SIC - Resolución 31523 de 2024

REPUBLICA DE COLOMBIA 2/7 Indusyt Cromieraci o | by SUPERINTENDENCIA MMIINNIISSTTEERRIOIO DDEE CCOOMMERECRICOI,O , IINNDDUUSSTTRRIAIA YY TTUURRIISSMMOO SSUUPPEERRIINNTTEENNDDEENNCICAIA DDEE IINNDDUUSSTTRRIAIA YY CCOOMMEERRCICOIO RREESSOOLLUUCCIÓIÓNN NNÚÚMMEERROO 3311552233 DDEE 22002244 ((2200 ddee jjuunniioo ddee 22002244) ) ““PPoorr llaa ccuuaal l ssee iimmppoonnee uunnaa ssaannccióiónn” ” VVEERRSSIIÓÓNN PPÚÚBBLLIICCAA RRaaddiiccaacciióónn 2200--334499008844 LLAA DDIIRREECCTTOORRAA DDEE IINNVVEESSTTIIGGAACCIIOONNEESS DDEE PPRROOTTEECCCCIÓIÓNN DDEE DDAATTOOSS PPEERRSSOONNAALLEESS EEnn eejjeerrcciicciioo ddee ssuuss ffaaccuullttaaddeess lleeggaallees,s , eenn eessppeecicaila l llaass ccoonnffeerriiddaass ppoorr eel l aarrttííccuulloo 1199 ddee llaa LLeeyy 1155881 1 ddee 2200112,2 , eel l nnuummerearla l 44 ddeel l aarrttííccuulloo 1177 ddeel l DDeeccreretoto 44888866 ddee 2200111,1 , mmoodidfifiiccaaddoo ppoor r eel l aarrttííccuulloo 77 ddeel l

DDeeccreretoto 009922 ddee 2200222,2 , yy CCOONNSSIIDDEERRAANNDDOO PRIMERO: Mediante radicado N. 20-349084-0 del 23 de septiembre de 2020, la Titular MIN PRIMERO: Mediante radicado Nº. 20-349084-0 del 23 de septiembre de 2020, la Titular XXXXXXXX MU. identificada con cédula de ciudadanía N”. MN puso en conocimiento de XXXXX XXXXX., identificada con cédula de ciudadanía Nº. XXXXXXXXX., puso en conocimiento de eessttee DDeessppaachcoh,o , eel l pprreessuunntoto ttrraattaammiieenntoto nnoo aauuttoorriizzaaddoo ppoor r ppaarrttee ddee aasseessoorreess ccoommerecricaialeless vviinnccuullaaddooss aa llaa ssoocciieeddaadd AASSCCOOMMEERCRICAIAL L SS..AA.S.S. . eenn rraazzóónn aa uunnaass oobblliiggaacciioonneess aaddeeuuddaaddaas s ccoonn eel l eessttaabblleecciimmiieenntoto ddee ccoommerecricoio MMOODDAASS YY MMOODDAASS LLAA DDIIAAGGOONNALA,L , ddee pprrooppiieeddaadd ddeel l sseeññoor r CCAARRLLOOSS MMAARRIOIO SSOOTTOO DDUUQQUUEE iiddeennttiiffiiccaaddoo ccoonn ccéédduulala ddee cciiuuddaaddaanníaía NN.º . 11..004455..001199.7.7996.6 .

SSEEGGUUNNDOD: O : QQuue,e , ccoonn eel l ffiinn ddee aaccllaarraar r llaass cciirrccuunnssttaanncciiaass ddee ttiieemmppo,o , mmooddoo yy lluuggaar r qquuee oorriiggiinnaarroonn llaa qquueejaja pprreesseennttaaddaa ppoorr llaa TTiittuullaar,r , eessttee DDeessppaacchhoo aa ttrraavvééss ddeel l GGrruuppoo ddee TTrraabbaajojo ddee IInnvveessttiiggaacciioonneess AAddmminiinsitsrtaratitivvaass lllleevvóó aa ccaabboo llaass ssiigguuiieenntteess aaccttuuaacciioonneess aaddmminiinsitsrtartaitvivaas:s : 22..11 OOffiicciiooss ccoonn rraaddiiccaaddooss NN.º . 2200--33449900884-44-4 ddeel l 3311 ddee mmaarrzzoo ddee 22002222 yy NN.° . 2200--33449900884-46-6 ddeel l 1133 ddee jjuunniioo ddee 22002222 aa ttrraavvééss ddee llooss ccuuaaleles,s , eessttee DDeessppaacchhoo rreeqquuiriirióó aa AASSCCOOMMEERCRICAIAL L SS..AA..SS ppaarraa qquuee, , eennttrree

oottrraass ccoossaas,s , iinnffoorrmmaarraan,n , lloo ssiigguuiieenntete: : 4...) “(…) 11. . IInnffoorrmmeenn qquuéé ttiippoo ddee ddaattooss ppeerrssoonnaaleless ((nnoommbrberse,s , nnúúmmeeroro ddee iiddeenntitiffiiccaacciióón,n , nnúúmmeeroross ddee ccuueenntat,a , correos electrónicos, teléfonos, etc.) de la Titular MMM, Se encuentran correos electrónicos, teléfonos, etc.) de la Titular XXXXXXXX XXXXX XXXXX., se encuentran aallmmaacceennaaddooss eenn ssuuss bbaasseess ddee ddaattoos.s . (.) (…)

