SUPERSOLIDARIA - Anexo Formato 3 Circular Externa 14 de 2000

REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS

PARA DILIGENCIAR EL REPORTE CORRECTAMENTE CONSULTE EL INSTRUCTIVO RESPECTIVO

1. Número del 2. Fecha

Reporte

AAAAMM DD

3. Clase de a Reporte b Corrección a Reporte c Adición a Reporte

Reporte: Inicial Anterior Anterior

4. En caso de Corrección o Adición al

Reporte Número: SECCION I Información de la Institución que Reporta

5. Nombre de la Institución Financiera 6. Tipo de la Institución 7. Código de la Institución Sucursal u oficina que presentó la operación sospechosa:

8. Código de la Sucursal 9. Nombre de la Sucursal

SECCION II Información de la(s) Persona(s) Implicada(s) en la Operación Sospechosa

10. Nombre Completo o Razón Social 11. Número de CC TI CE Pas NIT

Identificación:

12. Dirección Domicilio 13. 14. Municipio

Departamento

15. Teléfono(s) Número(s) de 16. Cámara de Comercio

Fax

17. Dirección Trabajo 18. 19. Municipio

Departamento

20. Teléfono(s) Número(s) de

Fax

21. Actividad Económica 22. 23. Fecha de Vinculación a la Institución CIIU (AAAA/MM/DD): ______ / _____ / _____

24. Relación de la a Cliente c Accionista

Persona con la Institución: b Empleadod Otra Cual?

25. Está vinculada aún Si no lo está, la por qué?: persona con la Institua Si a Retiro voluntario ción? b No b Decisión de la Institución c Suspensión Fecha (AAAA/MM/DD): / /

26. Promedio de ingresos

mensuales: SECCION III Información de la Operación Sospechosa

27. Valor Total de la Operación Sospechosa ($):

28. Tipo de Operación Nacional Operación Internacional

operación: Desde Hasta

29. Fecha de la operación sospechosa:

AAAA MM DD AAAA MM DD

Acerca del Producto Financiero Involucrado:

30. Indique con una X si la operación sospechosa se realizó a través de uno o algunos de los siguientes productos o servicios financieros: 1. 7. 13. Leasing 19. Derivados

Cuenta Contrato Corriente de Seguros  Cuenta de 8. CDT 14. Aportes 20. Fondos Ahorros Voluntarios Mutuos  Transferencias 9. CDAT 15. Tarjeta de Crédito 21. Otro producto  Crédito de 10. 16. Cédula de Consumo Acciones Capitalización  Crédito 11. 17. Compraventa Hipotecario Encargo Divisas Fiduciario  Otro tipo de 12. 18. Operación de Giro Crédito Bonos Si es otro producto detállelo: Relacione los números asociados a cada uno de los productos o servicios financieros implicados en la operación sospechosa. Para esta parte remítase a la explicación del instructivo. No. 1 2 3 4 5

31. Especificaciones de Productos Financieros (para esta parte remítase a la explicación del

instructivo): SECCION IV Descripción de la Operación Sospechosa

32. La descripción de la operación sospechosa constituye un aspecto de vital importancia en el

diligenciamiento del reporte, ya que incide directamente en la forma como se entiendan los hechos asociados a dicha operación. Por esta razón, se recomienda seguir los siguientes lineamientos que le permitirán a la institución reportante realizar una adecuada descripción de los hechos, para así contribuir al buen desarrollo de análisis posteriores de la operación sospechosa.

1. Realice una descripción de los hechos, de manera organizada, clara y completa, indicando (donde aplique) la forma en que se relacionan personas, productos financieros, transacciones, instituciones financieras y demás agentes de la operación sospechosa.

2. Tenga en cuenta en la medida de lo posible un ordenamiento cronológico de los eventos, si esto ayuda al entendimiento de los mismos.

3. Mencione las características de la operación por las cuales se considera como sospechosa.

4. Mencione cualquier irregularidad que se haya detectado con las personas o transacciones implicadas en la operación sospechosa.

5. Si la institución recibió alguna declaración, explicación, justificación u otro, que los implicados hayan dado y que se relacionen con la operación sospechosa, menciónela e indique la forma en que se hizo (escrita o verbalmente, a partir de un requerimiento formal de la institución, otros).

6. Mencione si la operación sospechosa se relaciona con algún reporte realizado anteriormente por la institución o con otras operaciones.

7. No omita ningún dato conocido de la operación y mencione cualquier hecho adicional que pueda contribuir al análisis de la misma.

33. Se ha notificado a NO SI Cual? otra autoridad?

El presente reporte atiende a las normas legales establecidas referentes a la prevención,

detección y lucha contra el Lavado de Activos en Colombia, a saber: Ley 526 del 12 de Agosto de 1999. Decreto 663 de 1993 Artículos 102, 103, 104, 105, 106 y 107 "Estatuto Orgánico del Sistema Financiero". El reporte no constituye denuncia penal y es absolutamente reservado conforme a la Ley. Quien lo realice se encuentra amparado por la exoneración de responsabilidad consagrada por la Ley.

INSTRUCCIONES DE DILIGENCIAMIENTO DEL REPORTE PARA INSTITUCIONES FINANCIERAS ¿Cuándo hacer un reporte?

