SUPERVIGILANCIA - Anexo - Circular Externa 465 de 2017

ANEXO TÉCNICO CONSOLIDADO

CAMPO DE APLICACIÓN: - Para la aplicación de la Circular 465 de 2017, se considera necesario segmentar los siguientes servicios de vigilancia y seguridad privada en función

del Decreto 356/94:

1. DEPARTAMENTOS DE SEGURIDAD. Art. 17°. DEFINICIÓN. Se entiende por departamento de seguridad, la dependencia que, al interior de una empresa u organización empresarial o entidad de derecho público o privado, se establece para proveer el servicio de vigilancia y seguridad privada de bienes, instalaciones y personas vinculadas a la misma.

También deberán establecer departamentos de seguridad, las personas naturales que pretendan organizar servicios de vigilancia y seguridad privada con armas de fuego para su propia protección.

A continuación, este tipo de servicio de vigilancia y seguridad privada se vincula a doce líneas de acción que contienen las medidas asociadas sobre Gestión de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo , Corrupción y Soborno Transnacional LA/FT/CO/SO en el siguiente cuadro:

No. Línea de Acción SI NO Contenido 1 Política de Gestión de Riesgos de LA/FT/CO/SO X Los Departamentos de Seguridad cumplirán con los Sistemas de Gestión de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo al Sector que pertenezcan las empresas en los cuales se encuentren vinculados sus Departamentos y cumplirán con el ítem 11 y 12 de la presente tabla de contenidos.

Es decir, no se generará doble reporte al SIREL de la UIAF y tampoco se ejercerá doble o más controles por parte de los organismos de supervisión.

11 y 12 de la presente tabla de contenidos.

Es decir, no se generará doble reporte al SIREL de la UIAF y tampoco se ejercerá doble o más controles por parte de los organismos de supervisión. Los Departamentos de Seguridad autorizados para las personas naturales cumplirán con el ítem 11 y 12 de la presente tabla de contenidos. 2 Designación Responsable de Cumplimiento X 3 Manual de Prevención de LA/FT/CO/SO X 4 Capacitación a funcionarios de la empresa en todos los niveles X 5 Código de Conducta en materia de LA/FT/CO/SO X 6 Aprobar, Adoptar y Actualizar el Manual de Procedimientos X 7 Mecanismos de Control de LA/FT/CO/SO X 8 Formato de Conocimiento del Cliente X9 Ausencia de Reporte de Operaciones Sospechosas AROS X

10

Reporte de Operaciones Sospechosas ROS

X Se reportará, únicamente, a la UIAF las operaciones sospechosas que se logre inferir en ejercicio de las funciones desarrolladas por el Departamento de Seguridad.

11

Inscripción en la UIAF al Sistema de Reporte en Línea SIREL

X La solicitud de acceso al Sistema de Reporte en Línea se realiza a través de: La página web de la UIAF www.uiaf.gov.co en el menú SIRELSolicitud de Usuario. El plazo de inscripción para los Departamentos de

X La solicitud de acceso al Sistema de Reporte en Línea se realiza a través de: La página web de la UIAF www.uiaf.gov.co en el menú SIRELSolicitud de Usuario. El plazo de inscripción para los Departamentos de Seguridad es hasta el 10 de abril de 2018.

La periodicidad del suministro de información solicitada, en el ítem 12, para los Departamentos de Seguridad es semestral. La primera fecha de presentación es del 20 al 31 de octubre de 2018. La información será notificada a la UIAF y a la Supervigilancia.

12

Análisis Exposición de Riesgos de LA/FT/CO/SO

X Hace referencia a la identificación de riesgos de LA/FT/CO/SO del sector al que pertenece o al contexto en el que se desempeña el Departamento de Seguridad. Para facilitar el análisis se sugiere aplicar la Metodología definida en la versión actualizada del ISO 31000 / ISO 31010.

VIGENCIA: Para los Departamentos de Seguridad autorizados por la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada, la implementación de la Circular 465 de 2017 entra en vigencia a partir del 01 de abril de 2018.

Para los nuevos Departamentos de Seguridad que sean autorizados por esta Superintendencia, a partir de la fecha de notificación del acto administrativo se contará con (4) meses para la implementación del SIPLAFT.

