SUPERSOLIDARIA - Anexo Circular Externa 10 de 2017

FFoorrmmaatoto ddee SSeegguuiimmieienntoto aa llaa IImmpplleemmenetnatcaicóiónn MR ie np iú sb tl ei rc ia o dd ee HC ao cl io em nb di aa y Crédito Público ddeel l SSAARRLLAAFFTT Supersolidaria Superintendencia de la Economía Solidaria IINNSSTTRRUUCCTTIIVVOO PPAARRAA EELL DDIILLIIGGEENNCCIIAAMMIIEENNTTOO DDEELL FFOORRMMAATTOO DDEE SSEEGGUUIIMMIIEENNTTOO AA LLAA IIMMPPLLEEMMEENNTTAACICÓIÓNN DDEE LLAA CCIIRRCCUULLAARR EEXXTTEERRNNAA 0044 DDEE 22001177 -- SSAARRLLAAFFTT EESSPPEECCIIFFIICCAACCIIOONNEESS GGEENNEERRAALLEESS EESSPPEECCIIFFIICCAACCIIOONNEESS DDEESSCCRRIPIPCCIIÓÓNN TTeemmaa AAvvaannccee eenn llaa iimmpplleemmeentnatacicóiónn ddee llaass iinnssttrruucccciioonneess ccoonntteenniiddaass eenn llaa CCiirrccuulalar r EExxtteerrnnaa 0044 ddee 2200117.7 . NNoommbrber e ddeel l ffoorrmmaatoto SSeegguuimimieientnoto aa llaa iimmpplleemmeentnatacicóiónn ddeel l SSAARRLLAAFFTT OObbjejettiivvoo MMoonintitoorreeaar r eel l pprroocceessoo ddee iimmpplleemmeentnatacicóiónn ddeel l SSAARRLLAAFTF.T .

TTiippoo ddee eennttiiddaadd aa llaa qquuee TTooddaass llaass oorrggaanniizzaacciioonneess vviiggiillaaddaass ppoor r llaa SSuuppeeririnntteennddeencnicaia ddee llaa EEccoonnoommíaía aapplliiccaa SSooliliddaariraia PPeerriiooddiicciiddaadd ddeel l rreeppoortrtee TTrriimmesetsrtarla,l , dduurraanntete eel l ppllaazzoo eessttaabblleecciiddoo eenn llaa CCiirrccuulalar r EExxtteerrnnaa 1100 ddee 2200117,7 , sseeggúúnn eel l nniivveel l ddee ssuuppeervrvisisiióónn yy vvaalloor r ddee aaccttiivvoos.s . FFeecchhaa ddee rreeppoortrtee ddeel l DDeel l 0011 aal l 1100 ddeel l mmeess ssiigguuiieennttee aal l ttrriimmeesstrtree rreeppoorrttaaddo.o . ffoorrmmaatoto EEl l pprriimmeer r rreeppoortrete ccoorrrreessppoonnddee aal l ttrriimmeesstrtree JJuulilioo –— SSeeppttiieemmbbrere ddee 22001177 yy ssee ddeebbeerárá rreeaalliizzaar r ddeenntrtroo ddee llooss pprriimmeerrooss 1100 ddííaass ddeel l mmeess ddee ooccttuubbrree ddee 2200117.7 . FFeecchhaa ddee ccoorrttee CCoorrrreessppoonnddee aal l úúllttiimmoo ddííaa ddeel l ttrriimmeesstrtree aa rreeppoortrtaar r

MMeeddioio ddee eennvvííoo SSiisstteemmaa IInntteeggraral l ddee CCaapptuturara ddee IInnffoorrmmaacciióónn SSIICCSSEESS RReeggisisttrrooss DDiilliiggeennccieie ttooddooss llooss ccaammppoos s hhaabbililiittaaddooss

EESSTTRRUUCCTTUURRAA DDEELL FFOORRMMAATTOO

11. . DDAATTOOSS DDEE LLAA OORRGGAANNIZIZAACCIÓIÓNN EESSPPEECCIIFFIICCAACCIIOONNEESS DDEESSCCRRIPIPCCIIÓÓNN NNoommbrber/e / RRaazzóónn SSoocicaila l ddee llaa RReeggisistrtree eel l nnoommbrbere ddee llaa oorrggaanniizzaaccióiónn ssoolliiddaaririaa vviiggiillaaddaa OOrrggaannizizaacicóión:n : RReeggisistrtree llaa SSIIGGLLAA ddee llaa oorrggaanniizzaaccióiónn ccoonn llaa ccuuaal l eessttáá rreeggiissttrraaddaa aannttee llaa SSIIGGLLAA ddee llaa OOrrggaannizizaaccióiónn

SSuuppeeririnntteennddeencnicaia ddee EEccoonnoommíaía SSooliliddaariraia. . CCiiuuddaad/d / DDeeppaarrttaammeentnoto NNoommbrbere ddee llaa CCiiuuddaadd yy DDeeppaarrttaammeentnoto ddoonnddee ooppeerraa llaa oorrggaanniizzaaccióiónn

RReeggisistrtree eel l ttiippoo ddee oorrggaanniizzaaccióiónn ddee aaccuueerrddoo ccoonn llaass ooppcciioonneess qquuee ssee ddeesspplleeggaarráánn eenn ddiicchhoo ccaammpop:o : AAddmminiinsitsrtraaccióiónn ppúúbbliliccaa ccooooppereartaitvivaa CCoooopepreartaitvivaa ddee aappoortrteess yy ccrrééddititoo AAssoocciaiaccióiónn mmuututuala l CCoooopepreartaitvivaa ddee ttrraabbaajojo aassoocciiaaddoo TTiippoo ddee OOrrggaannizizaacicóión:n : CCoooopepreartaitvivaa eessppeecciaialliizzaaddaa ddee aahhoorrrroo yy ccrrééddititoo CCoooopepreartaitvivaa eessppeecciaialliizzaaddaa ssiinn sseecccciióónn ddee aahhoorrrroo FFoonnddoo ddee eemmpplleeaaddoos s IInnssttiittuucciióónn aauuxixliiliaar r ddee llaa eeccoonnoommíaía ssoolliiddaariraia CCoooopepreartaitvivaa iinntteeggraral l ccoonn sseecccciióónn ddee aahhoorrrroo yy ccrrééddititoo CCoooopepreartaitvivaa iinntteeggraral l ssiinn sseecccciióónn ddee aahhoorrrroo

