS DE VENTA DE TITULOS 413820 FORWARDS - OTROS

413825 FUTUROS DE COMPRA DE MONEDAS

413826 FUTUROS DE VENTA DE MONEDAS

413830 FUTUROS SOBRE TASAS DE INTERES

413835 FUTUROS DE COMPRA DE TITULOS

413836 FUTUROS DE VENTA DE TITULOS

413837 FUTUROS DE COMPRA DE ÍNDICES

413838 FUTUROS DE VENTA DE ÍNDICES 413840 FUTUROS - OTROS

413845 SWAPS DE MONEDAS

413850 SWAPS DE TASAS DE INTERES 413855 SWAPS - OTROS

413860 COMPRA DE OPCIONES CALLS SOBRE MONEDAS

413861 COMPRA DE OPCIONES PUTS DE MONEDAS

413863 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES CALL SOBRE

MONEDAS 413864 EMISIONES O VENTA DE OPCIONES PUTS SOBRE MONEDAS RESOLUCIÓN 1420 DE 2008 Vigencia: Julio de 2009

Superintendencia Financiera de Colombia PLAN UNICO DE CUENTAS RES. 3600 DE 1988 Hoja No. 13

413865 COMPRA DE OPCIONES CALLS SOBRE TASAS DE INTERES

413866 COMPRA DE OPCIONES PUTS SOBRE TASAS DE INTERES

413868 EMISIONES O VENTAS DE OIPCIONES CALL SOBRE TASAS

DE INTERES

413869 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES PUTS SOBRE TASAS

DE INTERES

413870 COMPRAS DE OPCIONES CALLS SOBRE TITULOS

413871 COMPRAS DE OPCIONES PUTS SOBRE TITULOS

413873 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES CALL SOBRE TITULOS

413874 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES PUTS SOBRE TITULOS

413875 COMPRA DE OPCIONES CALLS - OTROS

413876 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES CALL - OTROS

413878 COMPRAS DE OPCIONES CALL SOBRE INDICES

413879 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES CALL SOBRE INDICES

413880 COMPRAS DE OPCIONES PUTS SOBRE INDICES

413881 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES PUTS SOBRE INDICES

413885 COMPRA DE OPCIONES PUTS – OTRAS

413890 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES PUTS - OTRAS

4139 UTILIDAD EN LA VALORACION DE DERIVADOS - DE

COBERTURA

413905 FORWARDS DE COMPRA DE MONEDAS (PESO/DÓLAR)

413906 FORWARDS DE VENTA DE MONEDAS (PESO/DÓLAR)

413907 FORWARDS DE COMPRA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO/DÓLAR)

413908 FORWARDS DE VENTA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO/DÓLAR)

413910 FORWARDS SOBRE TASAS DE INTERES

413915 FORWARDS DE COMPRA DE TITULOS

413916 FORWARDS DE VENTA DE TITULOS 413920 FORWARDS - OTROS

413925 FUTUROS DE COMPRA DE MONEDAS

413926 FUTUROS DE VENTA DE MONEDAS

413930 FUTUROS SOBRE TASAS DE INTERES

413935 FUTUROS DE COMPRA DE TITULOS

413936 FUTUROS DE VENTA DE TITULOS

413937 FUTUROS DE COMPRA DE ÍNDICES

413938 FUTUROS DE VENTA DE ÍNDICES 413940 FUTUROS - OTROS

413945 SWAPS DE MONEDAS

413950 SWAPS DE TASAS DE INTERES

413955 SWAPS - OTROS

413960 COMPRA DE OPCIONES CALLS SOBRE MONEDAS

413961 COMPRA DE OPCIONES PUTS DE MONEDAS

413963 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES CALL SOBRE

MONEDAS

413964 EMISIONES O VENTA DE OPCIONES PUTS SOBRE MONEDAS

413965 COMPRA DE OPCIONES CALLS SOBRE TASAS DE INTERES 413966 COMPRA DE OPCIONES PUTS SOBRE TASAS DE INTERES RESOLUCIÓN 1420 DE 2008 Vigencia: Julio de 2009 Superintendencia Financiera de Colombia PLAN UNICO DE CUENTAS RES. 3600 DE 1988 Hoja No. 14

413968 EMISIONES O VENTAS DE OIPCIONES CALL SOBRE TASAS

DE INTERES

413969 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES PUTS SOBRE TASAS

DE INTERES

413970 COMPRAS DE OPCIONES CALLS SOBRE TITULOS

413971 COMPRAS DE OPCIONES PUTS SOBRE TITULOS

413973 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES CALL SOBRE TITULOS

413974 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES PUTS SOBRE TITULOS

413975 COMPRA DE OPCIONES CALLS - OTROS

413976 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES CALL - OTROS

413978 COMPRAS DE OPCIONES CALL SOBRE INDICES

413979 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES CALL SOBRE INDICES

413980 COMPRAS DE OPCIONES PUTS SOBRE INDICES

413981 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES PUTS SOBRE INDICES

