SUPERSOLIDARIA - Circular Externa 38 de 2022 Modificaciones al Título V de la Circular Básica Jurídica

República de Colombia . e SMi unist perio e de rHac sien oda ly Cr iédit do P aúbli rco ia ES A e|s edme prtoednodsi miento Superintendencia de la Economía Solidaria

CCIIRRCCUULLAARR EEXXTTEERRNNAA NNoo. . 3388

PPAARRA: A : RREEPPRREESSEENNTTAANNTTEESS LLEEGGAALLESE,S , MMIIEEMMBBRROOSS DDEELL CCOONNSSEEJJOO DDEE AADDMMIINNIISSTTRRAACCIIÓÓNN OO JJUUNNTTAASS DDIIRREECCTTIVIVAAS,S , MMIIEEMMBBRROOSS JJUUNNTTAA DDEE VVIIGGIILLAANNCCIAIA OO CCOOMMITITEÉ DDEE CCOONNTTRROOL L SSOOCCIAIAL,L , RREEVVIISSOORREESS FFIISSCCAALLEESS YY OOFFIICCIIAALLEESS DDEE CCUUMMPPLLIIMMIIEENNTTOO DDEE: : SSUUPPEERRIINNTTEENNDDEENNTTEE DDEE LLAA EECCOONNOOMMÍAÍA SSOOLLIIDDAARRIAIA AASSUUNNTOT:O : MMOODDIIFFIICCAACCIIOONNEESS AALL TTÍÍTTUULLOO VV DDEE LLAA CCIIRRCCUULLAARR BBÁÁSSIICCAA JJUURRÍÍDDIICCAA FFEECCHHA:A : BBooggootátá DD..CC.,. , 2266 ddee mmaayyoo ddee 22002222

110000 -- CCiirrccuullaarr EExxtteerrnnaa NNoo. . 3388 PPáággiinnaa 11 ddee 22 EEl l PPaaísís vviieennee ttrraabbaajjaannddoo eenn eel l ffoorrttaalleecciimmiieennttoo ddeel l ssiisstteemmaa aannttiillaavvaaddoo ddee aaccttiivvooss yy ccoonntrtraa llaa ffiinnaanncciiaacciióónn ddeel l tteerrrroorriissmmoo AALLAA//CCFTF,T , ccoonn eel l pprrooppóósistitoo ddee oobbtteenneer r llaa rreeccaalliiffiiccaacciióónn ppoor r ppaarrttee ddeel l GGrruuppoo ddee AAcccciióónn FFiinnaannccieierraa ddee LLaattiinnooaamméréircicaa –— GGAAFFILILAAT.T . DDeenntrtroo ddee eessttee ccoonntteexxtoto yy ccoonn eel l oobbjjeettiivvoo ddee qquuee ccoonntrtiribbuiuri r aa mmeejojorarar r llaa ggeesstitióónn ddee llaass oorrggaanniizzaacciioonneess vviiggiillaaddaass ffrreennttee aal l rriieessggoo ddee llaavvaaddoo ddee aaccttiivvooss yy llaa ffiinnaanncciiaacciióónn ddeel l tteerrrroorriissmmo,o , eenn ccoonnccoorrddaanncicaia ccoonn llaass RReeccoommenednadcaicoionnees s ddeel l GGrruuppoo ddee AAcccciióónn FFiinnaanncciieerraa IInntteerrnnaacciioonnala l --

GGAFA!FI,I , eessttaa SSuuppeeririnntteennddenecnicai,a , eenn eejjeerrcciicciioo ddee llaass ffaaccuullttaaddeess lleeggaalleess ccoonnffeerriiddaass eenn eel l nnuummerearla l 2222 ddeel l aarrttííccuulloo 3366 ddee llaa LLeeyy 445544 ddee 1199998,8 , ccoonnssiiddeerraa ppeerrttiinneennttee rreeaalliizzaar r aallgguunnooss aajjuusstteess yy pprreecciissiioonneess eenn eel l mmaarrccoo nnoorrmmataitvivoo ccoonntteenniiddoo eenn eel l TTííttuulloo VV ddee llaa CCiirrccuulalar r BBáássiiccaa JJuurrííddiiccaa, , ppoor r lloo ccuuaal l iimmppaartrete llaass ssiigguuiieenntteess iinnssttrruucccciioonnees:s : PPRRIIMMEERRA:A : MMoodidfiificcaar r eel l nnuummerearla l 33..22..22..22.1. 1 -- PPeerrssoonnaass EExxppuueestsatass PPoollíítticicaammeenntete —– ((PPEEPP) ) eenn rreellaacciióónn ccoonn eel l óórrggaannoo ccoommppeteetentnete ppaarraa llaa aapprroobbaaccióiónn ddee PPEEPP yy aajjuussttaar r llaa rreeddaacccciióónn ddeel l