2. SERVICIO DE ASESORÍA, CONSULTORÍA E INVESTIGACIÓN DE SEGURIDAD.

Art. 60°. Las personas naturales o jurídicas que pretenden prestar servicios de asesoría,

2. SERVICIO DE ASESORÍA, CONSULTORÍA E INVESTIGACIÓN DE SEGURIDAD.

Art. 60°. Las personas naturales o jurídicas que pretenden prestar servicios de asesoría, consultoría, investigación en seguridad o cualquier otro servicio similar relacionado con la vigilancia o la seguridad privada, en forma remunerada a terceros, deberán obtener licenciade funcionamiento o credencial expedida por la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada.

A continuación, este tipo de servicio de vigilancia y seguridad privada se vinc ula a doce líneas de acción que contienen las medidas asociadas sobre Gestión de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, Corrupción y Soborno Transnacional LA/FT/CO/SO en el siguiente cuadro:

No. Línea de Acción SI NO Contenido 1 Política de Gestión de Riesgos de LA/FT/CO/SO X Los Servicios de Asesoría, Consultoría e Investigación de Seguridad cumplirán con los Sistemas de Gestión de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo al Sector que pertenezcan las empresas en los cuales se encuentren vinculados sus Departamentos y cumplirán con el ítem 11 y 12 de la presente tabla de contenidos.

Es decir, no se generará doble reporte al SIREL de la UIAF y tampoco se ejercerá doble o más controles por parte de los organismos de supervisión.

Los Servicios de Asesoría, Consultoría e Investigación de Seguridad autorizados para las personas naturales cumplirán con el ítem 11 y 12 de la presente tabla de contenidos. 2 Designación Responsable de Cumplimiento X

Los Servicios de Asesoría, Consultoría e Investigación de Seguridad autorizados para las personas naturales cumplirán con el ítem 11 y 12 de la presente tabla de contenidos. 2 Designación Responsable de Cumplimiento X 3 Manual de Prevención de LA/FT/CO/SO X 4 Capacitación a funcionarios de la empresa en todos los niveles X 5 Código de Conducta en materia de LA/FT/CO/SO

6 Aprobar, Adoptar y Actualizar el Manual de Procedimientos X 7 Mecanismos de Control de LA/FT/CO/SO X 8 Formato de Conocimiento del Cliente X 9 Ausencia de Reporte de Operaciones Sospechosas AROS X

10

Reporte de Operaciones Sospechosas ROS

X Se reportará, únicamente, a la UIAF las operaciones sospechosas que se logre inferir en ejercicio de las funciones desarrolladas por los Servicios de Asesoría, Consultoría e Investigación de Seguridad.

11

Inscripción en la UIAF al Sistema de Repor te en Línea SIREL

X La solicitud de acceso al Sistema de Reporte en Línea se realiza a través de: La página web de la UIAF www.uiaf.gov.co en el menú SIRELSolicitud de Usuario. El plazo de inscripción para Los Servicios de Asesoría, Consultoría e Investigación de Seguridad es hasta el 10 de abril de 2018.La periodicidad del suministro de

www.uiaf.gov.co en el menú SIRELSolicitud de Usuario. El plazo de inscripción para Los Servicios de Asesoría, Consultoría e Investigación de Seguridad es hasta el 10 de abril de 2018.La periodicidad del suministro de información solicitada, en el ítem 12, para los Servicios de Asesoría, Consultoría e Investigación de Seguridad es seme stral. La primera fecha de presentación es del 20 al 31 de octubre de 2018. La información será notificada a la UIAF y a la Supervigilancia.

12

Análisis Exposición de Riesgos de LA/FT/CO/SO

X Hace referencia a la identificación de riesgos de LA/FT/ CO/SO del sector al que pertenece o al contexto en el que se desempeñan los Servicios de Asesoría, Consultoría e Investigación de Seguridad. Para facilitar el análisis se sugiere aplicar la Metodología definida en la versión actualizada del ISO 31000 / ISO 31010.

VIGENCIA: Para los Servicios de Asesoría, Consultoría e Investigación de Seguridad autorizados por la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada, la implementación de la Circular 465 de 2017 entra en vigencia a partir del 01 de abril de 2018.

Para los nuevos Servicios de Asesoría, Consultoría e Investigación de Seguridad que sean autorizados por esta Superintendencia, a partir de la fecha de notificación del acto administrativo se contará con (4) meses para la implementación del SIPLAFT.

3. ACTIVIDADES DE FABRICACIÓN, IMPORTACIÓN, INSTALACIÓN,

autorizados por esta Superintendencia, a partir de la fecha de notificación del acto administrativo se contará con (4) meses para la implementación del SIPLAFT.

