SUPERSOLIDARIA - Formato 1. Anexo Circular Externa 04 de 2017

SSUUPPEERRIINNTTEENNDDEENNCICAIA DDEE LLAA EECCOONNOOMMIAIA SSOOLLIIDDAARRIAIA

RREEPPOORRTTEE DDEE OOPPEERRAACCIIOONNEESS SSOOSSPPEECCHHOOSSAAS S –- RROOS.S .

FFOORRMMAATTOO NN?° 11

PARA DILIGENCIAR EL REPORTE CORRECTAMENTE CONSULTE EL INSTRUCTIVO 11. . NNúúmmereoro ddeel l RReepporotrete Po 7] 22. . FFeecchha a| | | | AAAAAAAA MMMM DDDD 33. . CCllaassee ddee RReepporotret:e : aa | ] RReepporotrete IInniicciiaal l bb [] CCoorrrreeccccióiónn aa RReepporotrete AAnnteteriroior r ccl ] AAddiciciióónn aa RReepporotrete AAnnteteriroior r o] 44. . EEnn ccaassoo ddee CCoorrrreeccccióiónn oo AAddiicciióónn aal l RReepporotrete NNúúmmereor:o : SSEECCCCIIOONN I| ¡IInnffoorrmmaacciióónn ddee llaa CCooooppereartaitvivaa qquuee RReeppoortrata 55. . NNoommbrbere ddee llaa CCoooopepreartaitvivaa 66. . TTiippoo ddee ccooooppereartaitvivaa 77. . CCóóddigigoo ddee llaa CCoooopepreartaitvivaa SSuuccuursrasla l uu ooffiicciinnaa qquuee pprreesseenntótó llaa ooppeerraaccióiónn ssoossppeecchhosoas:a :

88. . CCóóddigigoo ddee llaa SSuuccuursrasla l 99. . NNoommbrbere ddee llaa SSuuccuursrasla l SSEECCCCIIOONN IIII | IInnffoorrmmaacciióónn ddee llaa((ss) ) PPeerrssoonna(as()s ) IImmpplliiccaadda(as()s ) eenn llaa OOppeerraaccióiónn SSoossppeecchhoossa a 1100. . NNoommbrbere CCoommplpelteoto oo RRaazzóónn SSoocicaila l 1111. . NNú úm mer eo ro dde e II dd een nt ti if fi icca ac ci ió ón n: : | CccC | TTI I | CCEE | PPaass | NNIITT 1122. . DDiirreecccciióónn DDoommiciicliiloio 1133. . DDeeppaarrttaammenetnoto 1144. . MMuuninciicpipioio 1155. . TTeellééffoonnoo(s()s ) NNúúmmereor(os()s ) ddee FFaaxx 1166. . CCáámmaraara ddee CCoommerecricoio 1177. . DDiirreecccciióónn TTrraabbaajojo 1188. . DDeeppaarrttaammenetnoto 1199. . MMuuninciicpipioio 2200. . TTeellééffoonnoo(s()s ) NNúúmmereor(os()s ) ddee FFaaxx 2211. . AAccttiivviiddaadd EEccoonnóómmicicaa 2222. . CCUIIU 2233. . FFeecchhaa ddee VViinnccuullaacciióónn aa llaa ccooooppereartaitvivaa ((AAAAAAAA//MMMM/D/DD)D:) :

______ // _____ // _____ 2244. . RReellaacciióónn ddee llaa PPeerrssoonnaa aa CClliieennttee Ccc [| AAssoocciiaaddoo ccoonn llaa ccooooppereartaitviva:a : bb EEmmppleleaaddoo dd OOttrraa CCuuaal?l? 2255. . EEssttáá vviinnccuullaaddaa aaúúnn llaa __ SSii nnoo lloo eessttáá, , ppoorr qquuéé?:? : PPeerrssoonnaa ccoonn llaa aa SSi i aa RReetitriroo vvoolluunntatariroio CCooooppereartaitvivaa?? | bb | N|Noo bb | | DDeeccisisiióónn ddee llaa CCoooopepreartaitvivaa ce SSuussppeensnisóiónn FFeecchhaa ((AAAAAAAA//MMMM/D/DD)D:) : // // 2266. . PPrroommeedidoio ddee iinnggrreessooss mmeennsusaulaelse:s : FFeecchhaa ddeel l pprroommeedidoio SSEECCCCIIOONN IIlIlI | IInnffoorrmmaacciióónn ddee llaa OOppeerraaccióiónn SSoossppeecchhoossaa 2277. . VVaalolor r TTootatal l ddee llaa OOppeeraracicóiónn SSoossppeecchhoossaa (($$):) : 2288. . TTiippoo ddee ooppeerraacicóión:n : OOppeeraracicóiónn NNaaccioionnala l [|] OOppeeraracicóiónn IInntteerrnnaacciioonnala l | ] DDeessddee HHaasstata