tteerrcceer r ppáárrrraafofo, , ddeebbiiddoo aa uunnaa oommisisiióónn eenn llaa ppuubblliiccaacciióónn ddee llaa ppáággiinnaa mmoodidfifiiccaaddaa mmeeddiaianntete CCiirrccuulalar r EExxtteerrnnaa NNoo. . 3322 ddee 2200221.1 .

SSEEGGUUNNDAD: A : IInncclluuirir uunn iinncciissoo aal l ffiinnaal l ddeel l nnuummerearla l 33..22..22..33..11..22 –— IInnffoorrmmaacciióónn ddeel l aassoocciiaaddoo oo cclliieennttee, , ppaarraa aaccooggeer r iinntteeggrraallmmeenntete llooss llinineeaammiieennttooss ddee llaa RReeccoommenednadcaicóión n 1100 ddeel l GGAFA!FI.I .

TTEERRCCEERAR: A : AAcclalararra,r , eenn eel l úúllttiimmoo ppáárrrraaffoo ddeel l nnuummerearla l 33..22..77..22.1. 1 -- RReepporotrete ddee ooppeerraacciioonneess ssoossppeecchhoossaas s ((RROOS)S,) , eel l ppllaazzoo ppaarraa eel l rreeppoortrtee aa llaa UUnniiddaadd ddee IInnffoorrmmaacciióónn yy AAnnáláilsisisis FFiinnaannccieierroo

-- UUIIAAFF, , ddee aauusseenncicaia ddee ooppeerraacciioonneess ssoossppeecchhoossaas s ((rreeppoorrttee nneeggataitvivo)o,) , ddee aaccuueerrddoo ccoonn eel l ddooccuummenetnoto ttééccnniiccoo ee iinnssttrruuccttiivvoo ccoonntteenniiddoo eenn eel l AAnneexxoo 11, , ddeel l TTííttuulloo VV ddee llaa CCiirrccuulalar r BBáássiiccaa JJuurrííddiiccaa. . “Super-Visión” para la transformacióe)n CCaarrrreerraa 77 NNoo. . 3311--1100 PPiissoo 1111. . PPBBXX ((11) ) 77 556600 555577. . LLíínneeaa GGrraatutuititaa 001188000000 118800 443300 wwwww.ws.uspuepresorsloidliadrairaia..ggoov.vc.coo NNIITT: : 883300..005533..004433 55 BBooggootátá DD..CC.,. , CCoolloommbbiiaa República de Colombia SMin uist perio e de rHac sien oda ly Cr iédit do Paúblirco ia ig eEls edme prtoednodsi miento Minhacienda Superintendencia de la Economía Solidaria 110000 -- CCiirrccuullaarr EExxtteerrnnaa NNoo. . 3388 PPáággiinnaa 22 ddee 22

CCUUAARRTAT: A : AAcclalararra,r , eenn eel l nnuummerearla l 33..22..77..22..22.1. 1 -- RReepporotrete ddee ttrraannssaacccciioonneess iinnddiivviidduuaaleles,s , eel l ppllaazzoo

ppaarraa eel l rreeppoortrtee aa llaa UUIIAAFF ddee llaass ttrraannssaacccciioonneess iinnddiivviidduuaalleess yy mmúlútlitippleles,s , ddee aaccuueerrddoo ccoonn eel l ddooccuummenetnoto ttééccnniiccoo ee iinnssttrruuccttiivvoo ccoonntteenniiddoo eenn eel l aanneexxoo NN°22, , ddeel l TTííttuulloo VV ddee llaa CCiirrccuulalar r BBáássiiccaa JJuurrííddiiccaa. .