CCoooopepreartaitvivaa mmuultlitiaacctitivvaa ccoonn _ sseecccciióónn ddee aahhoorrrroo yy ccrréédditioto, , FFoorrmmaatoto ddee SSeegguuiimmieienntoto aa llaa IImmpplleemmenetnatcaicóiónn República de Colombia SMin uist perio e de rHac sien oda ly Cr iédit do P aúbli rco ia ddeel l SSAARRLLAAFFTT ed Superintendencia de la Economía Solidaria CCoooopepreartaitvivaa mmuultlitiaacctitivvaa ssiinn sseecccciióónn ddee aahhoorrrroo OOrrggaanniissmmoo ddee ccaarrááccteter r eeccoonnóómmicicoo OOrrggaanniissmmoo ddee rreepprreesseennttaaccióiónn PPrreeccoooopepreartaitvivaa OOttrraass ffoorrmmaass aassoocciaiatitivvaass ssoolliiddaarriiaass iinnnnoommiinnaaddaas s RReeggisistrtree eel l ccóóddiiggoo ddee llaa oorrggaanniizzaaccióiónn ccoonn eel l ccuuaal l ssee iiddeenntitfifiiccaa aannttee llaa CCóóddiiggoo ddee llaa OOrrggaannizizaacicóión:n : SSuuppeeririnntteennddeencnicaia ddee EEccoonnoommíaía SSooliliddaariraia. . RReeggisistrtree eel l CCóóddigigoo CCIIIIUU ddee llaa oorrggaannizizaacicóión;n ; iinnggrreessee eel l vvaalloor r nnuumméréircicoo aa ccuuaatrtroo

CCóóddiiggoo CCIIIIUU ddííggiittooss. . DDeessccrriippcciióónn ddeel l CCóóddiiggoo CCIIIIUU: : RReeggisistrtree llaa aaccttiivviiddaadd eeccoonnóómmicicaa aassoocciiaaddaa aal l ccóóddiiggoo CCIIUIU ddee ssuu OOrrggaannizizaacicóiónn RReeggisistrtree llaa DDeelleeggaatuturara qquuee eejjeerrccee llaa ssuuppeervrivsisiióónn ssoobbrree llaa OOrrggaannizizaacicóiónn ssoolliiddaariraia, , sseeggúúnn llaass ooppcciioonneess qquuee ssee ddeesspplleeggaarráánn eenn ddiicchhoo ccaammpop:o : DDeelleeggaattuurara ddee SSuupperevrivsisióión:n : -- — DDeelleeggaatuturara AAssoocicaiatitivvaa -- — DDeelleeggaatuturara FFiinnaannccieierraa RReeggisistrtree eel l nniivveel l ddee ssuuppeervrivsisiióónn qquuee ttiieennee llaa oorrggaannizizaacicóión,n , ddee aaccuueerrddoo ccoonn llaa ccllaassiiffiiccaacciióónn ddee llaa SSuuppeeririnntteennddeencnicaia ddee EEccoonnoommíaía SSooliliddaariraia: : NNiivveel l ddee SSuupperevrivsisióión:n : -- — 11NN- - PPrriimmeer r NNiivveel l ddee SSuupperevrivsisióiónn

-- — 22NN- - SSeegguunnddoo NNiivveel l ddee SSuupperevrivsisiióónn -- — 33NN -- TTeerrcceer r NNiivveel l ddee SSuupperevrivsisióiónn CCaarrggoo ddee llaa ppeerrssoonnaa RReeggisistrtree eel l ccaarrggoo ddee llaa ppeerrssoonnaa rreessppoonnssaablbele ddee ddiilliiggeenncciaiar r eel l ffoorrmmaatoto yy ccoonn qquuiieenn rreessppoonnssaablbele ddee aatteennddeer r eel l ppuueeddee rreeaalliizzaarrssee ccoonnttaacctoto eenn ccaassoo ddee iinnqquuiieettuuddeess ddee llaa SSuuppeeririnntteennddenecnicai.a . rreeqquueerriimmieientnot:o : NNoommbrbere ddee llaa ppeerrssoonnaa qquuee RReeggisistrtree eel l nnoommbrbere ddee llaa ppeerrssoonnaa rreessppoonnssaablbele ddee ddiilliiggeenncciaiar r eel l ffoorrmmaatoto yy ccoonn aattiieennddee eessttee rreeqquueerriimmieientnot:o : qquuiieenn ppuueeddee rreeaalliizzaarrssee ccoonnttaacctoto eenn ccaassoo ddee iinnqquuiieettuuddeess ddee llaa SSuuppeeririnntteennddenecnicai.a . RReeggisistrtree eel l ccoorrrreeoo eelleeccttrróónniiccoo ddee llaa ppeerrssoonnaa rreessppoonnssaablbele ddee ddiilliiggeenncciaiar r eel l ffoorrmmaatoto

EE--mmaiali: l : yy ccoonn qquuiieenn ppuueeddee rreeaalliizzaarrssee ccoonnttaacctoto eenn ccaassoo ddee iinnqquuiieettuuddeess ddee llaa SSuuppeeririnntteennddenecnicai.a .