El reporte de operaciones sospechosas debe ser elaborado por toda institución financiera que opere en Colombia, lo cual incluye Bancos, Corporaciones de Ahorro y Vivienda, Compañías de Seguros, Casas de Cambio, Compañías de Financiamiento Comercial, Almacenes Generales de Depósito, y demás intermediarios financieros definidos en el Estatuto Orgánico del Sistema Financiero, Decreto 663 de 1993, cuando se presente cualquier operación que por sus características particulares sea sospechosa de Lavado de Activos, según lo indicado en el mencionado Estatuto (por operación entiéndase una transacción o un conjunto de transacciones financieras específicas). Toda operación en la cual se tengan dudas fundamentadas sobre el origen lícito de los recursos puede considerarse como sospechosa de actividades de Lavado de Activos. Instrucciones Generales

1. Diligencie el formato de reporte de operaciones sospechosas en su totalidad. Si alguna de las celdas no aplica coloque una línea.

2. Los documentos de soporte que se hayan utilizado para detectar la operación sospechosa no los envíe, estos serán solicitados por parte de la Unidad en caso de ser necesario.

3. Guarde una copia del reporte de la operación sospechosa.

4. Si se necesita más espacio para diligenciar el formulario en alguno de los campos, continúe haciéndolo en una fotocopia de la página respectiva (por ejemplo, si esto ocurre en la parte de la descripción de la operación sospechosa o en el anexo de los productos financieros, etc.)

5. Envíe el reporte de la operación sospechosa a la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) por correo certificado o correo electrónico. En lo posible utilice correo electrónico o medio magnético. Instrucciones Específicas - Respecto a la Información del Reporte Numeral 1: Indique el número del reporte según la asignación que lleve internamente la institución financiera a este respecto. Numeral 2: Indique la fecha del reporte en el orden: año, mes, día. Numeral 3: Seleccione la opción correspondiente según sea el tipo de reporte. Numeral 4: En caso de que sea una corrección o una adición, indique el número del reporte con respecto al cual se hace. - Respecto a la Información de la Institución Numeral 5 al 9: Indique la información correspondiente para cada celda con respecto a la institución que está reportando la operación sospechosa. Esta información debe ser coincidente con la de la Superintendencia Bancaria. Para el punto número 6, el tipo de institución debe indicarse en palabras (por ejemplo, Banco, Casa de Cambio, etc.) - Respecto a la Información de la(s) Persona(s) Implicada(s) en la Operación Sospechosa

Numeral 10: Indique el nombre completo o la razón social de las personas implicadas en la operación sospechosa, según sea persona natural o jurídica respectivamente. Si hay más de una persona relacionada con la operación, utilice el anexo que se encuentra adjunto al formato. Numeral 11: Marque con una X la casilla correspondiente del tipo de documento de identificación de las personas implicadas en la operación, e indique el número de dicho documento (CC= Cédula de Ciudadanía, TI= Tarjeta de Identidad, CE= Cédula de Extranjería, Pas = Pasaporte, NIT= Número de Identificación Tributario). Numerales 12 a 15: Indique la información correspondiente para cada celda con respecto a las personas implicadas en la operación sospechosa. Numeral 16: En caso de persona jurídica, indique en la Cámara de Comercio en la cual está registrada. Numerales 17 a 21: Indique la información correspondiente para cada celda con respecto a las personas implicadas en la operación sospechosa. Numeral 22: El CIIU corresponde al Código Industrial Internacional Unificado. Si el CIIU no aplica en la actividad económica, coloque una línea. Numeral 23: Indique la fecha de vinculación a la institución de las personas implicadas. En caso de no existir algún tipo de vinculación permanente, coloque una línea. Numeral 24: Indique la relación de las personas con la institución. Numeral 25: Indique si la relación de la institución con las personas implicadas en la operación sospechosa aún se mantiene o si finalizó. En este último caso, especifique si fue por retiro voluntario, decisión de la institución o por suspención, y la fecha en que ocurrió esto. En caso

de suspensión se refiere a cualquier retiro temporal exigido por la institución, por ejemplo, en una sanción de este tipo realizada a algún empleado interno. Numeral 26: Indique el promedio de ingresos mensuales de las personas implicadas según la información más reciente que tenga la institución a este respecto. - Respecto a la Información de la Operación Sospechosa Numeral 27: Indique el monto total de la operación sospechosa en conjunto. Numeral 28: Indique el tipo de transacción según sea nacional o internacional. Numeral 29: Indique el lapso de tiempo en el cual se presentó la operación sospechosa. En caso de que la operación conste de una sola transacción, la fecha de inicio debe ser igual a la de finalización. Numeral 30: Indique con una X el tipo de productos o servicios financieros implicados en la operación. Además, en el segundo cuadro relacione los números de identificación de cada producto o servicio específico (donde aplique), utilizando la numeración del primer cuadro para indicar el tipo, por ejemplo: En caso de tres cuentas corrientes, dos de ahorros y un CDT, el segundo cuadro se diligenciaría así: - Número del tipo de Producto o Servicio Financiero según el cuadro 1. - Número de identificación de cada producto o servicio específico. . Numeral 31: Mencione características de los productos financieros implicados, por ejemplo: En el caso anterior de las tres cuentas corrientes, dos de ahorros y un CDT, el tercer cuadro se diligenciaría así: Se agrupan los productos financieros y se diligencian los datos correspondientes a cada uno según sus características propias. Numerales 32 y 33: Diligencie según las indicaciones suministradas.