3. Informen y acrediten si cuenta con autorización de la Titular MI Para

3. Informen y acrediten si cuenta con autorización de la Titular XXXXXXXX XXXXX XXXXX., para ccoommpapratirtri r ssuu iinnffoorrmmaacciióónn ffiinnaanncciieerraa ccoonn oottrraass ppeerrssoonnaass nnaattuurraalleess oo jjuurrííddiiccaas.s . 44. . IInnffoorrmmeen,n , ssii eexxiissttee ccoonnvveennioio oo vvíínnccuulolo ccoonnttrraaccttuuaal l aallgguunnoo eennttrree llaa ssoocciieeddaadd AASSOOCCOOMMERECRICAIAL L SS..AA.S.S. . yy eel l eessttaabblleecciimmieienntoto ddee ccoommerecricoio MMOODDAASS YY MMOODDAASS LLAA DDIIAAGGOONNAAL L eenn vviirrttuudd ddee ccuuaal l

ssee ccoommpparatratann ddaattooss ppeerrssoonnalaelse.s . EEnn ccaassoo ddee sseerr aaffiirrmmaatitivvaa ssuu rreessppuueestsat,a , aalllleegguuee ccooppiaia ddeel l ccoonnttrraattoo oo ccoonnvveennioio ppoorr mmeedidoio ddeel l ccuuaal l ccoommpapratrete iinnffoorrmmaacicóión.n . ((…...)) ”” 1 22..22 DDee iigguuaal l ffoorrmma,a , mmeeddiaianntete ooffiicciioo ccoonn rraaddiiccaaddoo NN.º . 2200--334499008844-5-5 ddeel l 3311 ddee mmaarrzzoo ddee 2200222,2 , eessttee DDeessppaacchhoo rreeqquuiririióó aal l eessttaabblleecciimmiieenntoto ddee ccoommerecricoio MMOODDAASS YY MMOODDAASS LLAA DDIIAAGGOONNAALL ppaarraa qquuee, , ssuummininisistrtraarraa rreessppuueesstata aa llooss ssiigguuiieenntteess iinntteerrrrooggaanntetes:s : “(...) “(…) 11 EExxppeeddieienntete ddiiggititaal l 2200--33449900848.4 . CCoonnsseceuctuitvivoo nnúúmmeeroro 44. . PPáággiinnaa 22. . FFoolliiooss 11 aa 22. .

RREESSOOLLUUCCIÓIÓNN NNÚÚMMEERROO 3311552233 DDEE 22002244

HHOOJJAA NNoo. . 22 ““PPoorr llaa ccuuaal l ssee iimmppoonnee uunnaa ssaanncciióónn”” 11. . IInnffoorrmmeenn qquuéé ttiippoo ddee ddaattooss ppeerrssoonnaaleless ((nnoommbrberse,s , nnúúmmeeroro ddee iiddeenntitiffiiccaacciióón,n , nnúúmmeeroross ddee ccuueenntat,a , correos electrónicos, teléfonos, etc.) de la Titular MIMI .. se encuentran correos electrónicos, teléfonos, etc.) de la Titular XXXXXXXX XXXXX XXXXX., se encuentran aallmmaacceennaaddooss eenn ssuuss bbaasseess ddee ddaattoos.s .

2. Informen y acrediten si cuenta con autorización de la Titular MA. para

2. Informen y acrediten si cuenta con autorización de la Titular XXXXXXXX XXXXX XXXXX., para ccoommpapratirtri r ssuu iinnffoorrmmaacciióónn ffiinnaanncciieerraa ccoonn oottrraass ppeerrssoonnaass nnaattuurraalleess oo jjuurrííddiiccaas.s .

3. Informen si han compartido información personal de la Titular MI.

3. Informen si han compartido información personal de la Titular XXXXXXXX XXXXX XXXXX., ccoonn llaa ssoocciieeddaadd AASSOOCCOOMMERECRICAIAL L SS..AA.S.S.;. ; eenn ccaassoo ddee sseerr aaffiirrmmaatitivvaa ssuu rreessppuueestsata iinnddiiqquueenn ccuuaal l

ffuuee llaa iinnffoorrmmaacciióónn ccoommpapratirtdida.a . 44. . IInnffoorrmmeenn ssii eexxiissttee ccoonnvveeninoio oo vvíínnccuulloo ccoonnttrraaccttuuaal l aallgguunnoo eennttrree eell eessttaabblleecciimmieienntoto ddee ccoommerecricoio MMOODDAASS YY MMOODDAASS LLAA DDIIAAGGOONNAAL Ly y llaa ssoocciieeddaadd AASSOOCCOOMMERECRICAIAL L SS..AA.S.S.,. , eenn vviirrttuudd ddee ccuuaal l ssee ccoommpparatratann ddaattooss ppeerrssoonnalaelse.s . EEnn ccaassoo ddee sseerr aaffiirrmmaatitivvaa ssuu rreessppuueestsat,a , aalllleegguuee ccooppiaia ddeel l ccoonnttrraattoo oo ccoonnvveennioio ppoorr mmeedidoio ddeel l ccuuaal l ccoommpapratrete iinnffoorrmmaacicóión.n .

5. Informen si la Titular MW. ha presentado ante el establecimiento de

5. Informen si la Titular XXXXXXXX XXXXX XXXXX., ha presentado ante el establecimiento de ccoommerecricoio MMOODDAASS YY MMOODDAASS LLAA DDIIGGOONNAALL ppeettiicciióónn(e(es)s,) , ccoonnssulutlata(s()s ) oo rreeccllaammo(os()s.) .