RReeggisistrtree eel l nnúúmmereoro ddee tteellééffoonnoo yy eexxtteennssiióónn oo ((nnúúmmeeroro cceelluulalar)r ) ddee llaa ppeerrssoonnaa TTeellééffoonnoo//EExxtteennsisóión:n : rreessppoonnssaablbele ddee ddiilliiggeenncciiaar r eel l ffoorrmmaatoto yy ccoonn qquuiieenn ppuueeddee rreeaalliizzaarrssee ccoonnttaacctoto eenn ccaassoo ddee iinnqquuiieettuuddeess ddee llaa SSuuppeeririnntteennddenecnicai.a . 22. . RREEPPOORRTTEE DDEE AAVVAANNCCEE DDEE LLAA IIMMPPLLEEMMEENNTTAACCIÓIÓNN DDEELL SSAARRLLAAFFTT EEssttaa sseecccciióónn ccoonnttiieennee llooss nnuummerearlaeless yy ddeessccririppcciióónn ddee llooss tteemmaass ccoonntteenniiddooss eenn llaa CCiirrccuulalar r EExxtteerrnnaa 0044 ddee 22001177 ssoobbrree llooss ccuuaalleess ssee hhaarráá eel l mmoonintiotorereo.o . LLaa oorrggaanniizzaaccióiónn ssoolliiddaaririaa ddeebbee ddiilliiggeenncciiaar r llooss eessppaaccioioss hhaabbililiittaaddoos.s .

e RReeqquueeririmmieienntotos s SSAARRLLAAFTF:T : SSee iinnddiiccaar r eel l nnuummerearla l ddee llaa CCEEO044 ddee 22001177 y y llaa ddeessccririppcciióónn ddee llooss tteemmaass ssoobbrree llooss ccuuaalleess llaa oorrggaanniizzaaccióiónn ssoolliiddaariraia iinnffoorrmmaarárá eel l eessttaaddoo ddee aavvaannccee ddee llaa iimmpplleemmenetnatcaicóinó.n . e EEssttaaddoo ddee IImmpplleemmeenntatacicóiónn ddeel l rreeqquueerriimmieienntoto SSAARRLLAAFFTT aa llaa ffeecchhaa ddee ccoorrttee: : SSee ddiivviiddee eenn llaass ssiigguuiieenntteess ccoolluummnnasa:s : oo EEssttaaddo:o : PPaarraa iinnddiiccaar r eel l eessttaaddoo ddee aavvaanncec,e , ssee ppllaanntteeaann vvaarriiaass ooppcciioonnees.s . LLaa oorrggaanniizzaaccióiónn ssoolliiddaariraia ddeebbee sseelleecccciioonnaar r aaqquuelellala qquuee rreefflleejjaa eel l eessttaaddoo ddee aavvaannccee eenn qquuee ssee eennccuueentnrtara llaa oorrggaannizizaacicóión,n , eenn ccaaddaa uunnaa ddee llaass aaccttiivviiddaaddeess ddeesscrcirtitaass eenn llaa ccoolluummnnaa ““RReeqquueeririmmieienntotos s

SSAARRLALFATF”T,” , aa llaa ffeecchhaa ddee ccoorrttee ddeel l rreeppoortrete: : FFoorrmmaatoto ddee SSeegguuiimmieienntoto aa llaa IImmpplleemmenetnatcaicóiónn República de Colombia SMin uist perio e de rHac sien oda ly Cr iédit do P aúbli rco ia ddeel l SSAARRLLAAFFTT Superintendencia de la Economía Solidaria EESSTTAADDOO DDEE AAVVAANNCCEE DDEESSCCRRIPIPCCIOIONN DDEELL EESSTTAADDOO %% AAVVAANNCCEE IIMMPPLLEEMMEENNTTAACCIOIONN DDEELL SSAARRLLAAFFTT NNoo ssee ttiieennee ccoonntteemmpplaladdoo aaúúnn ssuu NNoo ssee hhaa rreeaalliizzaaddoo lleevvaannttaammieienntoto ddee EEl l %% ddee aavvaannccee aaddooppccióiónn iinnffoorrmmaacicóión,n , nnoo ssee hhaa aabboorrddaaddoo eel l ddiisseeññoo yy nnoo ppaarraa eessttaa ooppcciióónn ssee hhaa eessttaabblleecciiddoo uunn ccrroonnooggrraammaa ppaarraa llaa eess 00%% iimmpplleemmeentnatacicóiónn ddee llaa aaccttiivviiddaad.d . SSee eennccuueentnrtara eenn ffaassee ddee ppllaanneeaacciióónn EEl l rreeqquueerriimmieienntoto ssee eennccuueentnrtara eenn eettaappaa ddee EEl l %% ddee aavvaannccee

ppllaanneeaacicóión;n ; ssee ttiieennee ddeeffiinniiddaa uunnaa eessttrraatteeggiaia ppaarraa eessttaa ooppcciióónn ppaarraa ssuu iimmpplleemmenetnatcaicóinó;n ; ssee ttiieenneenn aassiiggnnaaddooss eess 2200%% rreeccuurrssooss yy ddeeffiinniiddooss rreessppoonnssabalbelse;s ; ssee hhaann eessttaabblleecciiddoo rroolleess yy ffuunncciioonneess ppaarraa ssuu ddeessararrorlollolo. . SSee eennccuueentnrtara eenn ffaassee ddee ddiisseeññoo EEl l rreeqquueerriimmieienntoto ffuunncciioonnala l yy//oo tteeccnnoollóóggicicoo eessttáá EEl l %% ddee aavvaannccee eenn ddiisseeñño;o ; ssee eessttáá rreeaalliizzaannddoo eel l lleevvaannttaammieienntoto ppaarraa eessttaa ooppcciióónn ddee llaass eessppeeccififiiccaacciioonneess ttééccnniiccaass ppaarraa ssuu eess 4400%% iimmpplleemmenetnatcaicóinó;n ; ssee eessttáánn rreeaalliizzaannddoo

