SUPERSOLIDARIA - Anexos para seguimiento de liquidadores y o agentes especiales Circular 2 de 2006

ANEXO No 1. PERSONAL AL SERVICIO DE LA ENTIDAD.

NOMBRE DE LA ENTIDAD NIT ___________________________________________________________ _______________

FECHA DE CORTE DEL INFORME_______________________

(dd/mm/aaaa) miles $

DIAGNÓSTICO OBSERVACIONES:

CARGO TIPO DE CONTRATO TOTAL NOMINA

Q Valor TOTAL 1 2 3 4

SINDICATO SI NO NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE NOMBRE Y FIRMA DEL LIQUIDADOR Y/O AGENTE ESPECIAL NOMBRE Y FIRMA DEL CONTRALOR

Y/O REVISOR FISCAL

ANEXO No 2. CONTRATOS DEL AREA ADMINISTRATIVA

NOMBRE DE LA ENTIDAD NIT

FECHA DE CORTE DEL INFORME_______________________

(dd/mm/aaaa) miles $ Tipo de Nombre del Fecha Fecha de Valor Objeto del contrato Contrato Contratista Inicio Vencimiento Total TOTAL 1 2 3 4 5 6

OBSERVACIONES:

NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE

NOMBRE Y FIRMA DEL LIQUIDADOR NOMBRE Y FIRMA DEL CONTRALOR

Y/O AGENTE ESPECIAL Y/O REVISOR FISCAL

ANEXO No 3. POLIZAS DE SEGUROS

NOMBRE DE LA ENTIDAD NIT

FECHA DE CORTE DEL INFORME_____________________

(dd/mm/aaaa) miles$ Amparo Activo Valor Valor anual Fecha de Constitución Fecha de Entidad Asegurado Prima o Renovación Vencimiento Aseguradora TOTAL 1 2 3 4 5 6 7

OBSERVACIONES:

NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE

NOMBRE Y FIRMA DEL LIQUIDADOR Y/O AGENTE ESPECIAL

NOMBRE Y FIRMA DEL CONTRALOR Y/O REVISOR FISCAL

ANEXO No 4. BIENES INMUEBLES

NOMBRE DE LA ENTIDAD NIT FECHA DE CORTE DEL INFORME_________________

(dd/mm/aaaa)

DIAGNÓSTICO PLAN DE ACCIÓN

Avalúo Inicial Último Reavalúo ENERO DICIEMBRE Valor TIPO DE BIEN PARTICIPACIÓN UBICACIÓN CIUDAD Libros Fecha Valor Fecha Valor PRESUPUESTO EJECUCIÓN INGRESOS SALDO PRESUPUESTO EJECUCIÓN INGRESOS SALDO

VALOR VALOR % VALOR VALOR VALOR VALOR % VALOR VALOR TOTAL 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 65 66 67 68 69

OBSERVACIONES: NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE NOMBRE Y FIRMA DEL LIQUIDADOR Y/O NOMBRE Y FIRMA DEL CONTRALOR Y/O REVISOR FISCAL

AGENTE ESPECIAL T.P.

OBSERVACIONES:

ANEXO No 5. BIENES MUEBLES Y ENSERES NOMBRE DE LA ENTIDAD NIT FECHA DE CORTE DEL INFORME _______________

(dd/mm/aaaa)

DIAGNÓSTICO PLAN DE ACCIÓN

Avalúo Inicial Último Reavalúo ENERO DICIEMBRE CLASE UBICACIÓN Valor Libros Fecha Valor Fecha VALOR PRESUPUESTO EJECUCIÓN INGRESOS SALDOPRESUPUESTO EJECUCIÓN INGRESOS SALDO Valor Valor % Valor Valor Valor Valor % Valor Valor TOTAL 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 63 64 65 66 67

OBSERVACIONES: NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE NOMBRE Y FIRMA DEL LIQUIDADOR Y/O AGENTE ESPECIAL NOMBRE Y FIRMA DEL CONTRALOR Y/O REVISOR FISCAL

T.P.