EEnn ccaassoo ddee qquuee llaa rreessppuueestsata sseeaa aaffiirrmmaatitviva,a , aalllleegguuee ccooppiaia ddee llooss rreeccllaammoso,s , rreessppuueessttaass

ssuummininisisttrraaddaass yy gguuííaass ddee eennttrreeggaa yy//oo ccoonnssttaanncicaia ddee eennvvííoo aal l TTiittuullaarr ddee llaa iinnffoorrmmaacicóión.n . 66. . AAlllleegguueenn ccooppiaia ddee llaa PPoolílíttiiccaa ddee TTrraattaammieienntoto ddee DDaattooss PPeerrssoonnalaelse,s , ddeessaarrrroollllaaddaa ee iimmpplleemmeennttaaddaa ppoorr eell eessttaabblleecciimmieienntoto ddee ccoommerecricoio MMOODDAASS YY MMOODDAASS LLAA DDIIGGOONNALA.L . 77. . AAlllleegguueenn ccooppiaia ddeel l MMaannuaula l ddee PPoolílíttiiccaass ddee SSeegguuririddaadd ddee llaa IInnffoorrmmaacciióónn ddeessaarrrroollllaaddoo ee iimmpplleemmeennttaaddoo ppoorr eel l eessttaabblleecciimmiieenntoto ddee ccoommerecricoio MMOODDAASS YY MMOODDAASS LLAA DDIIGGOONNALA,L , ppaarraa iimmppeedidri r llaa aadduultlteerraaccióión,n , ppéérrddidida,a , ccoonnsuslutlat,a , uussoo oo aacccceessoo nnoo aauuttoorriizzaaddoo oo ffrraauudduulleenntoto ddee llooss ddaattooss

ppeerrssoonnalaelse.s . (y? (…)”2. 22..33EEnn rreessppuueestsata aal l rreeqquueerriimmiieenntoto mmeenncciioonnaaddoo eenn eel l nnuummerearla l 22..11, , mmeeddiaiantnete ccoommuunincicaacicóiónn ccoonn rraaddiiccaaddoo NN”.° . 2200--334499008844-8-8 ddeel l 2299 ddee jjuunniioo ddee 2200222,2 , llaa ssoocciieeddaadd AASSCCOOMMERECRICAIAL L SS..AA.S.S. . mmaaninfiefesstótó lloo ssiigguuiieenntet:e : 4...) “(…) DDeenntrtroo ddee llaa rreellaacciióónn ccoommerecricaila l qquuee ttiieennee nnuueestsrtraa ffiirrmmaa ccoonn eell AAllmmaaccéénn MMooddaas s yy MMooddaass llaa DDiiaaggoonanla, l, aa ttrraavvééss ddee ccoonnttrraattoo ddee ttrraannssmmisisiióónn ddee ddaattoos,s , tteenneemmooss rreeggiissttrraaddoo eenn nnuueesstrtraass bbaasseess ddee ddaattooss llaa ssiigguuiieennttee iinnffoorrmmaacciióónn ddee llaa ttiittuullaarr iiddeennttiiffiiccaaddaa ccoonn cceedduulala ddee cciiuuddaaddaanníaía NN° XXXXXXXXX.: (...) (…)

(...) (…) 33. . CCoommoo ssee iinnddiiccaa eenn eel l aappaartrtee aannteteriroior;r ; eell aallmmaaccéénn MMooddaass yy MMooddaass llaa DDiiaaggoonnala l yy AAssccoommerecricaila l SS..AA.S.S, , ccuueennttaann ccoonn llaa aauuttoorriizzaacciióónn pprreevviaia ee iinnffoorrmmaaddaa ddee llaa ttiittuullaarr ppaarraa eell ttrraattaammiieenntoto ddee ssuuss ddaattooss ppeerrssoonnalaelse,s , ttaal,l , yy ccoommoo ssee ppuueeddee eevviiddeenncciaiar r eenn iimmaaggeenn aaddjjuunntata aa eessttaa ccoonntteesstatacicóión.n . 2? EExxppeeddieienntete ddiiggititaal l 2200--33449900848.4 . CCoonnsseceuctuitvivoo nnúúmmeeroro 55. . PPáággiinnaa 22. . FFoolliiooss 11 aa 22. .

RREESSOOLLUUCCIÓIÓNN NNÚÚMMEERROO 3311552233 DDEE 22002244

HHOOJJAA NNoo. . 33 ““PPoorr llaa ccuuaal l ssee iimmppoonnee uunnaa ssaanncciióónn”” NNoo oobbssttaantnet,e , eess pprreecciissoo aaddvveretritrir aa ssuu ddeessppaacchoh,o , qquuee eess ccoommpplleettaammenetnete vváálliiddoo yy lleeggala,l , lleeggiittiimmaarr eell

ttrraattaammiieenntoto ddee ddaattooss mmeeddiaianntete llaa aauuttoorriizzaacciióónn pprroodduucctoto ddee ‘“ccoonndduuccttaass iinneeqquuíívvooccaass ddeel l ttiittuullaarr qquuee ppeerrmmititaann ccoonnclculuirir ddee ffoorrmmaa rraazzoonnaabblele qquuee oottoorrggóó llaa aauuttoorriizzaacciióónn” ’ ((DDeeccrreetoto 11337777 ddee 2200113)3,) , pprruueebbaa ddee eelllloo, , eess qquuee ccoonn llaa iinnffoorrmmaacciióónn aappoorrttaaddaa ppoorr llaa ttiittuullaar,r , pprreevvioio iinnffoorrmmee ddee llaass ffiinnaalliiddaaddeess ppaarraa llaass ccuuaalleess eell aallmmaaccéénn aacccceeddíaía aa ssuuss ddaattoos,s , ssee pprroocceeddióió aa aauuttoorriizzaarr eell ccrrééddititoo yy ppoossteteririoorr ffaaccttuurraa ddee ccoommprpar,a , llaa ccuuaal l ccuueenntata ccoonn ssuu rreessppeectcitivvaa ffiirrmmaa, , aassí í ccoommoo llaass rreeiitteerraaddaass ccoommuunnicicaacciioonneess tteelleeffóónniiccaass yy eessccririttaass ddiirreeccttaass ddee llaa ttiittuullaarr eenn ddoonnddee llaa qquueejojossa,a , ttuuvvoo ccoonnttaacctoto ccoonn llaa eemmpprreessaa AASSCCOOMMERECRICAILA L