ddeessaarrrorollllooss yy ssee eessttáá eejjeeccuuttaannddoo eel l rreeccuurrssoo aassiiggnnaaddo.o . SSee eennccuueentnrtara eenn ffaassee ddee pprruueebbaass EEl l rreeqquueerriimmieienntoto ffuunncciioonnala l yy//oo tteeccnnoollóóggicicoo eessttáá EEl l %% ddee aavvaannccee eenn vvaalliiddaacciioonnees;s ; ssee eessttáánn eejjeeccuuttaannddoo ddiiffeerreenntteess ppaarraa eessttaa ooppcciióónn ttiippooss ddee pprruueebbaass yy ppuueeddeenn ggeenneerraarrssee aajjuusstteess eess 6600%% ppaarraa rreeaalliizzaar r ssuu iimmpplleemmeentnatacicóiónn oo ppaassoo aa pprroodduucccicóión.n . SSee eennccuueentnrtara eenn ffaassee ddee EEl l rreeqquueerriimmieienntoto ffuunncciioonnala l yy//oo tteeccnnoollóóggicicoo eessttáá EEl l %% ddee aavvaannccee iimmpplleemmeentnatacicóiónn eenn ssuu ffaassee ddee iimmpplleemmenetnatcaicóinó;n ; ssee ttiieennee ddeeffiinniiddaa ppaarraa eessttaa ooppcciióónn

llaa eessttrraatteeggiaia yy eessttaa ppuueeddee eessttaarrssee eejjeeccuuttaannddo;o ; eess 8800%% ssee eessttáánn rreeaalliizzaannddoo ccaappaaccititaacciioonneess aa uussuuaaririooss yy ssee ttiieennee uunn ttiieemmppoo eessttiimmaaddoo ppaarraa ssuu ffiinnaalliizzaacciióónn. . EEssttaa iimmpplleemmeenntataddaa yy ffuunncciioonnaannddoo EEl l rreeqquueerriimmieienntoto ssee eennccuueentnrtara iimmpplleemmeentnatadod;o ; EEl l %% ddee aavvaannccee ssee eessttáánn eejjeeccuuttaannddoo ttaarreeaass aaccoorrddee ccoonn lloo ppaarraa eessttaa ooppcciióónn ssoolliicciittaaddoo eenn llaa nnoorrmmaa SSAARRLLAAFTF;T ; ssee ppuueeddee eess 110000%% eessttaar r rreeaalliizzaannddoo aallgguunnaa mmeedidcicióiónn ddee ssuu ffuunncciioonnaammieienntoto yy yyaa eessttáánn lleevvaannttaaddooss llooss pprroocceessooss yy pprroocceeddiimmieientnotso.s . NNootat.a . EEl l ppoorrcceenntatajeje ddee aavvaannccee ssee ccaarrggaarráá aauuttoommááttiiccaammeentnete eenn eel l ssiisstteemma,a , ddee aaccuueerrddoo aal l eessttaaddoo sseelleecccciioonnaaddo.o .

oo FFeecchhaa ddee IInniicciioo -- dddd//mmmm/a/aaaaaa:a : IInnddiiqquuee llaa ffeecchhaa eenn llaa ccuuaal l ssee ddiioo iinniicciioo aa llaa eejjeeccuucciióónn ddee llaa aaccttiivviiddaadd eevvaalluuaadda.a . EEnn ccaassoo sseelleecccciioonnaar r eel l eessttaaddoo ""NNoo ssee ttiieennee ccoonntteemmpplaladdoo aaúúnn ssuu aaddooppcicóión"n," , iinnggrreessee llaa ffeecchhaa eenn llaa ccuuaal l ssee eessppeerara ddaar r iinniicciioo aa llaa eejjeeccuucciióónn ddee llaa aaccttiivviiddaadd eevvaalluuaadda.a . oo FFeecchhaa ddee FFiinnaalliizzaacciióónn -- dddd//mmmm/a/aaaaaa:a : IInnddiiqquuee llaa ffeecchhaa eessttiimmaaddaa ppaarraa ffiinnaalliizzaar r llaa iimmpplleemmeentnatacicóiónn ddee llaa aaccttiivviiddaadd eevvaalluuaadda,a , tteenniieennddoo eenn ccuueenntata eel l ppllaazzoo mmááxxiimmoo eessttaabblleecciiddoo eenn llaa CCiirrccuulalar r EExxtteerrnnaa 1100 ddeel l 22001177 ppaarraa llaa iimmpplleemmeentnatacicóiónn ddeel l SSAARRLLAAFFTT..

dept de Coto FFoorrmmaatoto ddee SSeegguuiimmieienntoto aa llaa IImmpplleemmenetnatcaicóiónn Supersolidaria ddeel l SSAARRLLAAFFTT Superintendencia de la Economía Solidaria 22..11. . EETTAAPPAAS:S : EEl l SSAARRLLAAFFTT qquuee iimmpplleemmeentnete llaa oorrggaanniizzaaccióiónn ssoolliiddaariraia vviiggiillaaddaa ddeebbee ccoommpprreennddere r ccoommoo mmíínniimmoo llaass 44 eettaappaass qquuee aa ccoonnttiinnuuaaccióiónn ssee ddeessccriribbeen:n : 22..11..11. . EETTAAPPAA DDEE IIDDEENNTTIIFFIICCAACCIÓIÓN:N : EEss llaa pprriimmeerraa eettaappaa ddeel l SSAARRLLAAFTF;T ; ssee ddeebbee iiddeenntitiffiiccaar r llooss rriieessggooss ddee LLAA//FFTT iinnhheerreenntteess aal l ddeessaarrrorlollolo ddee llaass aaccttiivviiddaaddeess ddee llaa oorrggaanniizzaaccióiónn ssoolliiddaariraia, , tteenniieennddoo eenn ccuueenntata llooss ffaaccttoorreess ddee rriieessggoo ddeeffiinniiddoos.s . SSee bbuussccaa mmeedidri r eel l ggrraaddoo ddee aavvaannccee ddee llaa eettaappaa ddee IIddeenntitiffiiccaacciióónn, , ddee aaccuueerrddoo ccoonn llaass ooppcciioonneess ddeesspplleeggaabbleless eenn