OBSERVACIONES:

NOMBRE Y FIRMA DEL CONTRALOR Y/O REVISOR FISCAL

ANEXO No 7. PROCESOS JURIDICOS NOMBRE DE LA ENTIDAD NIT_______________________________ FECHA DE CORTE DEL INFORME______________________________ (dd/mm/aaaa) P R O C E S O S D E C A R T E R A

VALOR FECHA DE ULTIMA ACTUACIÓN

TIPO DE PROCESO DEMANDADO DEMANDANTE JUZGADO

PRETENSIONES PRESENTACIÓN FECHA RESUMEN TOTAL 1 2 3 4 5 6 7 8

O T R O S P R O C E S O S

VALOR FECHA DE ULTIMA ACTUACIÓN

TIPO DE PROCESO DEMANDADO DEMANDANTE JUZGADO

PRETENSIONES PRESENTACIÓN FECHA RESUMEN TOTAL 1 2 3 4 5 6 7 8

OBSERVACIONES: NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE NOMBRE Y FIRMA DEL LIQUIDADOR Y/O AGENTE ESPECIAL NOMBRE Y FIRMA DEL CONTRALOR Y/O REVISOR FISCAL

T.P.

ANEXO No 7. PROCESOS JURIDICOS FECHA DE CORTE DEL INFORME______________________________ P R O C E S O S D E C A R T E R A

APODERADO 9 miles $ O T R O S P R O C E S O S

APODERADO

9

OBSERVACIONES:

NOMBRE Y FIRMA DEL CONTRALOR Y/O REVISOR FISCAL

ANEXO No 8. SITUACIÓN TRIBUTARIA NOMBRE DE LA ENTIDAD NIT FECHA DE CORTE DEL INFORME ______________

DD/MM/AA

PLAN DE ACCION

DIAGNOSTICO INTEGRAL ENERO DICIEMBRE EJECUCION EJECUCION Valor base intereses por Sanciones por Total por PRESUPUESTO PRESUPUESTO CONCEPTO moroso pagar pagar pagar VALOR Causado Pagado Por Pagar % VALOR Causado Pagado Por Pagar % 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 61 62 63 64 65

OBSERVACIONES: NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE NOMBRE Y FIRMA DEL LIQUIDADOR Y/O NOMBRE Y FIRMA DEL CONTRALOR Y/O

AGENTE ESPECIAL REVISOR FISCAL

OBSERVACIONES:

ANEXO No 9. INFORME DE CAJA Y BANCOS

NOMBRE DE LA ENTIDAD NIT

FECHA DE CORTE DEL INFORME_______________________

(dd/mm/aaaa) miles$

TOTAL SALDO CONTABLE CAJA Y BANCOS 0

CUENTAS CORRIENTES Saldo Final Contable ENTIDAD CUENTA No Trimestre Anterior Movimiento Débito Movimiento Crédito Saldo Final Contable Saldo S/G Extracto TOTAL 0 0

CUENTAS DE AHORROS

Saldo Final Contable Trimestre Anterior ENTIDAD CUENTA No Movimiento Débito Movimiento Crédito Saldo Final Contable Saldo S/G Extracto TOTAL 0 0

EFECTIVO EN CAJA MAYOR TOTAL 0

EFECTIVO EN CAJA MENOR TOTAL 0

OTROS CONCEPTOS ENTIDAD/CLASE Saldo Final Contable DE DEPOSITO CUENTA No Trimestre Anterior Movimiento Débito Movimiento Crédito Saldo Final Contable Saldo S/G Extracto 0 TOTAL 0 0 1 2 3 4 5 6 7

OBSERVACIONES:

NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE

NOMBRE Y FIRMA DEL LIQUIDADOR Y/O AGENTE ESPECIAL

NOMBRE Y FIRMA DEL CONTRALOR Y/O REVISOR FISCAL

ANEXO No 10. PORTAFOLIO DE INVERSIONES NOMBRE DE LA ENTIDAD NIT FECHA DE CORTE DEL INFORME_______________________ miles $ INVERSIONES TEMPORALES TIPO DE NUMERO DEL FECHA DE FECHA DE ENTIDAD DONDE SE VALOR DEL PLAZO TASA TASA

INVERSION TITULO APERTURA VENCIMIENTO INVIERTE TITULO NOMINAL EFECTIVA TOTALES 1 2 3 4 5 6 7 8 9

OBSERVACIONES:

ANEXO No 10. PORTAFOLIO DE INVERSIONES

NOMBRE DE LA ENTIDAD NIT FECHA DE CORTE DEL INFORME_______________________ INVERSIONES PERMANENTES TIPO DE NUMERO VALOR % FECHA DE ENTIDAD DONDE SE RECUPERABLE PROVISIÓN

INVERSION DEL TITULO TOTAL PARTICIPACION CONSTITUCION INVIERTE % Valor TOTALES 1 2 3 4 5 6 7 8 9

OBSERVACIONES: NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE NOMBRE Y FIRMA DEL LIQUIDADOR Y/O AGENTE ESPECIAL

NOMBRE Y FIRMA DEL CONTRALOR Y/O AGENTE ESPECIAL

OBSERVACIONES:

OBSERVACIONES:

ANEXO No 11. RECAUDOS, GASTOS Y PAGOS

NOMBRE DE LA ENTIDAD NIT FECHA DE CORTE DEL INFORME DD/MM/AA miles $

PLAN DE ACCIÓN ENERO ABRIL JULIO OCTUBRE DICIEMBRE PRESUPUESTO EJECUCIÓN PRESUPUESTO EJECUCIÓN PRESUPUESTO EJECUCIÓN PRESUPUESTO EJECUCIÓN PRESUPUESTO EJECUCIÓN INGRESOS Valor Valor % Valor Valor % Valor Valor % Valor Valor % Valor Valor %

1. Rendimientos Financieros

2. Venta de Activos - Inmuebles - Muebles y Enseres - Vehículos y Maquinaria - Otros activos - Anticipos - Daciones por pago de acreencias.

3. Recaudo de Cartera Propia - Capital, intereses ctes y de mora - Daciones en pago. - Compensación por pago de acreencias

4. Otros TOTAL INGRESOS 1 2 3 10 11 12 19 20 21 28 29 30 34 35 36

ANEXO No 11. RECAUDOS, GASTOS Y PAGOS

NOMBRE DE LA ENTIDAD NIT FECHA DE CORTE DEL INFORME

DD/MM/AA

PLAN DE ACCIÓN ENERO ABRIL JULIO OCTUBRE DICIEMBRE PRESUPUESTO EJECUCIÓN PRESUPUESTO EJECUCIÓN PRESUPUESTO EJECUCIÓN PRESUPUESTO EJECUCIÓN PRESUPUESTO EJECUCIÓN EGRESOS Valor Valor % Valor Valor % Valor Valor % Valor Valor % Valor Valor %

1. GASTOS DE PERSONAL 0 0 1.1. Labor contratada (1) 1.2. Honorarios (2) 1.3. Prestación de servicios (3)

2. GASTOS ADMINISTRATIVOS 0 0

2.1. Honorarios 2.2. Impuestos 2.3. Gastos Legales 2.4. Arrendamiento y Admon Edificio 2.5. Seguros 2.6. Reparaciones y mantenimiento 2.7. Aseo y cafeteria 2.8. Servicios públicos 2.9. Gastos de viaje 2.10. Papelería y fotocopias 2.11. Portes y cables 2.12. Publicidad

2.13. Mensajeria 2.14. Vigilancia y celaduría 2.15. Procesos Electrónicos 2.16. Comisiones 2.17. Transporte 2.18. Otros Gastos generales TOTAL GASTOS 0 0 1 2 3 10 11 12 19 20 21 28 29 30 34 35 36

ANEXO No 11. RECAUDOS, GASTOS Y PAGOS

NOMBRE DE LA ENTIDAD NIT FECHA DE CORTE DEL INFORME DD/MM/AA 1) Corresponde al personal vinculado a la entidad mediante empresa temporal. 2) Corresponde al personal vinculado a la entidad mediante contrato de prestación de servicios profesionales 3) Corresponde al personal vinculado a la entidad mediante contrato de prestación de servicios técnicos. PLAN DE ACCIÓN ENERO ABRIL JULIO OCTUBRE DICIEMBRE PRESUPUESTO EJECUCIÓN PRESUPUESTO EJECUCIÓN PRESUPUESTO EJECUCIÓN PRESUPUESTO EJECUCIÓN PRESUPUESTO EJECUCIÓN PAGOS ACREENCIAS Valor Valor % Valor Valor % Valor Valor % Valor Valor % Valor Valor % Pago de Tutelas Pago de acreencias de la no masa Pago de acreencias de la masa TOTAL PAGO DISPUESTO 0 0 1 2 3 10 11 12 19 20 21 28 29 30 34 35 36