SS..AA.S.S, , aappoorrttaannddoo llooss ddaattooss yy ppeerrmmititiieennddoo llaa aaccttuuaalliizzaacciióónn ddee llaa iinnffoorrmmaacicóión.n . DDee eessttaa ffoorrmma,a , llaa aauuttoorriizzaacciióónn ttaammbbiéiénn ssee oobbttuuvvoo aa ppaartritrir ddee ccoonndduucctatass eevviiddeenntetes,s , ccllaarraass ee iinnccoonnttrroovveertritibblleess ddee llaa ttiittuullaarr qquuee nnoo aaddmmititeenn dduuddaa oo eeqquuiivvooccaaccióiónn ssoobbrree llaa vvoolluunnttaadd ddee ddaarr ssuu ccoonnsseenntitimmieienntoto ppaarraa qquuee ssuuss ddaattooss sseeaann ttrraattaaddoos.s . PPooddeemmoos s eennttoonncceess ccoolleeggirir qquuee eel l ccoonnsseenntitimmieienntoto ssee ddiioo ddee ffoorrmmaa eexxpprreessaa ccoonn llaa ffiirrmmaa ddee llooss ddooccuummenetnotso,s , llooss ccuuaalleess ccllaarraammeenntete aasseevveerraann ddee ffoorrmmaa rraazzoonnaablbel,e , aa ppaartritrir ddee llaa ccoonndduuctcata ddee llaa ttiittuullaar,r , ssuu iinntteenncciióónn ddee aauuttoorriizzaarr llaa

ttrraassmmisisiióónn ddee ssuuss ddaattooss aa tteerrcceerroos.s . (...) (…) 44. . CCiieerrttaammeenntete eexxiissttee uunn vvíínnccuulolo ccoonnttrraaccttuuaal l ppoorr pprreessttaacciióónn ddee sseerrvviicciiooss eennttrree AASSCCOOMMERECRICAILA L SS..AA..SS yy MMOODDAASS YY MMOODDAASS LLAA DDIIAAGGOONNALA,L , eenn vviirrttuudd ddee llaa ccuuaal l ssee ttrraannssmmititiieerroonn llooss ddaattooss oobbjjeettoo de tratamiento de la señora MW. Adjuntamos contrato de transmisión de datos de tratamiento de la señora XXXXXXXX XXXXX X. Adjuntamos contrato de transmisión de datos ppeerrssoonnalaelse.s . ((…...))?”.3 . AAddiicciioonnaallmmeentnete aappoortrótó eennttrree oottrrooss: : ii)) ccooppiaia ddee llaa aauuttoorriizzaacciióónn oottoorrggaaddaa ppoorr llaa TTiittuullaar r ppaarraa eel l ttrraattaammiieenntoto ddee ssuuss ddaattooss ppeerrssoonnaaleless yy i¡i¡)) CCooppiaia ddeel l ccoonntrtraattoo ddee ttrraannssffeerreenncciaia ddee ddaattooss cceelleebbrraaddoo

eennttrree MMOODDAASS YY MMOODDAASS LLAA DDIIAAGGOONNAALL yy AASSCCOOMMERECRICAIAL L SS..AA..SS 22..44 QQuue,e , mmeeddiaiantnete llooss ooffiicciiooss ccoonn nnúúmmeeroros s ddee rraaddiiccaaddooss 2200--334499008844-5-5 ddeel l 3311 ddee mmaarrzzoo ddee 2200222,2 , 2200- - 334499008844--1100 ddeel l 3311 ddee aaggoosstoto ddee 22002222 yy 2200--334499008844-1-122 ddeel l 11 ddee sseeppttiieemmbbrere ddee 2200222,2 , eessttee DDeessppaachcoh,o , aa ttrraavvééss ddeel l GGrruuppoo ddee TTrraabbaajojo ddee IInnvveessttiiggaacciioonneess AAddmminiinsitsrtartaitvivaas,s , rreeqquuiririióó nnuueevvaammenetnete aal l eessttaabblleecciimmiieenntoto ddee ccoommerecricoio MMOODDAASS YY MMOODDAASS LLAA DDIIAAGGOONNALA,L , ppaarraa qquuee ssuummininisistrtraarraa rreessppuueestsata aa llooss iinntteerrrrooggaanntteess ppllaanntteeaaddooss eenn eel l nnuummerearla l 22..22. . 22..55 QQuue,e , llooss ooffiicciiooss ccoonn rraaddiiccaaddoo NNoo. . 2200--334499008844-5-5 ddeel l 3311 ddee mmaarrzzoo ddee 2200222;2 ; NNoo..2200--334499008844-1-100 ddeel l 3311

ddee aaggoosstoto ddee 22002222 yy NNoo. . 2200--334499008844-1-122 ddeel l 11 ddee sseeppttiieemmbbrere ddee 22002222 ffuueerroonn eennvviiaaddooss a a llaa ddiirreecccciióónn ddee ccoorrrreeoo eelleeccttrróónniiccoo vviivvaammeejjoorrssaass2@gmgamila.icl.ocmofm 4 yy ddiirreecccciióónn ffííssiiccaa DDiiaaggoonanla l 5500 #+ 4499 –— 3366 eenn MMEEDDEELLLÍLNÍN —– AANNTTIIOOQQUIUAI,A , eessttaa úúllttiimmaa, , eennttrreeggaaddaa eel l 33 ddee sseeppttiieemmbbrere ddee 22002222 sseeggúúnn lloo oobbrraanntete ddeenntrtroo ddee llaa gguuííaa ddee eennvvíoío NNoo. . RRAA338877889988001188CC0O eexxppeeddididaa ppoor r llaa EEmmppreressaa ddee SSeerrvviciciiooss PPoossttaalleess NNaacciioonnaaleless SS..AA 44--7722. . CCaappttuurara NNúúmm. . 11. . AAnneexxoo rreeffeerreennttee aal l ssooppoortrete ddee eennvvííoo ddeel l ooffiicciioo rraaddiiccaaddoo ccoonn nnúúmmereoro 2200--334499008844-1-122 ddeel l 11 ddee

sseeppttiieemmbbrere ddee 2200222.2 .