llaa ccoolluummnnaa eessttaaddo,o , ppaarraa ccaaddaa uunnaa ddee llaass aaccttiivviiddaaddeess ddeesscrcirtitaass aa ccoonnttiinnuuaacicóión:n : e 22..11..11. . aa. . EEssttaabblleecceer r mmeettooddoolologgíaíass ppaarraa llaa sseeggmmenetnatcaicóiónn ddee llooss ffaaccttoorreess ddee rriieessggoo. . e 2 2..11..11..b b. . CCoonn bbaassee eenn llaass mmeettooddoolologgíaíass eessttaabblleecciiddaass sseeggmmenetnatra r llooss ffaaccttoorreess ddee rriieessggoo. . e 2 2..11..11..c c. . EEssttaabblleecceer r mmeettooddoolologgíaíass ppaarraa llaa iiddeennttiiffiiccaacciióónn ddeel l rriieessggoo ddee LLAA//FFTT yy ssuuss rriieessggooss aassoocciiaaddooss rreessppeecctoto ddee ccaaddaa uunnoo ddee llooss ffaaccttoorreess ddee rriieessggoo sseeggmmenetnatadodso.s . e 22..11..11. . dd. . CCoonn bbaassee eenn llaass mmeettooddoolologgíaíass eessttaabblleecciiddaass aanntteerriioorrmmeentnet,e , iiddeenntitiffiiccaar r llaass ffoorrmmaass aa ttrraavvééss ddee

llaass ccuuaalleess ssee ppuueeddee pprreesseenntatar r eel l rriieessggoo ddee LLAA//FFT.T . 22..11..22 EETTAAPPAA DDEE MMEEDDIICCIIÓÓNN OO EEVVAALLUUAACICÓIÓN:N : EEss llaa eettaappaa ppoossteteriroior r aa llaa iiddeennttiiffiiccaacciióónn ddee rriieessggoos;s ; eel l SSAARRLLAAFFTT ddeebbee ppeerrmmitiitrilrlee aa llaa oorrggaanniizzaaccióiónn ssoolliiddaariraia vviiggiillaaddaa mmeedidri r llaa ppoossibibililiiddaadd oo pprroobbaabibliiliddaadd ddee mmaateteriraialilizzaacciióónn ddeel l RRiieessggoo iinnhheerreenntete ddee LLAA//FFT.T . SSee bbuussccaa mmeedidri r eel l ggrraaddoo ddee aavvaannccee ddee llaa eettaappaa ddee MMeedidcicióiónn oo EEvvaalluuaacicóión,n , ddee aaccuueerrddoo ccoonn llaass ooppcciioonneess ddeesspplleeggaablbeless eenn llaa ccoolluummnnaa eessttaaddo,o , ppaarraa ccaaddaa uunnaa ddee llaass aaccttiivviiddaaddeess ddeessccrirtitaass aa ccoonnttiinnuuaacicóión:n : e 22..11..22. . aa. . EEssttaabblleecceer r llaass mmeettooddoolologgíaías s ddee mmeedidcicióiónn ccoonn eel l ffiinn ddee ddeetteerrmmininaar r llaa pprroobbaabibliliiddaadd ddee

mmaateteriraialilizzaacciióónn ddeel l rriieessggoo ddee LLAA//FFTT yy ddeetteerrmmininaar r ccuuáál l sseerrííaa ssuu ppoossibiblele iimmppaacctoto ffrreennttee aa ccaaddaa uunnoo ddee llooss ffaaccttoorreess ddee rriieessggoo yy llooss rriieessggooss aassoocciiaaddoso.s . e 22..11..22. . bb. . EEssttaabblleecceer r eel l ppeerfrifli l ddee rriieessggoo iinnhheerreenntete ddee LLAA//FFTT ddee llaa oorrggaanniizzaaccióiónn ssoolliiddaaririaa yy llaass mmeeddiciciioonneess aaggrreeggaaddaas s eenn ccaaddaa ffaaccttoor r ddee rriieessggoo yy eenn ssuuss rriieessggooss aassoocciiaaddooss 22..11..33 EETTAAPPAA DDEE CCOONNTTRROOLL : : EEss llaa tteerrcceerraa eettaappaa ddeel l SSAARRLLAAFTF;T ; eenn eessttaa eettaappaa llaa oorrggaanniizzaaccióiónn ssoolliiddaariraia vviiggiillaaddaa ddeebbee ddaar r rreessppuueesstata aal l rriieessggoo iiddeennttiiffiiccaaddoo yy mmeediddido,o , eess ddeecciri r ddeebbee aaddoopptatar r llaass mmeeddididaas s ccoonndduucceentnetess aa ccoonntrtroolalar r