OBSERVACIONES: NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE NOMBR NOMBRE Y FIRMA DEL CONTRALOR

Y/O REVISOR FISCAL

ANEXO No 12. BALANCE GENERAL Y ESTADO DE RESULTADOS NOMBRE DE LA ENTIDAD NIT CUENTA TRIMESTRE 1 _______ - ___________ (ACTUAL)

VALOR CORTE

INICIAL SALDO INICIAL DEBITOS CRÉDITOS

ACTIVO CORRIENTE RECONOCIDO

CAJA

CAJA GENERAL

CAJA MENOR

BANCOS Y OTRAS ENTIDADES FINANCIERAS

BANCOS COMERCIALES

TOTAL DISPONIBLE

CHEQUES PAIS

TOTAL REMESAS EN TRANSITO

INVERSIONES TEMPORALES

FONDO DE LIQUIDEZ

PROVISION

TOTAL INVERSIONES

CARTERA DE CREDITO ASOCIADOS

PROVISION

TOTAL CARTERA DE CREDITO ASOCIADOS

CARTERA DE CREDITO NO ASOCIADOS

PROVISION

TOTAL CARTERA DE CREDITO NO ASOCIADOS

INTERESES

COSTOS JUDICIALES

CONVENIOS POR COBRAR

PRESTAMOS A EMPLEADOS

DEUDORES PATRONALES Y DE EMPRESA

OTRAS CUENTAS POR COBRAR

PROVISION

TOTAL CUENTAS POR COBRAR

INVENTARIOS

PROVISION

TOTAL INVENTARIOS

TOTAL ACTIVO CORRIENTE

ACTIVO NO CORRIENTE RECONOCIDO

INVERSIONES PERMANENTES

PROVISION

TOTAL INVERSIONES

CARTERA DE CREDITO ASOCIADOS

PROVISION

TOTAL CARTERA DE CREDITO ASOCIADOS

CARTERA DE CREDITO NO ASOCIADOS

PROVISION

TOTAL CARTERA DE CREDITO NO ASOCIADOS

INTERESES

COSTOS JUDICIALES

CONVENIOS POR COBRAR

PRESTAMOS A EMPLEADOS

DEUDORES PATRONALES Y DE EMPRESA

OTRAS CUENTAS POR COBRAR

PROVISION

TOTAL CUENTAS POR COBRAR

OTROS ACTIVOS

RESPONSABILIDADES PENDIENTES

RECLAMACIONES PENDIENTES

BIENES DE OPERACIÓN

BIENES DE ARTE Y CULTURA

TOTAL OTROS ACTIVOS

INTANGIBLES

DERECHOS FIDUCIARIOS

ACTIVOS DIVERSOS

PROVISION

TOTAL ACTIVOS DIVERSOS

VALORIZACIONES

TOTAL ACTIVO NO CORRIENTE

ACTIVO FIJO RECONOCIDO

BIENES RECIBIDOS EN PAGO

PROVISION

TOTAL BIENES RECIBIDOS EN PAGO

BIENES DE FONDOS SOCIALES

PROVISION

TOTAL BIENES DE FONDOS SOCIALES

PROPIEDADES PLANTA Y EQUIPO

TERRENOS

EDIFICACIONES

MUEBLES Y ENSERES

TOTAL PROPIEDAD PLANTA Y EQUIPO

TOTAL ACTIVO NO CORRIENTE

ACTIVO TOTAL

PASIVO

PASIVO CORRIENTE

INTERESES

HONORARIOS

SERVICIOS

ARRENDAMIENTOS

SEGUROS

IMPUESTOS DEL PERIODO

TOTAL GASTOS CAUSADOS POR PAGAR

NO MASA DE LIQUIDACION (SEGÚN GARDUACION)

DEPOSITOS RECLAMADOS Y APROBADOS

DEPOSITOS TRASLADADOS AL FOSADEC

DEPOSITOS SEGÚN DECRETO 756 (28/04/00)