TTEERRCCEERRO: O : QQuuee eenn rraazzóónn aa qquuee qquueejaja ffuuee pprreesseennttaaddaa eenn ccoonntrtraa ddeel l eessttaabblleecciimmiieenntoto ddee ccoommerecricoio MMOODDAASS YY MMOODDAASS LLAA DDIIAAGGOONNALA,L , ddaannddoo aapplliiccaacciióónn aa lloo ddiissppuueesstoto eenn eel l aarrttííccuulloo 2244 ddee llaa LLeeyy 222222 ddee 1199995,5 , eel l pprreesseenntete pprroocceessoo ssee aaddeellaanntótó eenn ccoonntrtraa ddeel l sseeññoor r CCAARRLLOOSS MMAARRIOIO SSOOTTOO DDUUQQUEU,E , 33 EExxppeeddieienntete ddiiggititaal l 2200--33449900848.4 . CCoonnsseceuctuitvivoo nnúúmmeeroro 88. . PPáággiinnaa 33. . FFoolliiooss 22 aa 88. . 44 EEssttaa ddiirreecccciióónn ssee eennccuueentnrtara vviinnccuullaaddaa ccoommoo ddiirreecccciióónn eelleeccttrróónniiccaa ddeel l sseeññoor r CCAARRLLOOSS MMAARRIOIO SSOOTTOO DDUUQQUUEE ccoonntteenniiddaa ddeenntrtroo ddee ssuu CCeertrtiiffiiccaaddoo ddee mmatartíríccuulala mmerecracnatinlt.il .

RREESSOOLLUUCCIÓIÓNN NNÚÚMMEERROO 3311552233 DDEE 22002244

HHOOJJAA NNoo. . 44 ““PPoorr llaa ccuuaal l ssee iimmppoonnee uunnaa ssaanncciióónn”” iiddeennttiiffiiccaaddoo ccoonn ccéédduulala ddee cciiuuddaaddaanníaía NNoo. . 11..004455..001199.7.7996,6 , aaccttuuaannddoo eenn ccaalliiddaadd ddee pprrooppiieettaariroio ddeel l eessttaabblleecciimmiieenntoto ddee ccoommerecricoi.o .

CCUUAARRTOT: O : QQuuee eel l sseeññoor r CCAARRLLOOSS MMAARRIOIO SSOOTTOO DDUUQQUEU,E , iiddeennttiiffiiccaaddoo ccoonn ccéédduulala ddee cciiuuddaaddaanníaía NNoo. . 11..004455..001199.7.7996,6 , aaccttuuaannddoo eenn ccaalliiddaadd ddee pprrooppieietatariroio ddeel l eessttaabblleecciimmiieenntoto ddee ccoommerecricoio MMOODDAASS YY MMOODDAASS LLAA DDIIAAGGOONNALA,L , oosstteenntata llaa ccaalliiddaadd ddee RReessppoonnsasbalbele ddeel l TTrraattaammieienntoto ddee llooss ddaattooss ddeel l TTiittuulalar,r , eenn llooss ttéérrmmiinnooss ddeel l lliitteerraal l ee)) ddeel l aarrttííccuulloo 33 ddee llaa LLeeyy 1155881 1 ddee 2200112:2 :

““LLeeyy 11558811 ddee 2200112,2 , aarrttííccuulloo 33:: ““PPaarraa llooss eeffeeccttooss ddee llaa pprreesseenntete lleeyy, , ssee eennttiieennddee ppoor:r : (...) (…) ee)) RReessppoonnsasbalbele ddeel l TTrraattaammieienntoto: : PPeerrssoonnaa nnaattuurraal l oo jjuurrííddiiccaa, , ppúúbbliliccaa oo pprriivvaadda,a , qquuee ppoorr ssíí mmiissmmaa oo eenn aassooccioio ccoonn oottrroos,s , ddeecciiddaa ssoobbrree llaa bbaassee ddee ddaattooss yy//oo eel l TTrraattaammieienntoto ddee llooss ddaattooss; ; (y (…)” LLoo aannteteriroior,r , ccoonnssiiddeerraannddoo eel l ddooccuummenetnoto ddeennoommininaaddoo ““CCOONNTTRRAATTOO DDEE TTRRAANNSSMMISISIIÓÓNN DDEE DDAATTOOSS PPEERRSSOONNAALLEESS EENNTTRRE:E : MMOODDAASS YY MMOODDAASS LLAA DDIIAAGGOONNAAL L YY AASSOOMMEERRCICAIALL”” 5 aalllleeggaaddoo ppoorr llaa ssoocciieeddaadd AASSCCOOMMERECRICAIAL L SS..AA..SS eel l 2299 ddee jjuunniioo ddee 2200222,2 , eenn ddoonnddee ssee eessttaabblleeccióió qquuee eel l sseeññoor r CCAARRLLOOSS

MMAARRIOIO SSOOTTOO DDUUQQUEU,E , iiddeennttiiffiiccaaddoo ccoonn ccéédduulala ddee cciiuuddaaddaanníaía NNoo. . 11..004455..001199.7.7996,6 , aaccttuuaannddoo eenn nnoommbbrere yy rreepprreesseennttaaccióiónn lleeggaal l ddeel l eessttaabblleecciimmieienntoto ddee ccoommerecricoio MMOODDAASS YY MMOODDAASS LLAA DDIIAAGGOONNALA,L , eess llaa ppeerrssoonnaa jjuurrííddiiccaa qquuee, , ppaarraa eel l ccaassoo eenn rreeffeerreenncciaia ddeecciiddee ee iimmppaartrete TTrraattaammieienntoto ssoobbrree llooss ddaattooss ppeerrssoonnaaleless qquuee rreeccoolleecctata eenn eel l eejjeerrcciicciioo ddee ssuu aaccttiivviiddaadd ccoommerecricaila,l , ttaal l yy ccoommoo ssee eessttiippuulala aa ccoonnttiinnuuaacicóión:n : QQUUIINNTTO:O : QQuue,e , ccoonn bbaassee eenn llooss hheecchhooss aannoottaaddooss yy ddee aaccuueerrddoo ccoonn llaass pprruueebbaass rreeccaauuddaaddasa,s , aa ppaartritrir ddee llooss ccuuaalleess ssee aaddvvieiertrtee llaa pprreessuunntata vviioollaacciióónn ddee llaass nnoorrmmaass ssoobbrree pprrootteecccciióónn ddee ddaattooss ppeerrssoonnaaleless eel l