eel l rriieessggoo iinnhheerreenntet.e . SSee bbuussccaa mmeedidri r eel l ggrraaddoo ddee aavvaannccee ddee llaa eettaappaa ddee CCoontnrtorlo,l , ddee aaccuueerrddoo ccoonn llaass ooppcciioonneess ddeesspplleeggaablbeless eenn llaa ccoolluummnnaa eessttaaddo,o , ppaarraa ccaaddaa uunnaa ddee llaass aaccttiivviiddaaddeess ddeesscrcirtitaass aa ccoonnttiinnuuaacicóión:n : e 22..11..33. . aa. . EEssttaabblleecceer r llaass mmeeddididaass ddee ccoonntrtorlo l ddeel l rriieessggoo ddee LLAA//FFTT yy aapplliiccaarrllaass ssoobbrree ccaaddaa uunnoo ddee llooss ffaaccttoorreess ddee rriieessggoo yy llooss rriieessggooss aassoocciiaaddoso.s . e 22..11..33. . bb. . EEssttaabblleecceer r llooss nniivveelleess ddee eexxppoosisciciióónn eenn rraazzóónn ddee llaa ccaalliiffiiccaacciióónn ddaaddaa aa llooss ffaaccttoorreess ddee rriieessggoo eenn llaa eettaappaa ddee mmeedidcicióiónn 22..11..44 EETTAAPPAA DDEE MMOONNIITTOORREOE:O : EEssttaa eettaappaa ddeebbee ppeerrmmitiitri r aa llaa oorrggaanniizzaaccióiónn ssoolliiddaariraia vviiggiillaaddaa hhaacceer r sseegguuiimmieienntoto

ddeel l ppeerfrifli l ddee rriieessggoo yy, , eenn ggeennerearla,l , ddeel l SSAARRLLAAFFTT y y vveerr llaa eevvoolluucciióónn ddee ssuu rriieessggoo. . SSee bbuussccaa mmeedidri r eel l ggrraaddoo ddee aavvaannccee eenn llaa eettaappaa ddee MMoonintiotorereo,o , ddee aaccuueerrddoo ccoonn llaass ooppcciioonneess ddeesspplleeggaablbeless eenn llaa ccoolluummnnaa eessttaaddo,o , ppaarraa ccaaddaa uunnaa ddee llaass aaccttiivviiddaaddeess ddeesscrcirtitaass aa ccoonnttiinnuuaacicóión:n : dept de Coto FFoorrmmaatoto ddee SSeegguuiimmieienntoto aa llaa IImmpplleemmenetnatcaicóiónn Supersolidaria ddeel l SSAARRLLAAFFTT Superintendencia de la Economía Solidaria e 22..11..44. . aa. . EEssttaabblleecceer r eel l pprroocceeddiimmieienntoto ppaarraa eel l sseegguuiimmieienntoto qquuee ppeerrmmitiata llaa ooppoorrttuunnaa ddeetteecccciióónn ddee llaass ddeeffiicciieenncciiaass ddeel l SSAARRLLAAFTF.T . EEl l pprroocceeddiimmieienntoto yyaa ttiieennee eessttaabblleecciiddaa llaa ppeerriiooddiicciiddaadd ddee eessee sseegguuiimmieienntoto

ddee aaccuueerrddoo ccoonn eel l ppeerfrifli l ddee rriieessggoo rreessiidduuala l ddee LLAA//FFTT ddee llaa oorrggaannizizaacicóión,n , ppeerroo eenn ttooddoo ccaasso,o , ddeebbee rreeaalliizzaarrssee ccoonn uunnaa ppeerriiooddiicciiddaadd mmíínniimmaa sseemmesetsratrla.l . e 22..11..44. . bb. . AAsseegguruarra r qquuee llooss ccoonnttrroolleess eessttéénn ffuunncciioonnaannddoo eenn ffoorrmmaa ooppoorrttuunna,a , eeffeeccttiivvaa yy eeffiicciieennttee. . e 2 2..11..44..c c. . AAsseegguruarra r qquuee llooss rriieessggooss rreessiidduuaalleess ssee eennccuueentnrtreenn eenn llooss nniivveelleess ddee aacceeppttaaccióiónn ddeetteerrmmiinnaaddoos s ppoor r llaa oorrggaannizizaacicóión.n . 22..22 EELLEEMMEENNTOTSO:S : EEl l SSAARRLLAAFFTT qquuee iimmpplleemmeentnete llaa oorrggaanniizzaaccióiónn ssoolliiddaaririaa vviiggiillaaddaa ddeebbee tteenneer r ccoommoo mmíínniimmoo llooss

eelleemmeenntotoss qquuee aa ccoonnttiinnuuaaccióiónn ssee ddeessccriribbeen:n : 22..22.1.1 PPOOLLÍÍTTIICCAAS:S : SSoonn llooss llinineeaammiieennttooss ggeenneeraraleless qquuee ddeebbee aaddoopptatar r llaa oorrggaanniizzaaccióiónn ssoolliiddaariraia vviiggiillaaddaa eenn rreellaacciióónn ccoonn eel l SSAARRLLAFATF.T . SSee bbuussccaa mmeedidri r eel l ggrraaddoo ddee aavvaannccee eenn llaa iimmpplleemmeentnatacicóiónn ddee ppoolílíttiiccaass, , ddee aaccuueerrddoo ccoonn llaass ooppcciioonneess ddeesspplleeggaablbeless eenn llaa ccoolluummnnaa eessttaaddo.o . 22..22..22. . PPRROOCCEEDIDMIMIEIENNTOTSO:S : EEl l SSAARRLLAAFFTT qquuee aaddoopptete llaa oorrggaanniizzaaccióiónn ssoolliiddaaririaa ddeebbee pprreevveer r llooss pprroocceeddiimmieienntotoss ddee eejjeeccuucciióónn yy ddee ccoonntrtorlo l qquuee ppeerrmmititaann llaa iimmpplleemmeentnatacicóiónn yy ffuunncciioonnaammieinetnot,o , ttaannttoo ddee ssuuss eettaappaass ccoommoo ddee ssuuss

