SFC - Resolución 2041 de 2023

3 0 1 c f s A D i = C , f A A D I B M p j E w + = A S E 4 9 ) a a a ] 0 1 : > 1 4 0 — 2 . y E E H J — — 3 2 0 2 E D O R E M Ú N N Ó I C U L O S E R S T E J — — ) 3 2 0 2 0 N 4 9 ( . o ñ e A o $ 1 c | s i u H = = = e d s o i c i v r e s s o v e u n e d a i b m o l o C n e n ó i c o m o r p a l a z i r o t u a e s l a u c a l e d o i d e m r i R S S S E a n i c i f O a l e d e t r a p r o p , a i c n e r e f i d r o p s o t a r t n o c e d n ó i c a

i c o g e n y s a s i v i d e d n ó i c a i t — S E S E S “ = = T T DD E T I M I L K U S E I G O L O N H C E T G N I D A R T T C E R I D e d n ó i c a t n e s e r p e R e a E 8 6 = = E = = N n a i e D T a Á A I B M O L O C E D O R E I C N A N I F E T N E D N E T N I R E P U S L E ! a S E 2 , s 4 . e o 1 s l l s . u e a a 2 c d r l t í . a e s e t 1 d t l i m r 1 7 e l a v 5 s u 2 d u e 1 y o s n o n i c r e l c s a p o i — e a f s c l d ¡ p s e t r a P , ! I o l u t í T

, 1 1 o l u t i p a C l e d

3 . 1 . 1 l a r e m u n l e n o c a i c n a d r o c n o c n e ,

0 1 0 2 e d 5 5 5 2 0 6 2 s o t = = a i c n e d n e t n i r e p u S a l e d ) 4 1 0 2 e d 9 2 0 a n r e t x E r a l u c r i C ( a c i d í r u J a c i s á B r a l u c r i C z s i D = = , = e a r e ¿ d = l b o s 8 s 3 = ó ó y

= ) CONSIDERANDO e d

5 5 5 2 o t e r c e D l e d 2 , 1 , 1 . 1 , 4 o l u c í t r a l e d 3 l a r e m u n l e n o c d a d i m r o f n o c e d

e u Q . O R E M I R P r a n o i c o m o r p n a d n e t e r p e u q r o i r e t x e l e d s e r o l a v e d o d a c r e m l e d s e n o i c u t i t s n i s a l , 0 1 0 2 , s o n a i b m o l o c s e t n e d i s e r a y a i b m o l o C n e s e r o l a v e d o d a c r e m l e d s o i c i v r e s y s o t c u d o r p e d o t a r t n o c n u r a r b e l e c o s í a p l e n e n ó i c a t n e s e r p e r e d a n i c i f o a n u r e c e l b a t s e n e b

e d n ó i c a r o p r o c a n u n o c o s e r o l a v e d a s l o b e d a t s i n o i s i m o c d a d e i c o s a n u n o c a i l a s n o p s e r r o c . a r e i c n a n i f / o t n e i m i c e l b a t s e l e r a z i r o t u a o r e i c n a n i F e t n e d n e t n i r e p u S l a e d n o p s e r r o c e u Q . O D N U G E S , r o i r e t x e l e d s e r o l a v e d o d a c r e m l e d s e n o i c u t i t s n i e d n ó i c a t n e s e r p e r e d

s a n i c i f o e d s í a p l e n e s o l n e o t s i v e r p o l n o c o d r e u c a e d , o g r a c u s a s e t n e r e h n i s e n o i c n u f s á m e d s a l r e c r e j e y a l r e c r e j e o m o c í s a , 0 1 0 2 e d 5 5 5 2 o t e r c e D l e d 2 . 4 . 1 . 2 . 1 1 o l u c í t r a l e d 7 2 y 5 1 s e l a r e m u n inspección, vigilancia y control sobre dichas oficinas, de conformidad con lo previsto en el artículo 4.1.1.1.12 del mismo Decreta” TERCERO. Que previo cumplimiento de los requisitos aplicables, la Superintendencia Financiera de Colombia, mediante resolución número 1935 del 27 de diciembre de 2022, autorizó la apertura de la Oficina de Representación de DIRECT TRADING TECHNOLOGIES UK LIMITED - DTT, con domicilio en Londres (Reino Unido) y sometida