1155 ddee aaggoosstoto ddee 22002233 ssee iinniicciióó llaa pprreesseenntete iinnvveessttiiggaacciióónn aaddmminiinsitsrtaratitivvaa mmeeddiaianntete llaa eexxppeedidciciióónn ddee llaa RReessoolulucicóiónn NN.º . 4488009933 ppoor r mmeeddioio ddee llaa ccuuaal l ssee ffoorrmmuulóló ccaarrggooss eenn ccoonntrtraa ddeel l sseeññoor r CCAARRLLOOSS MMAARRIOIO SSOOTTOO DDUUQQUEU,E , iiddeennttiiffiiccaaddoo ccoonn ccéédduulala ddee cciiuuddaaddaanníaía NN.º . 11..004455..001199.7.7996,6 , aaccttuuaannddoo ccaalliiddaadd ddee pprrooppieietatariroio ddeel l eessttaabblleecciimmiieenntoto ddee ccoommerecricoio MMOODDAASS YY MMOODDAASS LLAA DDIIAAGGOONNALA,L , eenn ssuu ccoonnddiciciióónn ddee RReessppoonnsasbalbele ddeel l TTrraattaammieientnot,o , ppoor r llaa pprreessuunntata iinnffrraacccciióónn ddee lloo ddiissppuueesstoto eenn eel l lliitteerraal l o0)) ddeel l aarrttííccuulloo 1177 ddee llaa LLeeyy 1155881 1 ddee 2200112,2 , eenn ccoonnccoorrddaancnicaia ccoonn eel l lliitteerraal l ff)) ddeel l aarrttííccuulloo 2211 ddee llaa mmiissmmaa lleeyy. .

SSEEXXTTO: O : QQuue,e , llaa RReessooluluccióiónn NN.º . 4488009933 ddee 1155 ddee aaggoosstoto ddee 22002233 llee ffuuee nnoottiiffiiccaaddaa mmeeddiaianntete aavviissoo NNC.º . 220011991 1 eel l ddííaa 2288 ddee aaggoosstoto ddee 2200223,3 , yy ccoommuunnicicaaddaa a a llaa qquueejjoossaa eel l ddííaa 2244 ddee aaggoosstoto ddee 2200223;3 ; ddee aaccuueerrddoo ccoonn llaa cceerrttiiffiiccaacciióónn eexxppeeddididaa ppoor r llaa SSeeccreretataríraía GGeennerearla l AADD--HHOOCC ddee eessttaa SSuuppeeririnntteennddeencnicaia bbaajjoo rraaddiiccaaddoo NN.º . 2200--33449900884-4 - --2211 ddee ffeecchhaa 1188 ddee sseeppttiieemmbbrere ddee 2200223.3 .

SSÉÉPPTTIIMMO: O : QQuuee ttrraannssccuurrrriiddoo eel l ttéérrmmiinnoo ddee qquuiinnccee ((1155) ) ddííaass hháábbilileess ccoonncceeddididoo eenn llaa RReessooluluccióiónn NNC.º . 4488009933 ddee 1155 ddee aaggoosstoto ddee 2200223,3 , sseeññoor r CCAARRLLOOSS MMAARRIOIO SSOOTTOO DDUUQQUUEE eenn ccaalliiddaadd ddee pprrooppiieetatariroio ddeel l

eessttaabblleecciimmiieenntoto ddee ccoommerecricoio MMOODDAASS YY MMOODDAASS LLAA DDIIAAGGOONNAAL L gguuaarrddóó ssiilleenncciioo yy nnoo pprreesseenntótó eessccrirtitoo ddee ddeessccaargrgoso.s .

OOCCTTAAVOV: O : QQuuee mmeeddiaianntete RReessooluluccióiónn NN,º . 2211442255 ddee 3300 ddee aabbrirli l ddee 2200224,4 , eessttee DDeessppaacchhoo ddeetteerrmmiinnóó qquuee ccuueenntata ccoonn ttooddooss llooss eelleemmeenntotoss ddee jjuuiicciioo nneecceessarairoioss ppaarraa ddeeccididiri r llaa pprreesseenntete iinnvveessttiiggaaccióión,n , ppoor r ttaal l 55 EExxppeeddieienntete ddiiggititaal l 2200--33449900848.4 . CCoonnsseceuctuitvivoo nnúúmmeeroro 88. . PPáággiinnaa 44. .