QQUUIINNTTA: A : RReeeem mpl pa laza zr a r een n ssu u ii nn tt ee ggr ra al li idda ad d eel l AAn ne ex xo o 44 ““DDooccuummenetnoto ttééccnniiccoo ee iinnssttrruuccttiivvoo ppaarraa eell rreeppoorrttee ddee llaass ttrraannssaacccciioonneess ccoonn ttaarrjjeettaass ppoorr ppaarrttee ddee llaass oorrggaanniizzaacciioonneess vviiggiillaaddaass ppoorr llaa SSu up pe er ri in nt te en nd de enc ni ca ia dde e ll aa EEc co on no om mía ía SSo oli lid da ari ra ia”, ” , ddeel l TTííttuulloo VV ddee llaa CCiirrccuulalar r BBáássiiccaa JJuurrííddicicaa, , ccoonn eel l ffiinn ddee aatteennddeer r eenn ssuu ttoottaalliiddaadd llaass ddiirreeccttrriicceess iimmppaartrtiiddaass ppoor r llaa UUIIAAFF, , ppaarraa rreeaalliizzaar r eessttee

rreeppoortrete. .

SSEEXXTTA: A : LLaass oorrggaanniizzaacciioonneess vviiggiillaaddaas,s , tteennddrráánn uunn ppllaazzoo ddee ccuuaatrtroo mmeesesse,s , ccoonnttaaddooss aa ppaartritrir ddee llaa ppuubblliiccaacciióónn ddee llaa pprreesseenntete CCiirrccuulalar,r , ppaarraa rreeaalliizzaar r llooss aajjuusstteess qquuee ssee ddeerriivveenn ddee llaass pprreesseenntteess iinnssttrruucccciioonnees.s .

SSÉÉPPTTIIMMA: A : CCoonnffoorrmmee a a lloo pprreevviissttoo eenn eel l iinncciissoo pprriimmeeror,o , ddeel l aarrttííccuulloo 6655, , ddee llaa LLeeyy 11443377 ddee 2200111,1 , llaa pprreesseenntete CCiirrccuulalar r rriiggee aa ppaartritrir ddee llaa ffeecchhaa ddee ssuu ppuubblliiccaacciióónn eenn eel l DDiiaarriioo OOfifciciaila.l .

SSee aanneexxaann llaass ppáággiinnaass oobbjjeettoo ddee mmoodidfiificcaacicóión.n . CCoorrddiiaallmmenetnet,e , UvionChuiiacdr

VVIIVVIIAANN CCAARROOLIL INA BAARRLLIIZZAA IILLLLIIDD GE

SSuuppeeririnntteennddeenntete AAnneexxoso:s : HHoojjaass mmoodidfifiiccaaddaas;s ; AAnneexxoo NN° 44

PPrrooyyeectcót: ó : FFeerrnnaannddoo EEnnrriiqquuee OOcchhooaa PPaarrrraa RReevvisisó:ó : MMyyrriiaamm AAmmpapraoro SSoossaa GGaarcrcíaía MMaarerlevliv i BBeerrnnala l NNeemmppeeqquue e

CCaarlrlooss AAddoloflfoo RRooddrríígguueezz NNaavvaarrroro BBeerrnnaarrddoo OOrtritizz PPoossaaddaa MMaannueule l JJeessúúss BBeerrririoo SSccafaff f FFiiddeel l CCiieenndduuaa MMaaríraía MMóónnicicaa PPéérreezz LLóóppeezz “Super-Visión” parala transformación CCaarrrreerraa 77 NNoo. . 3311--1100 PPiissoo 1111. . PPBBXX ((11) ) 77 556600 555577. . LLíínneeaa GGrraatutuititaa 001188000000 118800 443300 wwwww.ws.uspuepresorsloidliadrairaia..ggoov.vc.coo NNIITT: : 883300..005533..004433 55 BBooggootátá DD..CC.,. , CCoolloommbbiiaa