2299. . FFeecchhaa ddee llaa ooppeerraaccióiónn ssoossppeecchhosoas:a : | | | | AAAAAAAA — MMMM_ DDDD AAAAAAAA — MMMM DDDD AAcceerrccaa ddeel l PPrroodduucctoto FFiinnaannccieierroo IInnvvoolluuccrraaddo:o : 3300. . IInnddiiqquuee ccoonn uunnaa XX ssi i llaa ooppeerraaccióiónn ssoossppeecchhoossaa ssee rreeaalliizzóó aa ttrraavvééss ddee uunnoo oo aallgguunnooss ddee llooss ssiigguuiieenntteess pprroodduuccttooss oo sseerrvviicciiooss ffiinnaanncciieerroos:s : 9900 == DDeeppósóistitooss ddee aahhoorrrroo aa llaa vviissttaa 9911 == DDeeppósóistitooss ddee aahhoorrrroo aa ttéérrmmiinnoo ((CCDDAAT)T ) 9922== DDeeppósóistitooss ddee aahhoorrrroo ccoonnttrraacctutuala l 9933== DDeeppósóistitooss ddee aahhoorrrroo ppeerrmmaanneentnete 9944 == AAppoortrteess

0099 == OOttrrooss SSi i eess oottrroo pprroodduucctoto ddeetátálllelelolo: : RReellaacciioonnee llooss nnúúmmeeroros s aassoocciiaaddooss aa ccaaddaa uunnoo ddee llooss pprroodduuccttooss oo sseerrvviicciiooss ffiinnaanncciieerrooss iimmpplliiccaaddooss eenn llaa ooppeerraaccióiónn ssoossppeecchhoossaa ((vveer r iinnssttrruuccttiivvoo) ) NNoo. . 11 22 33 44 55 3311. . EEssppeecicfifiiccaacciioonneess ddee PPrroodduucctotoss FFiinnaanncciieerrooss ((vveerr iinnssttrruucctitivvoo):) : SSEECCCCIIOONN IIVV DDeessccrriippcciióónn ddee llaa OOppeerraaccióiónn SSoossppeecchhoossa a 3322. . LLaa ddeessccririppcciióónn ddee llaa ooppeerraaccióiónn ssoossppeecchhoossaa ccoonnsstitittuuyyee uunn aassppeecctoto ffuunnddaammenetnatla l eenn eel l ddiilligigeenncciiaammiieenntoto ddeel l rreeppoortrete, , yyaa qquuee iinncciiddee ddiirreeccttaammeenntete eenn llaa

ffoorrmmaa ccoommoo ssee eennttiieennddaann llooss hheecchhooss aassoocciiaaddooss aa ddiicchhaa ooppeerraacicóión.n . PPoor r eessttaa rraazzóónn, , ssee rreeccoommiieennddaa aa llaa CCoooopepreartaitvivaa sseegguiuri r llooss llinineeaammiieennttooss ddeel l iinnssttrruuccttiivvoo qquuee llee ppeerrmmitiitirráánn aa llaa eennttiiddaadd rreeppoorrttaannttee rreeaalliizzaarr uunnaa ddeessccririppcciióónn ccllaarraa yy pprreecciissaa ddee llaa ooppeerraacicóión,n , ppaarraa aassí í ccoonntrtiribbuiuri r aal l bbuueenn ddeessararrorlollolo ddee aannáálilsisisis ppoosstteerriioorreess ddee llaa ooppeerraaccióiónn ssoossppeecchhoossaa ppoor r ppaarrttee ddee llaa UUIIAAFF. .

EEl l pprreesseenntete rreeppoortrtee aattiieennddee aa llaass nnoorrmmaass lleeggaalleess eessttaabblleecciiddaass rreeffeerreenntteess aa llaa pprreevveenncicóión,n , ddeetteecccciióónn yy lluucchhaa ccoonntrtraa eel l LLaavvaaddoo ddee AAccttiivvooss yy FFiinnaanncciiaacciióónn

ddeel l TTeerrrroorriissmmoo eenn CCoolloommbibai,a , aa ssaabbere:r : LLeeyy 1111221 1 ddee 2200006,6 , LLeeyy 552266 ddeel l 1122 ddee AAggoostsoto ddee 1199999.9,. , DDeeccrreetoto 666633 ddee 11999933 AArrttííccuullooss 110022, , 110033, , 110044, , 110055, , 110066 yy 110077 ““EEssttaattuuttoo OOrrggáánnicicoo ddeel l SSiisstteemmaa FFiinnaannciceireor”o.” . EEl l rreeppoorrttee nnoo ccoonnsstitittuuyyee ddeennuunncicaia ppeennala l yy eess aabbssoolluuttaammeentnete rreesseerrvvaaddoo ccoonnffoorrmmee aa llaa LLeeyy. . QQuuieienn lloo rreeaalliiccee ssee eennccuueentnrtara aammppaararaddoo ppoor r llaa eexxoonneerraaccióiónn ddee rreessppoonnssabaibliiliddaadd ccoonnssaaggrraaddaa ppoorr llaa LLeey.y .