RREESSOOLLUUCCIÓIÓNN NNÚÚMMEERROO 3311552233 DDEE 22002244

HHOOJJAA NNoo. . 55 ““PPoorr llaa ccuuaal l ssee iimmppoonnee uunnaa ssaanncciióónn”” mmootitivvoo ccoorrrriióó ttrraassllaaddoo ppaarraa aalleeggaar r yy pprroocceeddióió aa iinnccoorrppoorraar r llaass pprruueebbaass oobbrraanntteess eenn eel l eexxppeedideientnet,e , llaass

ccuuaalleess ssee rreellaacciioonnaann aa ccoonnttiinnuuaacicóión:n : 88..11. . DDeennuuncnicaia iinntteerrppuueesstata eel l 2222 ddee sseeppttiieemmbbrere ddee 22002200 ppoorr llaa pprreessuunntata vvuullnneerraaccióiónn aal l ddeerreecchhoo ddee hhaabbeeaass ddaatata. . 88..22. . OOfificciioo ddeel l 1188 ddee sseeppttiieemmbbrere ddee 22002200 eexxppeeddididaa ppoor r eel l DDeeppaarrttaammenetnoto ddee CCaartrteerraa ddee AASSOOCCOOMMERECRICAIAL L SS..AA.S.S. . 88..33. . RReeqquuereirmimieientnoto ddee iinnffoorrmmaacciióónn ccoonn rraaddiiccaacciióónn 2200--33449900884-4 - --44 ddeel l 3311 ddee mmaarrzzoo ddee 2200222.2 . 88..44. . RReeqquuereirmimieientnoto ddee iinnffoorrmmaaccióiónn ccoonn rraaddiiccaacciióónn 2200--33449900884-4 - --55 ddeel l 3311 ddee mmaarrzzoo ddee 2200222.2 . 88..55. . RReeqquuereirmimieientnoto ddee iinnffoorrmmaaccióiónn ccoonn rraaddiiccaacciióónn 2200--33449900884-4 - --66 ddeel l 1133 ddee jjuunniioo ddee 2200222.2 .

88..66. . RReessppuuesetsata aa rreeqquueerriimmieienntoto ddee iinnffoorrmmaaccióiónn ccoonn rraaddiiccaacciióónn 2200--33449900884-4 - --0000000088 ddeel l 2299 ddee jjuunniioo ddee 22002222 rreeaalliizzaaddoo ppoor r AASSCCOOMMERECRICAIAL L SS..AA.S.S. . ccoonn llooss ssiigguuiieenntteess aanneexxoso:s : 88..66..11. . CCoonntrtraatoto ddee TTrraannssmmisiisóiónn ddee DDaattooss PPeerrssoonnaaleless ssuusscrcirtitoo eennttrree MMOODDAASS YY MMOODDAASS LLAA DDIIAAGGOONNAALL yy AASSCCOOMMERECRICALIA.L . 88..77. . DDeerreecchhoo ddee ppeettiicciióónn ddeel l 2222 ddee sseeppttiieemmbbrere ddee 22002222 ddiirriiggiiddoo aa MMOODDAASS YY MMOODDAASS LLAA DDIIAAGGOONNAALL yy AASSCCOOMMERECRICALIA.L . 88..88. . SSeegguunnddoo DDeerreecchhoo ddee ppeettiicciióónn ddeel l 2222 ddee sseeppttiieemmbbrere ddee 22002222 ddiirriiggiiddoo aa MMOODDAASS YY MMOODDAASS LLAA DDIIAAGGOONNAALL yy AASSCCOOMMERECRICAIAL Ly y ssuu rreemmisisiióónn ppoor r ccoorrrreeoo eelleeccttrróónnicico.o .

88..99. . DDeennuuncnicaia iinntteerrppuueesstata eel l 2222 ddee sseeppttiieemmbbrere ddee 22002200 ppoorr llaa pprreessuunntata vvuullnneerraacciióónn aal l ddeerreecchhoo ddee hhaabbeeaass ddaatata. . 88..1100. . OOttrroossí í aal l CCoonntrtraatoto ddee TTrraannssmmisiisóiónn ddee DDaattooss PPeerrssoonnaaleless ssuusscrcirtitoo eennttrree MMOODDAASS YY MMOODDAASS LLAA DDIIAAGGOONNAALL yy AASSCCOOMMERECRICAILA.L . 88..1111. . PPOOLLIITTIICCAASS IINNTTEERRNNAASS DDEE SSEEGGUURRIDIDAADD DDEE LLAA IINNFFOORRMMAACCIÓIÓNN ddee AASSCCOOMMERECRICAILA L SS..AA.S.S. . 88..1122. . PPoolílíttiiccaa ddee TTrraattaammieienntoto ddee DDaattooss PPeerrssoonnaaleless ddee AASSCCOOMMERECRICAILA L SS..AA.S.S. . 88..1133. . PPrroocceeddiimmieienntoto ppaarraa eel l ccoobbrroo ddee ccaarrtteerraa ddee AASSCCOOMMERECRICAILA L SS..AA.S.S. . 88..1144. . RReessppuuesetsata aa ddeerreecchhoo ddee ppeettiicciióónn ddeel l 2288 ddee ooccttuubbrree ddee 2200220.0 . 88..1155. . RReessppuuesetsata aa ddeerreecchhoo ddee ppeettiicciióónn ddeel l 2288 ddee sseeppttiieemmbbrere ddee 2200220.0 .

88..1166. . RReeqquuereirmimieientnoto ddee iinnffoorrmmaaccióiónn 2200--33449900884-4 - --1100 ddeel l 3311 ddee aaggoosstoto ddee 2200222.2 . 88..1177. . RReeqquuereirmimieientnoto ddee iinnffoorrmmaaccióiónn 2200--33449900884-4 - --1122 ddeel l 0011 ddee sseeppttiieemmbbrere ddee 2200222.2 .

NNOOVVEENNO: O : QQuue,e , llaa RReessooluluccióiónn NN,º . 2211442255 ddee 3300 ddee aabbrirli l ddee 22002244 llee ffuuee ccoommuunnicicaaddaa eel l ddííaa 3300 ddee aabbrirli l ddee 22002244 aal l RReepprreesseentnatantnete LLeeggala l ddee llaa ssoocciieeddaadd iinnvveessttiiggaadda;a ; ddee aaccuueerrddoo ccoonn llaa cceerrttiiffiiccaacciióónn eexxppeeddididaa ppoor r llaa SSeeccreretataríraía GGeenenrearla l AADD--HHOOCC ddee eessttaa SSuuppeeririnntteennddeencnicaia bbaajjoo rraaddiiccaaddoo NN.º . 2200--33449900884-4 - --2255 ddee

ffeecchhaa 33 ddee mmaayyoo ddeel l 2200224.4 .