TOTAL DEPOSITOS

AHORROS RECLAMADOS Y APROBADOS

AHORROS TRASLADADOS AL FOSADEC

AHORROS SEGÚN DECRETO 756 (28/04/00)

TOTAL AHORROS

TOTAL PASIVO CORRIENTE

PASIVO NO CORRIENTE

MASA DE LIQUIDACION

SUELDOS

CESANTIAS

PRIMAS

VACACIONES

INTERESES A LAS CESANTIAS

TOTAL OBLIGACIONES LABORALES

IMPUESTO A LAS VENTAS POR PAGAR

RETENCION EN LA FUENTE

TOTAL OBLIGACIONES FISCALES

SOBREGIROS

PRESTAMOS ORDINARIOS

TOTAL OBLIGACIONES FINANCIERAS

PROVEEDORES

SERVICIOS COOPERATIVOS DE RECAUDOS

OBLIGACIONES POR CONTINGENCIAS

ACREEDORES VARIOS

TOTAL CUENTAS POR PAGAR

APORTES A ENTIDADES PROMOTORAS DE SALUD

APORTES A ENTIDADES PROMOTORAS DE PENSION

APORTES A ADMINISTRADORAS DE RIESGOS PROFESIONALES

APORTES AL I.C.B.F., SENA Y CAJAS

TOTAL DESCUENTOS DE NOMINA Y APORTES LABORALES

TOTAL PASIVO NO CORRIENTE

PASIVO CIERTO NO RECLAMADO

DEPOSITOS

AHORROS

TOTAL DEPOSITOS Y AHORROS NO RECLAMADOS O EXTEMPORANEOS

SUELDOS

CESANTIAS

PRIMAS

VACACIONES

INTERESES A LAS CESANTIAS

TOTAL OBLIGACIONES LABORALES NO RECLAMADAS O EXTEMPORANEAS

IMPUESTO A LAS VENTAS POR PAGAR

RETENCION EN LA FUENTE

TOTAL OBLIGACIONES FISCALES NO RECLAMADAS O EXTEMPORANEAS

SOBREGIROS

PRESTAMOS ORDINARIOS

TOTAL OBLIGACIONES FINANCIERAS NO RECLAMADAS O EXTEMPORANEAS

APORTES A ENTIDADES PROMOTORAS DE SALUD

APORTES A ENTIDADES PROMOTORAS DE PENSION

APORTES A ADMINISTRADORAS DE RIESGOS PROFESIONALES

APORTES AL I.C.B.F., SENA Y CAJAS

TOTAL DCTOS DE NOMINA Y APORTES LAB.NO REC.O EXTEMPORANEAS

TOTAL PASIVO

PATRIMONIO

APORTES SOCIALES RECLAMADOS

APORTES SOCIALES NO RECLAMADOS

TOTAL APORTES SOCIALES

RESERVAS PROTECCION DE APORTES

RESERVAS ESTATUTARIAS

RESERVASESPECIALES

RESERVAS POR EXPOSICION A LA INFLACION

TOTAL RESERVAS

EXCEDENTES O PERDIDAS

EXCEDENTES O PERDIDAS POR EXPOSICION A LA INFLACION

RESULTADOS DE EJERCICIOS ANTERIORES

EXCEDENTES O PERDIDAS

EXCEDENTES O PERDIDAS POR EXPOSICION A LA INFLACION

RESULTADOS DEL EJERCICIO

TOTAL PATRIMONIO

TOTAL PASIVO MAS PATRIMONIO

APROBACION REVISOR FISCAL Y/O CONTRALOR

Nombre Contralor Nombre Contralor

FIRMA:

CUENTA DEL P. Y G

1. INGRESOS

2. Rendimiento Financieros de inversionesy/o Cta Ahorros

3. Por ventas de activos

4. Recaudos de cartera

5. Recuperación de activos castigados

6. Reintegro de provisiones

7. Arrendamientos

8. Otros Ingresos

TOTAL INGRESOS

COSTOS Y GASTOS

COSTOS DE VENTAS

COSTOS DE COMPRAS

SERVICIOS

DEPRECIACIONES

PROVISIONES

GASTOS FINANCIEROS

PERDIDA EN VENTAS DE PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO

PERDIDA EN VENTAS DE OTROS ACTIVOS

DEL PROCESO DE INTERVENCION

GASTOS DE PERSONAL

GASTOS GENERALES

HONORARIOS

PERDIDA EN VENTAS DE PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO

PERDIDA EN VENTAS DE OTROS ACTIVOS

ARRENDAMIENTOS Y ALQUILERES

TOTAL COSTOS

RESULTADO NETO

INGRESOS / COSTOS+GASTOS

ANEXO No 12. BALANCE GENERAL Y ESTADO DE RESULTADOS

FECHA DE CORTE DEL INFORME DD/MM/AA TRIMESTRE 1 _______ - ___________ (ACTUAL) TRIMESTRE 2____-______ VARIACION EN CIFRAS

SALDO FINAL ANTERIOR

$ $ 100% $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $

APROBACION AGENTE ESPECIAL CONTROL SUPERINTEDENCIA

NombreAgente FECHA RECEPCION

T.P. No. FECHA REVISION

FIRMA: REVISO

FECHA APROBACION

APROBO

$ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ 100% $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $

ANEXO No 13. EVALUACION DE LAS DIVERSAS AREAS POR EL CONTRALOR NOMBRE DE LA ENTIDAD NIT FECHA DE CORTE DEL INFORME DD/MM/AA__________________________________________ EVALUACION RECOMENDACIONES EFECTUADAS DIAGNOSTICO INTEGRAL - ASPECTOS A CALIFICAR No. Calif. SI NO ENUMERAR LAS TRES MAS IMPORTANTES

AREA CONTABLE CALIFICACION

1. LA OPORTUNIDAD DE LA INFORMACION CONTABLE ES

2. LA CALIDAD DE LA INFORMACION CONTABLES ES

3. LOS ESTADOS FINANCIEROS REFLEJAN LA REALIDAD ECONOMICA

4. LA SITUACION DE LOS LIBROS AUXILIARES ES

5. LA ORGANIZACION Y DEPURACION DEL ARCHIVO CONTABLE ES

6. LA CALIDAD DEL PERSONAL DE CONTABILIDAD ES

7. LOS CONTROLES A LA CALIDAD DE LA INFORMACION ES

AREA ADMINISTRATIVA CANTIDAD

EN SU CONCEPTO CUAL ES ?

1. EL NUMERO DE OFICINAS QUE DEBEN REDUCIRSE

2. EL NUMERO DE EMPLEADOS CUYO CONTRATO DEBE CANCELARSE

3. EL NUMERO DE ASESORIAS QUE DEBEN CANCELARSE

4. EL NUMERO DE ASESORIAS QUE DEBEN MANTENERSE CALIFICACION SOBRE EL PERSONAL Y LAS SEDES FISICAS SI / NO Y CALIFICACION

1. EL CLIMA ORGANIZACIONAL ES

2. LA FUNCIONALIDAD DE LA ORGANIZACION FISICA DE LA OF. PPAL

3. LA FUNCIONALIDAD DE LAS SEDES

POLIZAS DE SEGUROS SI / NO Y CALIFICACION

CUBREN ADECUADAMENTE LOS RIESGOS DE LA ENTIDAD?

1. GLOBAL BANCARIA

2. RIESGO FINANCIERO

3. DE MANEJO DEL TESORERO Y LIQUIDADOR

AREA TRIBUTARIA SI / NO Y CALIFICACION

1.LAS DECLARACIONES PARA SU REVISION SON ENTREGADAS

OPORTUNAMENTE Y CON LOS DEBIDOS SOPORTES

2. SE HAN PRESENTADO OPORTUNAMENTE LAS DECLARACIONES

TRIBUTARIAS

AREA ECONOMICA Y FINANCIERA SI / NO Y CALIFICACION

EN SU OPINION:

1. LAS CUENTAS BANCARIAS EXISTENTES SON LAS NECESARIAS

2. LAS CUENTAS BANCARIAS ESTAN DEBIDAMENTE CONCILIADAS ANEXO No 13. EVALUACION DE LAS DIVERSAS AREAS POR EL CONTRALOR NOMBRE DE LA ENTIDAD NIT FECHA DE CORTE DEL INFORME DD/MM/AA__________________________________________ EVALUACION RECOMENDACIONES EFECTUADAS DIAGNOSTICO INTEGRAL - ASPECTOS A CALIFICAR No. Calif. SI NO ENUMERAR LAS TRES MAS IMPORTANTES

3. SI EXISTEN INVERSIONES EN COBRO JURIDICO, SE ADELANTA

LA DEBIDA GESTION PARA SU RECUPERACION?