413985 COMPRA DE OPCIONES PUTS – OTRAS

413990 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES PUTS - OTRAS

5129 PERDIDA EN LA VALORACION DE DERIVADOS – DE

ESPECULACIÓN

512905 FORWARDS DE COMPRA DE MONEDAS (PESO/DÓLAR)

512906 FORWARDS DE VENTA DE MONEDAS (PESO/DÓLAR)

512907 FORWARDS DE COMPRA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO/DÓLAR)

512908 FORWARDS DE VENTA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO/DÓLAR)

512910 FORWARDS SOBRE TASAS DE INTERES

512915 FORWARDS DE COMPRA DE TITULOS

512916 FORWARDS DE VENTA DE TITULOS 512920 FORWARDS - OTROS

512925 FUTUROS DE COMPRA DE MONEDAS

512926 FUTUROS DE VENTA DE MONEDAS

512930 FUTUROS SOBRE TASAS DE INTERES

512935 FUTUROS DE COMPRA DE TITULOS

512936 FUTUROS DE VENTA DE TITULOS

512937 FUTUROS DE COMPRA DE ÍNDICES

512938 FUTUROS DE VENTA DE ÍNDICES 512940 FUTUROS - OTROS

512945 SWAPS DE MONEDAS

512950 SWAPS DE TASAS DE INTERES 512955 SWAPS - OTROS

512960 COMPRA DE OPCIONES CALLS SOBRE MONEDAS

512961 COMPRA DE OPCIONES PUTS DE MONEDAS

512963 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES CALL SOBRE

MONEDAS

512964 EMISIONES O VENTA DE OPCIONES PUTS SOBRE MONEDAS

512965 COMPRA DE OPCIONES CALLS SOBRE TASAS DE INTERES

512966 COMPRA DE OPCIONES PUTS SOBRE TASAS DE INTERES

512968 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES CALL SOBRE TASAS

DE INTERES RESOLUCIÓN 1420 DE 2008 Vigencia: Julio de 2009

Superintendencia Financiera de Colombia PLAN UNICO DE CUENTAS RES. 3600 DE 1988 Hoja No. 15

512969 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES PUTS SOBRE TASAS

DE INTERES

512970 COMPRAS DE OPCIONES CALLS SOBRE TITULOS

512971 COMPRAS DE OPCIONES PUTS SOBRE TITULOS

512973 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES CALL SOBRE TITULOS

512974 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES PUTS SOBRE TITULOS

512975 COMPRA DE OPCIONES CALLS - OTROS

512976 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES CALL - OTRAS

512978 COMPRAS DE OPCIONES CALL SOBRE INDICES

512979 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES CALL SOBRE INDICES

512980 COMPRAS DE OPCIONES PUTS SOBRE INDICES

512981 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES PUTS SOBRE INDICES

512985 COMPRA DE OPCIONES PUTS – OTRAS

512990 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES PUTS - OTRAS

5137 PÉRDIDA EN LA VENTA DE DERIVADOS - DE ESPECULACIÓN

513705 FORWARDS DE COMPRA DE MONEDAS (PESO/DÓLAR)

513706 FORWARDS DE VENTA DE MONEDAS (PESO/DÓLAR)

513707 FORWARDS DE COMPRA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO/DÓLAR)

513708 FORWARDS DE VENTA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO/DÓLAR)

513710 FORWARDS SOBRE TASAS DE INTERES

513715 FORWARDS DE COMPRA DE TITULOS

513716 FORWARDS DE VENTA DE TITULOS 513720 FORWARDS - OTROS

513725 FUTUROS DE COMPRA DE MONEDAS

513726 FUTUROS DE VENTA DE MONEDAS

513730 FUTUROS SOBRE TASAS DE INTERES

513735 FUTUROS DE COMPRA DE TITULOS

513736 FUTUROS DE VENTA DE TITULOS

513737 FUTUROS DE COMPRA DE ÍNDICES

513738 FUTUROS DE VENTA DE ÍNDICES 513740 FUTUROS - OTROS

513745 SWAPS DE MONEDAS

513750 SWAPS DE TASAS DE INTERES 513755 SWAPS - OTROS

513760 COMPRA DE OPCIONES CALLS SOBRE MONEDAS

513761 COMPRA DE OPCIONES PUTS DE MONEDAS

513763 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES CALL SOBRE

MONEDAS

513764 EMISIONES O VENTA DE OPCIONES PUTS SOBRE MONEDAS

513765 COMPRA DE OPCIONES CALLS SOBRE TASAS DE INTERES

513766 COMPRA DE OPCIONES PUTS SOBRE TASAS DE INTERES

513768 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES CALL SOBRE TASAS

DE INTERES

513769 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES PUTS SOBRE TASAS

DE INTERES 513770 COMPRAS DE OPCIONES CALLS SOBRE TITULOS RESOLUCIÓN 1420 DE 2008 Vigencia: Julio de 2009

Superintendencia Financiera de Colombia PLAN UNICO DE CUENTAS RES. 3600 DE 1988 Hoja No. 16

513771 COMPRAS DE OPCIONES PUTS SOBRE TITULOS

513773 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES CALL SOBRE TITULOS

513774 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES PUTS SOBRE TITULOS

513775 COMPRA DE OPCIONES CALLS - OTROS

513776 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES CALL - OTRAS

513778 COMPRAS DE OPCIONES CALL SOBRE INDICES

513779 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES CALL SOBRE INDICES

513780 COMPRAS DE OPCIONES PUTS SOBRE INDICES

513781 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES PUTS SOBRE INDICES

513785 COMPRA DE OPCIONES PUTS – OTRAS

513790 EMISIONES O VENTAS DE OPCIONES PUTS - OTRAS

5138 PÉRDIDA EN LA VENTA DE DERIVADOS - DE COBERTURA

513805 FORWARDS DE COMPRA DE MONEDAS (PESO/DÓLAR)

513806 FORWARDS DE VENTA DE MONEDAS (PESO/DÓLAR)

513807 FORWARDS DE COMPRA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO/DÓLAR)

513808 FORWARDS DE VENTA DE MONEDAS (DIFERENTES

PESO/DÓLAR)

513810 FORWARDS SOBRE TASAS DE INTERES

513815 FORWARDS DE COMPRA DE TITULOS

513816 FORWARDS DE VENTA DE TITULOS 513820 FORWARDS - OTROS

513825 FUTUROS DE