eelleemmeentnotso.s . 22..22..22.1.1 PPRROOCCEEDDIIMMIIEENNTTOOSS GGEENNEERRALAELSE:S : LLaa oorrggaanniizzaaccióiónn ssoolliiddaariraia ddeebbee ccoonnttaar r ccoommoo mmíínniimmoo ccoonn llooss pprroocceeddiimmieienntotoss ggeenneeraraleless qquuee ssee ddeessccrriibbeenn aa ccoonnttiinnuuaacicóión.n . SSee bbuussccaa mmeedidri r eel l ggrraaddoo ddee aavvaannccee eenn llaa iimmpplleemmeentnatacicóiónn ddee llooss pprroocceeddiimmieienntotoss ggeenneerarlaeles,s , ddee aaccuueerrddoo ccoonn llaass ooppcciioonneess ddeesspplleeggaabbleless eenn llaa ccoolluummnnaa eessttaaddoo: : e 22..22..22.1.1. . aa. . DDeefifniniri r ee iimmpplleemmeentnatar r eel l pprroocceeddiimmieienntoto ppaarraa aatteennddeer r ooppoorrttuunnaammeentnete llaass ssoolliicciittuuddeess ddee iinnffoorrmmaacciióónn qquuee rreeaalliicceenn llaass aauuttoorriiddaaddeess ccoommpepteetnetnetse.s . e 22..22..22.1.1. . bb. . DDeefifniniri r ee iimmpplleemmeentnatra r llooss pprroocceeddiimmieienntotoss nneecceessarairoioss ppaarraa eeffeeccttuuaar r mmoonintitoorreeoo yy sseegguuiimmieienntoto

eessppeecicaila l aa llaass ooppeerraacciioonneess yy ttrraannssaacccciioonneess ddee llooss aassoocciiaaddooss oo cclliieenntteess qquuee llaa oorrggaanniizzaaccióiónn hhaayyaa ddeetteerrmmiinnaaddoo ccoommoo ddee mmaayyoro r rriieessggoo yy rreeppoortrtaar r llooss rreessuullttaaddooss eenn llaass ccoonnddiicciioonneess qquuee eenn ccaaddaa ccaassoo ssee ddeetteerrmmiinneenn y y a a llaa iinnssttaanncciaia sseeññaallaaddaa ppaarraa eel l eeffeecctoto. . e 22..22..22.1.1. . cc. . DDeefifniniri r ee iimmpplleemmeentnatar r llooss pprroocceeddiimmieienntotoss ppaarraa llaa eejjeeccuucciióónn ddee llooss ddiissttiinnttooss mmeeccaanniissmmoos s ee iinnssttrruummeenntotoss ddee pprreevveennccióiónn yy ccoonntrtorlo l qquuee ssee aaddooppteten.n . EEssttee nnuummerearla l ssee vvaalliiddaarráá ccoonn llooss nnuummerearlaeles s 22..22..22..33 yy 22..22..22.4.4. . e 22..22..22.1.1. . dd. . DDeefifniniri r ee iimmpplleemmeentnatar r llooss pprroocceeddiimmieienntotoss qquuee ssee aapplliiccaarráánn ppaarraa: : aa)) llaa ddeetteecccciióónn ddee

ooppeerraacciioonneess iinnuussuuaaleles;s ; bb)) llaa ddeetteerrmmiinnaaccióiónn ddee llaass ooppeerraacciioonneess ssoossppeecchhoossaas s yy cCc)) eel l rreeppoortrtee ddee ééssttaass úúllttiimmaass aa llaass aauuttoorriiddaaddeess ccoommpepteetnetnetse.s . EEssttee nnuummerearla l ssee vvaalliiddaarráá ccoonn llooss nnuummerearlaeles s 22..22..22..33..33 yy 22..22..22..33..44 ddee eessttee ffoorrmmataot.o . e 22..22..22.1.1. . ee. . DDeefifniniri r ee iimmpplleemmeentnatra r llooss pprroocceessooss qquuee ddeebbeerráánn rreeaalliizzaarrssee ppaarraa eel l ccoonnoocciimmieienntoto ddee llooss cclliieenntteess//aassoocciiaaddooss aaccttuuaalleess yy ppootteenncicaialeles,s , aassí í ccoommoo ppaarraa llaa vveerriiffiiccaacciióónn yy aaccttuuaalliizzaacciióónn ddee llaa iinnffoorrmmaacciióónn ssuummininisisttrraaddaa ppoor r ééssttoos.s . EEssttee nnuummerearla l ssee vvaalliiddaarráá ccoonn eel l nnuummerearla l 22..22..22..33.1.1 ddee eessttee ffoorrmmaattoo.. dept de Coto FFoorrmmaatoto ddee SSeegguuiimmieienntoto aa llaa IImmpplleemmenetnatcaicóiónn

Supersolidaria ddeel l SSAARRLLAAFFTT Superintendencia de la Economía Solidaria e 2 2..22..22..11.f. f FFiijjaarr llooss pprroocceeddiimmieienntotoss ppaarraa aapplliiccaar r llaass ssaanncciioonneess ppoor r iinnccuummpplilimmieienntoto ddee llaass nnoorrmmaass ppaarraa ccoonntrtroolalar r eel l rriieessggoo ddee LLAA//FFT.T . e 22..22..22.1.1. . gg. . DDaar r ccuummplpilimmieienntoto aa llaass oobblliiggaacciioonneess rreellaacciioonnaaddaass ccoonn lliissttaass iinntteerrnnaacciioonnaalleess vviinnccuullaanntteess ppaarraa CCoolloommbibai,a , ddee ccoonnffoorrmmiiddaadd ccoonn eel l ddeerreecchhoo iinntteerrnnaacciioonnala l yy ddiissppoonneer r lloo nneecceessarairoio ppaarraa qquuee ssee ccoonnssuultlteenn ddiicchhaass lliissttaass, , ddee mmaannereara pprreevviaia yy oobblliiggaattooriraia aa llaa vviinnccuullaacciióónn ddee uunn ppootteenncicaila l aassoocciiaaddo/oc/lcilieenntete aa llaa eennttiiddaad.d . e 22..22..22..11..hh FFiijjaarr llooss pprroocceeddiimmieienntotoss ppaarraa llaa ccoonnsseerrvvaacicóiónn ddee ddooccuummenetnotso.s .