A LAS QUE DEBEN ESTAR EN ESTE PROCESO?

4. SI EXISTEN INVERSIONES CASTIGADAS, LOS SOPORTES QUE

JUSTIFICAN EL CASTIGO SON LOS ADECUADOS

5. CLASIFICACION DE LA CARTERA

5.1. EL ANALISIS DE LA ULTIMA CLASIFICACION CORRESPONDE AL

ESTADO REAL DE LOS CREDITOS?

5.2 LA CONTABILIZACION DE LOS BIENES RECIBIDOS EN PAGO

RESPONDE A LOS PROCEDIMIENTOS CONTABLES ADECUADOS?

INVENTARIOS SI / NO Y CALIFICACION

EL VALOR CONTABILIZADO DE ACTIVOS EN INVENTARIO

CORRESPONDE A LA REALIDAD ECONOMICA DE LA INTERVENIDA

CONTROL INTERNO SI / NO Y CALIFICACION

1.EL CONTROL SOBRE LA EMISION DE ESTADOS FINANCIEROS ES

2. CALIFICACION DE LOS CONTROLES SOBRE

A. ACCESO A INSTALACIONES DE LA ENTIDAD

B. ACCESO AL AREA DE TESORERIA

C. ACCESO A LOS SISTEMAS DE INFORMACION

D. RETIRO DE DOCUMENTOS DE LA ENTIDAD

E. RETIRO DE MUEBLES, ENSERES, EQUIPOS

G. CLAVE DE LA CAJA FUERTE

3. JUSTIFICACION, USO Y SOPORTES DE CAJA MENOR

4.PROCEDIMIENTOS PARA EMISION DE CHEQUES

5. PROCEDIMIENTOS PARA VENTAS

6. PROCEDIMIENTOS PARA PAGOS ANALISIS PLAN DE ACCION Y/O TRABAJO PRESENTADO POR EL AGENTE SI / NO Y CALIFICACION

1. SE AJUSTA A LAS ETAPAS LEGALES

2. SE AJUSTA A LOS OBJETIVOS DEL PROCESO

3. GARANTIZA SEGURIDAD

4. GARANTIZA TRANSPARENCIA

5. GARANTIZA UN PROCESO EFICIENTE ANEXO No 13. EVALUACION DE LAS DIVERSAS AREAS POR EL CONTRALOR NOMBRE DE LA ENTIDAD NIT FECHA DE CORTE DEL INFORME DD/MM/AA__________________________________________ EVALUACION RECOMENDACIONES EFECTUADAS DIAGNOSTICO INTEGRAL - ASPECTOS A CALIFICAR No. Calif. SI NO ENUMERAR LAS TRES MAS IMPORTANTES

6. REDUCE COSTOS EN EL CORTO PLAZO

7. AYUDA A LA RAPIDEZ DEL PROCESO

8. OTROS ASPECTOS

ANALISIS DE LA EJECUCION PRESUPUESTAL SI / NO Y CALIFICACION

1. FLUJO CAJA PROYECTADO VS EJECUTADO

2. GASTOS ADMINISTRATIVOS: PRESUPUESTO VS EJECUCION

3. RECAUDOS DE CARTERA

4. PAGOS

5. GASTOS ADMINISTRATIVOS

6. ANALISIS DE LOS INCUMPLIMIENTOS MAS SIGNIFICATIVOS DEL PRESUPUESTO

CONVENCIONES A UTILIZAR PARA CALIFICACION

P = PESIMA

R= REGULAR

A = ACEPTABLE B= BUENA 1 2 3 4 5 6

NOMBRE Y FIRMA DEL CONTRALOR NOMBRE Y FIRMA DEL LIQUIDADOR

TP. No.