a la supervisión de la Financial Conduct Authority ((FCA”) en dicha jurisdicción, para que promocionar en Colombia y a residentes colombianos la adquisición y negociación de los valores de renta variable (acciones) listados en el considerando séptimo del mencionado acto administrativo, CUARTO. Que de conformidad con lo dispuesto en el numeral 1.1.3., Capítulo 11, Titulo 11, Parte 1 de la Circular Básica Jurídica (Circular Externa 029 de 2014), expedida por esta Superintendencia, “[Lja promoción o publicidad de productos o servicios diferentes o adicionales a los autorizados por la SFC, requiere la autorización previa de este ente de control, sin perjuicio de las sanciones y/o demás medidas a las que haya lugar, en el evento en que dicha actividad se realice sin la autorización correspondiente” (Se subraya). QUINTO. Que el representante legal para Colombia de la referida Oficina de Representación, por medio de la comunicación radicada con el número 2023030180-000000 del 23 de marzo del 2023, solicitó autorización a esta Superintendencia para incluir nuevos productos dentro de la oferta de productos específicos de DIRECT TRADING TECHNOLOGIES UK LIMITED - DTT que son promocionados en Colombia, remitiendo Articulo 11.2.1.4,2, Despacho del Superintendente Financiero. “Son funciones del Despacho del Superintendente Financiero, las siguientes. (...) 15. Autorizar el establecimiento en el país de oficinas de representación de organismos financieros, reaseguradores e instituciones del mercado de valores del exterior, asi como el cierre de dichas oficinas (...) 27 Las demás inherentes a la naturaleza del Despacho y que no

correspondan á otras dependencias”. ? Numeral 1.1.3. “Lja promoción o publicidad de productos o servicios diferentes o adicionales a los autorizados por la SFC, requiere la autorización previa de este ente de control (...)”.

Dirección: Calle 7 No. 4 - 49 Bogotá D.C., Colombia Conmutador: (+57) 601 594 0200 - 601 594 0201< Www.superfinanciera.gov.co Asiilidoar rancia . .

RESOLUCIÓN NÚMERO. 2 0 4 Y oe 2023

HOJA No. 2

Por medio de la cual se autoriza la promoción en Colombia de nuevos servicios de negociación de divisas y negociación de contratos por diferencia, por parte de la Oficina de Representación de DIRECT TRADING TECHNOLOGIES UK LIMITED - DTT : para el efecto el correspondiente plan general de funcionamiento actualizado con la descripción de los nuevos productos asi: (...) e Productos y Servicios Ofrecidos Para los clientes colombianos (residentes), la Compañía pondrá a su disposición la posibilidad de negociar a través de la Plataforma, únicamente los siguientes instrumentos del mercado de valores, considerados como productos regulados por la FCA (https: //register foca, org. uk/s/firm?id=0010X000044E1BXQA0): (..) e Negociación de Divisas (Mercado Forex) las cuales se listan en el Anexo B. Para mayor información puede revisarse el link: htip:/Awww.globaldtt corvendoroducts/forex O hitps://www. dttfs.co. uk/products/markets. e Contratos por diferencia (CFDs) sobre acciones y materias primas (commodities), los