DDÉÉCCIIMMO: O : QQuue,e , ttrraannssccuurrrriiddoo eel l ttéérrmmiinnoo ddee ddiieezz ((1100) ) ddííaass hháábbilileess ccoonncceeddididoo eenn llaa RReessooluluccióiónn NN.° . 2211442255 ddee 3300 ddee aabbrirli l ddee 2200224,4 , aal l eessttaabblleecciimmiieenntoto ddee ccoommerecricoio MMOODDAASS YY MMOODDAASS LLAA DDIIAAGGOONNAAL L gguuaarrddóó ssiilleenncciioo yy nnoo pprreesseenntótó aalleeggaattooss ddee ccoonncclulusisóión.n .

DDÉÉCCIIMMOO PPRRIIMMEERRO: O : CCoommpepteetnecnicaia ddee llaa SSuuppeerriinntteennddeencnicaia ddee IInndduusstrtiraia yy CCoommerecricoio EEl l aarrttííccuulloo 1199 ddee llaa LLeeyy 1155881 1 ddee 2200112,2 , eessttaabblleeccee llaa ffuunncciióónn ddee vviiggiillaanncciiaa qquuee llee ccoorrrreessppoonnddee a a llaa SSuuppeeririnntteennddeencnicaia ddee IInndduusstrtiriaa yy CCoommerecricoio ppaarraa ggaarraanntitizzaar r qquuee eenn eel l ttrraattaammiieenntoto ddee ddaattooss ppeerrssoonnaaleless

ssee rreessppeetteenn llooss pprriinncciippiioos,s , ddeerreecchhoso,s , ggaarraanntítíaass yy pprroocceeddiimmieienntotoss pprreevviissttooss eenn llaa mmeenncciioonnaaddaa LLeey.y .

DDÉÉCCIIMMOO SSEEGGUUNNDOD: O : AAnnáláilsisisis ddeel l ccaassoo 1122.1.1 AAddeeccuuaacicóiónn ttííppiiccaa LLaa CCoortrtee CCoonnstsittituuccioionnala l mmeeddiaianntete sseenntteenncicaia CC--774488 ddee 22001111,6 , eessttaabblleeccióió lloo ssiigguuiieenntete eenn rreellaacciióónn ccoonn eel l pprriinncciippiioo ddee ttiippiicciiddaadd eenn eel l ddeerreecchhoo aaddmminiinsitsrtaratitivvoo ssaannccioionantaotroiroi:o : ““((.…..)) EEnn rreellaacciióónn ccoonn eell pprriinncciippiioo ddee ttiippiicciiddaadd, , eennccuueentnrtara llaa SSaalala qquuee ppeessee aa llaa ggeenneeraraliliddaadd ddee llaa lleeyy, , eess ddeetteerrmmiinnaablbele llaa iinnffrraacccciióónn aaddmminiinsitsrtaratitivvaa eenn llaa mmeeddididaa eenn qquuee ssee sseeññaalala qquuee llaa ccoonnsstitittuuyyee eell

iinnccuummpplilimmieienntoto ddee llaass ddiissppoossiicciioonneess ddee llaa lleeyy, , eessttoo eess, , eenn ttéérrmmiinnooss eessppeecícfíifcicoos,s , llaa rreegguullaacciióónn qquuee hhaacceenn llooss aarrttííccuullooss 1177 yy 1188 ddeel l pprrooyyeecctoto ddee lleeyy, , eenn llooss qquuee ssee sseeññaallaann llooss ddeebbeerreess ddee llooss rreessppoonnssaabbleless yy eennccaarrggaaddooss ddeel l ttrraattaammiieenntoto ddeel l ddaattoo. . ((…...)) AAtteennddiieennddoo llooss ppaarráámmetertrooss sseeññaallaaddooss ppoor r llaa cciittaaddaa jjuurriisspprruuddeencnicai,a , ppaarraa eel l ccaassoo eessppeecícfíificcoo ssee ttiieennee qquuee: : 66 CCfrf.r . CCoortrtee CCoonsntsittituucicoionanla,l , sseenntteenncicaia CC 1100111 1 ddeel l 2200008,8 , ddee ffeecchhaa 1166 ddee ooccttuubbrree ddeel l 2200008.8 . MM.P.P.:. : JJaaiimmee CCóórrddoobbaa TTrriivviiññoo. . CCoonnssiiddeerraannddoo

33..66.2.2. . SSaanncciioonneess y y ccrriitteerriiooss ppaarraa ssuu ggrraadduuaacicóión.n .

RREESSOOLLUUCCIÓIÓNN NNÚÚMMEERROO 3311552233 DDEE 22002244

HHOOJJAA NNoo. . 66 ““PPoorr llaa ccuuaal l ssee iimmppoonnee uunnaa ssaanncciióónn”” ((ii)) EEl l aarrttííccuulloo 1177 ddee llaa LLeeyy 1155881 1 ddee 22001122 eessttaabblleeccee llooss ddeebbeerreess qquuee lleess aassiisstteenn aa llooss RReessppoonnsasbalbeles s ddeel l ttrraattaammiieenntoto rreessppeecctoto ddeel l mmaannejeojo ddee llooss ddaattooss ppeerrssoonnaaleless ddee llooss ttiittuullaarreess. . EEl l iinnccuummpplilimmieienntoto ddee ttaalleess rreeqquuisisiittooss ddaarráá lluuggaar r aa llaa aapplliiccaacciióónn ddee llaass ssaanncciioonneess ddeeffiinniiddaass eessppeeccííffiiccaammeenntete eenn eel l aarrttííccuulloo 2233 ddee llaa LLeeyy 1155881 1 ddee 2200112.2 . ((1i1i)) DD