22..22..22..22 PPRROOCCEEDDIMIMIIEENNTTOOSS EESSPPEECCIAIALLESE:S : LLaa oorrggaanniizzaaccióiónn ssoolliiddaariraia ddeebbee ccoonntteemmplpalar r eenn ssuu SSAARRLLAAFFTT llooss pprroocceeddiimmieienntotoss eessppeecicaialeless qquuee ssee ddeessccrriibbeenn aa ccoonnttiinnuuaacicóión:n : SSee bbuussccaa mmeedidri r eel l ggrraaddoo ddee aavvaannccee eenn llaa iimmpplleemmeentnatacicóiónn ddee llooss pprroocceeddiimmieienntotoss eessppeecicailaeles,s , ddee aaccuueerrddoo ccoonn llaass ooppcciioonneess ddeesspplleeggaabbleless eenn llaa ccoolluummnnaa eessttaaddoo. . e 22..22..22..22.1.1 PPeerrssoonnaass EExxppuueestsatas s PPúúbblliiccaammeentnete ((PPEEP)P.) . e 2 2..22..22..22..22. . SSaanncciioonneess FFiinnaanncciieerraass DDiirriiggiiddaas.s . EEssttee nnuummerearla l hhaaccee rreeffeerreenncciaia aa llaa ccaappaacciiddaadd ddee llaa oorrggaanniizzaaccióiónn ppaarraa ccoonnssulutlatar r llaass lliissttaass vviinnccuullaanntteess yy rreeppoorrttaarrllooss

aa llaass aauuttoorriiddaaddeess ccoommpepteetnetnetse.s . SSee vvaalliiddaa ccoonn eel l nnuummerearla l 22..22..22..11..gg..ddee eessttee ffoorrmmataot.o . e 22..22..22..22.3.3. . PPaaíísseess ddee mmaayyoro r rriieessggoo 22..22..22.3.3. . MMEECCAANNISISMMOSO:S : LLaa oorrggaanniizzaacciióónn ssoolliiddaaririaa ddeebbee ccoonntatar r ccoonn uunn ccoonnjjuunntoto ddee mmeeccaanniissmmoos s ddiisseeññaaddooss ppaarraa ccuummplpirli r aaddeeccuuaaddaammenetnet e llaa nnoorrmmaa ddee LLAAFFT.T . SSee bbuussccaa mmeedidri r eel l ggrraaddoo ddee aavvaannccee eenn llaa iimmpplleemmeentnatacicóiónn ddee llooss MMeeccaanniissmmoos s sseeññaallaaddooss aa ccoonnttiinnuuaacicóión,n , ddee aaccuueerrddoo ccoonn llaass ooppcciioonneess ddeesspplleeggaablbeless eenn llaa ccoolluummnnaa eessttaaddo:o : e 22..22..22..33.1.1. . CCoonnoocicmimieientnoto ddeel l aassoocciiaaddoo oo cclliieennttee

e 2 2..22..22..33..22. . CCoonnoocicmimieientnoto ddeel l mmeerrccaaddoo e 22..22..22..33.3.3. . IIddeennttiiffiiccaacciióónn yy aannáálilsisisis ddee ooppeerraacciioonneess iinnuussuuaalleess e 22..22..22..33.4.4. . DDeetteerrmmininaacicóiónn yy rreeppoortrtee ddee ooppeerraacciioonneess ssoossppeecchhoossaas s 22..22..22.4.4. . IINNSSTTRRUUMMEENNTOTSO:S : LLaa oorrggaanniizzaaccióiónn ssoolliiddaariraia ddeebbee ccoonnttaar r ccoonn llooss iinnssttrruummeenntotoss qquuee ppeerrmmititaann llaa ooppeerraaccióiónn eeffeecctitivvaa, , eeffiicciieennttee yy ooppoorrttuunnaa ddee llooss mmeeccaanniissmmoos s aaddoopptataddoso.s . SSee bbuussccaa mmeedidri r eel l ggrraaddoo ddee aavvaanncceess eenn llaa iimmpplleemmeentnatacicóiónn ddee llooss iinnssttrruummeennttooss sseeññaallaaddooss aa ccoonnttiinnuuaacicóión,n , ddee aaccuueerrddoo ccoonn llaass ooppcciioonneess ddeesspplleeggaablbeless eenn llaa ccoolluummnnaa eessttaaddo:o :

e 2 2..22..22..44..11. . SSeeññaaleless ddee aalleerrttaa e 2 2..22..22..44..22. . SSeeggmmenetnatcaicóiónn ddee llooss ffaaccttoorreess ddee rriieessggoo e 2 2..22..22..44..33. . SSeegguuiimmieientnoto ddee ooppeerraacciioonneess e 22..22..22..44.4.4. . CCoonnsosloiliddaaccióiónn eelleeccttrróónniiccaa ddee ooppeerraacciioonneess dept de Coto FFoorrmmaatoto ddee SSeegguuiimmieienntoto aa llaa IImmpplleemmenetnatcaicóiónn Supersolidaria ddeel l SSAARRLLAAFFTT Superintendencia de la Economía Solidaria 22..22..33. . DDOOCCUUMMENETNATCAICÓINÓ:N : LLaa oorrggaanniizzaaccióiónn ddeebbee ccoonntatar r ccoonn llooss ddooccuummenetnoto