cuales se listan en el Anexo C. Para mayor información puede revisarse el link: http://www. alobaldtt comfentoroducts/cryptocurrency-cfds.” Posteriormente, mediante comunicación con número de radicado 2023030180-008-000, la Oficina de Representación, atendiendo a lo requerido por esta Superintendencia, precisó que los productos que promocionará en territorio colombiano son: a) Negociación de divisas: Forex No Moneda par Divisa Primaria Divisa Secundaria 1 AUDCAD Dólar Australiano Dólar Canadiense 2 AUDCHF Dólar Australiano Franco Suizo 3 AUDJPY Dólar Australiano Yen Japonés 4 AUDNZD Dólar Australiano Dólar Neozelandés 5 AUDUSD Dólar Australiano Dólar Americano 6 CADCHF Dólar Canadiense Franco Suizo 7 CADJPY Dólar Canadiense Yen Japonés 8 CHFJPY Franco Suizo Yen Japonés 9 EURAUD Euro Dólar Australiano 10 EURCAD Euro Dólar Canadiense 41 EURCHF Euro Franco Suizo 12 EURDKK Euro Corona Danesa 13 EURGBP Euro Libra Esterlina 14 EURHUF Euro Forinto Húngaro 15 EURJPY Euro Yen Japonés 16 EURMXN Euro Peso Mexicano 17 EURNOK Euro Corona Noruega 18 EURNZOD Euro Dólar Neozelandés 19 EURPLN Euro Zloty 20 EURSEK Euro Corona Sueca 21 EURTRY Euro Lira Turca 22 EURUSD Euro Dólar Americano 23 EURZAR Euro Rand Sudafricano 24 GBPAUD Libra Esterlina Dólar Australiano 25 GBPCAD Libra Esterlina Dólar Canadiense

26 GBPCHF Libra Esterlina Franco Suizo

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www.superfinanciera.gov.co S > 0 0 a 1 d c f i s v e f A I B M O L O C 1 4 0 A 2 D 1 o . 2 S I P V N Ó I C O A U R J L . E O 3 o O H N 4 M 2 S 0 E Ú 2 D E N R e Por medio de la cual se autoriza la promoción en Colombia de nuevos servicios de negociación de divisas y negociación de contratos por diferencia, por parte de la Oficina de Representación de

DIRECT TRADING TECHNOLOGIES UK LIMITED - DTT

Índices y Acciones No Producto Nombre 13 JPN255 NIKKEI225 - Tokyo Stock Exchange 14 NAS100 NASDAQ 15 SPX56G0 SaP 500 16 UK.100 FTSE100 - Financial Times 8 London Stock Exchange Index 47 UK.OIL Crudo 18 USA.30 Dow Jones Industrial Average 19 FAAPL Apple 20 RAMZN Amazon 214 HBABA Alibaba 22 HBAC Bank Of America Corp 23 FBIDU Baidu 24 HFB Facebook 25 GOOGL Google 26 NFLX Netflix 27 FTSLA Tesla SEXTO. Que en relación con los estándares de supervisión a los que se encuentra sometida la entidad del exterior DIRECT TRADING TECHNOLOGIES UK LIMITED - DIT, esta Superintendencia verificó que continúa bajo la regulación y supervisión de la Financial

Conduct Authority "FCA”e n Reino Unido. SEPTIMO, Que en desarrollo de las facultades previstas en el numera! 3 del artículo 11.2.1.4.46. y en el numeral 3 del artículo 11.2.1.4.42, ambos del Decreto 2555 de 2010, y en concordancia con el citado numeral 1.1.3. del Capitulo !!, Título Il, Parte | de la Circular Básica Jurídica (Circular Externa 029 de 2014), respectivamente, el Superintendente Delegado para Intermediarios de Valores propone a la Superintendente Adjunta para Mercado de Capitales, autorizar la adición solicitada objeto de esta actuación administrativa, previa validación al cumplimiento de los requisitos aplicables. OCTAVO. Que la Oficina de Representación acreditó el cumplimiento de los requisitos previstos en la normatividad aplicable y en la lista de chequeo correspondiente, a efectos de que le sea autorizada la adición de los mencionados productos dentro de las alternativas de inversión promocionadas en Colombia y a sus residentes. En mérito de lo expuesto, este Despacho / RESUELVE ARTÍCULO PRIMERO. AUTORIZAR a DIRECT TRADING TECHNOLOGIES UK LIMITED - DTT, para realizar en el país los actos de promoción o publicidad, a través de la Oficina de Representación en Colombia, de los nuevos productos descritos en el considerando sexto del presente acto administrativo. — PARÁGRAFO PRIMERO. La autorización para la promoción de los productos antes mencionados se entiende sin perjuicio del cumplimiento de las normas aplicables a las operaciones celebradas entre residentes colombianos con agentes del exterior, contenidas

en el régimen cambiario. “ PARÁGRAFO SEGUNDO. La presente autorización se entiende concedida únicamente frente a los productos del mercado de valores del exterior antes indicados, los cuales se encuentran señalados en el'plan de funcionamiento de la Oficina de Representación. Por esta razón, la promoción de productos o servicios distintos a los señalados requerirá autorización previa y expresa de esta Superintendencia:

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www.superfinanciera.gov.co stc 106

MN A f

C VIDA Fonasa icnctosa "

RESOLUCIÓN

NÚMERD

. 2 0 h loe 2023 HOJA No. 3 P o r m e d i o d e l a c u a l s e a u t o r i z a l a p r o m o c i ó n e n C o l o m b i a d e n u e v o s s e r v i c i o s d e n e g o c i a c i ó n d e d i v i s a s y n e g o c i a c i ó n d e c o n t r a t o s p o r d i f

e r e n c i a , p o r p a r t e d e l a O f i c i n a d e R e p r e s e n t a c i ó n d e D TT U L I D R K E I R T A M C T E D I C H I T T N E N O D G L O G I E S Forex No Moneda par Divisa Primaria Divisa Secundaria 27 GBPJPY Libra Esterlina Yen Japonés 28 GBPNZD Libra Esterlina Dólar Neozelandés 29 GBPUSD Libra Esterlina Dólar Americano 30 GBPZAR Libra Esterlina Rand Sudafricano 31 NOKJPY Corona Noruega Yen Japonés 32 NOKSEK Corona Noruega Corona Sueca 33 NZDCAD Dólar Neozelandés Dólar Canadiense 34 NZDCHF Dólar Neozelandés Franco Suizo 35 NZDJPY Dólar Neozelandés Yen Japonés 36 NZDUSD Dólar Neozelandés Dólar Americano 37 SGDJPY Dólar de Singapur Yen Japonés 38 TRYJPY Lira turca Yen Japonés 39 USDCAD Dólar Americano Dólar Canadiense 40 USDCHF Dólar Americano Franco Suizo 41 USDCNH Dólar Americano Yuan 42

USDDKK

Dólar Americano Corona Danesa 43

USDHKD

. Dólar Americano Dólar

de Hong Kong 44

USDHUF

Dólar Americano Forinto Húngaro 45

USDJPY

Dólar Americano Yen Japonés 46

USDMXN

Dólar Americano Peso Mexicano 47

USDNOK

Dólar Americano Corona Noruega 43

USDPLN

Dólar Americano Zloty 49

USDRUB

Dólar Americano Rublo Ruso 50

USDSEK

Dólar Americano Corona Sueca 51

USDSGD

Dólar Americano Dólar de Singapur 52

USDTRY

Dólar Americano Lira Turca 53

USDZAR

Dólar Americano Rand Sudafricano 54

ZARJPY

Rand Sudafricano Yen Japonés b ) C o n t r a t o s p o r d i f e r e n c i a s o b r e m a t e r i a s p r i m a s , Í n d i c e s y a c c i o n e s : Commodities N o P a r C o m m o d i t y D i v i s a 1 X A G E U R P l a t a E u r o 2 X A G U S D P l a t a

D ó l a r A m e r i c a n o 3 X A U E U R O r o E u r o 4 X A U U S D O r o D ó l a r A m e r i c a n o 5 O I L U S D P e t r ó l e o D ó l a r A m e r i c a n o 6 N A T G A S G a s N a t u r a l D ó l a r A m e r i c a n o Índices y Acciones N o P r o d u c t o N o m b r e 7 A U S 2 0 0 T h e S 8 P / A S X 2 0 0T h e A u s t r a l i a n S t o c k E x c h a n g e I n d e x 8 C O P P E R C o b r e 9 E S P . 3 5 S p a n i s h S t o c k E x c h a n g e I n

d e x 1 0 F R A . 4 0 C A C A 0 C o t a t i o n A s s i s t e e e n C o n t i n uF r e n c h S t o c k i E n x d e c x h a n g e 1 1 G E R . 3 0 D A X D e u t s c h e A k t i e n i n d e XG e r m a n S t o c k E x c h a n g e I n d e x 1 2 H K G . 3 3 H a n g S e n g I n d e xH o n g K o n g S t o c k E x c h a n g e D i r e c c i ó n : C a l l e 7 N o . 44 9 B o g o t á D . C . , C o l o m b i a C o n m u t a d o r : ( + 5 7 ) 6 0 1

5 9 4 0 2 0 06 0 1 5 9 4 0 2 0 1 < w w w . s u p e r f i n a n c i e r a . g o v . c o MR lOs 0

RESOLUCIÓN NUMERO DE 2023 HOJA No. 5

Por medio de la cua! se autoriza la promoción en Colombia de nuevos servicios de negociación de divisas y negociación de contratos por diferencia, por parte de la Oficina de Representación de DIRECT TRADING TECHNOLOGIES UK LIMITED - DTT PARÁGRAFO TERCERO. La autorización que se imparte a través del presente acto administrativo no implica calificación, ni responsabilidad alguna por parte de la Superintendencia Financiera de Colombia, acerca de la entidad del exterior, las personas naturales o jurídicas vinculadas a esta, ni sobre la bondad o seguridad de las inversiones en los productos y servicios que serán objeto de promoción, así como tampoco respecto a las demás entidades del exterior que intervienen en su administración, gestión y distribución. ARTÍCULO SEGUNDO. ADVERTIR que la Oficina de Representación en Colombia de DIRECT TRADING TECHNOLOGIES UK LIMITED - DTT debe dar cumplimiento estricto a la totalidad de los parámetros de información y asesoría especial previstos en el artículo 4.1.1.1.9 del Decreto 2555 de 2010 y en la Circular Básica Jurídica, En tal sentido, es su obligación, en concordancia con lo establecido en las citadas disposiciones normativas, solicitar a todo potencial inversionista suscribir la respectiva

constancia que acredite el suministro de una debida información y asesoría especial, independientemente de que este se vincule o no a la entidad del exterior, documento que en todo caso debe estar en todo momento a disposición de este Organismo de Supervisión. Respecto al modelo de constancia empleado para tales propósitos, se advierte que debe contener toda la información prevista en dicho marco regulatorio y ser concordante con lo previsto en el plan general de funcionamiento y con las características propias de los productos y servicios promocionados. ARTÍCULO TERCERO. ORDENAR que, por conducto de la Secretaría General de esta Superintendencia, se notifique personalmente la presente resolución al doctor Andrés Urueña, en su calidad de representante legal para Colombia de la Oficina de Representación de DIRECT TRADING TECHNOLOGIES UK LIMITED - DTT, o a quien haga sus veces, entregándole copia de esta y advirtiéndole que en contra de lo resuelto procede el recurso de reposición ante el Superintendente Financiero, que deberá ser interpuesto dentro de los diez (10) días hábiles siguientes a la fecha de sÚ notificación. ARTÍCULO CUARTO. ORDENAR, una vez en firme, la publicación de,ésta resolución en el Boletín del Ministerio de Hacienda y Crédito Público, Capítulo Superintendencia Financiera.

NOTIFÍQUESE, PUBLÍQUESE Y CÚMPLASE

Dada en Bogotá D.C.,el 2 4 NOV 2023

SN CESAR FERRARI P.h. D

AY Superintendente Financiero

Trámite: 2023057344

Revisó: Magda A Vásquez Wilches — Superintendente Delegada Adjunta para Mercado de

Capitales

Juan Guill| ermo Aguilar Rivera - Superintendente Delegado para Intermediarios de Valores He. Ana Karina Torres Viloria - Directora Legal de Intermediarios de Valores (E) Elaboró: Daniel Estrada Trejos — Dirección Legal de Intermediáfios de Valore OS y

Dirección: Calle 7 No. 4 - 49 Bogotá D.C., Colombia Conmutador: (+57) 601 594 0200 - 601 594 0201<

www.superfinanciera.gov.co e . Superintendencia SERVICIO he] ( Einanciera. AL CIUDADANO E f Cojombia DOCUMENTO ORIGINAL RETIRADO A MANO nomsas: Dame] Esteagda “Tre jes Fecha: 24M apra co 100044350