3. ACTIVIDADES DE FABRICACIÓN, IMPORTACIÓN, INSTALACIÓN, COMERCIALIZACIÓN O ARRENDAMIENTO DE EQUIPOS PARA VIGILANCIA Y SEGURIDAD PRIVADA . Art. 52°. Las personas naturales o jurídicas que realicen actividades de fabricación, importación, comercialización, instalación o arrendamiento de equipos para la vigilancia y seguridad privada de que trata el artículo 53° de l “ Decreto 356/94”, deberán registrarse ante la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada y estarán sometidas a su permanente control, inspección y vigilancia

Se aclara que las empresas que tienen en su objeto social las actividad es relacionadas en los artículos 52° y 53° del Decreto 356/94 sí deberán implementar el SIPLAFT en su totalidad ya referido en la Circular 465/2017. No. Línea de Acción SI NO Contenido

Definir los lineamientos estratégicos, marco regulatorio y conceptos generales1 Política de Gestión de Riesgos de

LA/FT/CO/SO

X sobre la gestión del riesgo de LA/FT para la protección del ciclo de sus negocios y para administrar el riesgo legal, riesgo reputacional, riesgo de contagio y riesgo residual.

2

Designación Responsable de Cumplimiento

X Será designado por la Junta Directiva o

2

Designación Responsable de Cumplimiento

X Será designado por la Junta Directiva o máximo nivel directivo quien asumirá la responsabilidad de la implementación, monitoreo y seguimiento del SIPLAFT. Su nombramiento se elevará a acta de la Junta Directiva o quien haga sus veces y debe contar con la a probación del Responsable de Cumplimiento. Los requisitos se encuentran en función de la evaluación de riesgos, tipo y tamaño del servicio vigilado. Los estándares mínimos son los siguientes:

1. Ser funcionario directivo del servicio vigilado.

2. Tener conocimi entos mínimos certificados en LA/FT se establece como una de las posibilidades curso, e-learning, ofrecido por la UIAF en su página web

https://www.uiaf.gov.co/index.php?id categoria=7479.

3. Comunicar entre el 01 al 10 de abril de 2018 a la Supervigilancia y al SIREL de la UIAF la designación del Responsable de Cumplimiento y del Suplente quien deberá contar con los mismos requisitos.

Ver Formato Criterios Orientado res Responsable de Cumplimie nto. Página 27

3

Manual de Prevención de

LA/FT/CO/SO

X Definiciones, tipología, listado de paraísos fiscales , Responsable de Cumplimiento, Conocimiento del Mercado, Conocimiento del Cliente , Archivo de la Información, Reporte de Operaciones Sospechosas, Ausencia de

X Definiciones, tipología, listado de paraísos fiscales , Responsable de Cumplimiento, Conocimiento del Mercado, Conocimiento del Cliente , Archivo de la Información, Reporte de Operaciones Sospechosas, Ausencia de Reporte de Operaciones Sospechosas, Sanciones Disciplinarias, Capacitación, Auditoria y Evaluación de Gestión LA/FT.

4 Capacitación a funcionarios de la empresa en todos los niveles

X Se debe presentar ante la Supervigilancia el Plan de Capacitación anual orientado al desarrollo del Manual de LA/FT, Código de Ética y Conducta ydemás lineamientos de implementación del SIPLAFT. El plazo para la presentación vence el 30 de abril de

2018. Ver: Formato Registro Asistencia

a Capacitación, Página 35 Anexo Técnico. 5 Código de Conducta en materia de LA/FT/CO/SO X Incorporar el Código de Ética del Servicio de Vigilancia a la gestión del riesgo de LA/FT. 6 Aprobar, Adoptar y Actualizar el Manual de Procedimientos X Incorporar en el Manual de Procedimientos del Servicio de Vigilancia los procedimientos para la gestión del riesgo de LA/FT 7 Mecanismos de Control de LA/FT/CO/SO X Incorporar en el Manual de Procedimientos del Servicio de Vigilancia los procedimientos para la gestión del riesgo de LA/FT. 8 Formato de Conocimiento del Cliente X Se deberá desarrollar una estrategia para el conocimiento del cliente y del mercado que integre el SIPLAFT al

Vigilancia los procedimientos para la gestión del riesgo de LA/FT. 8 Formato de Conocimiento del Cliente X Se deberá desarrollar una estrategia para el conocimiento del cliente y del mercado que integre el SIPLAFT al Sistema de Gestión de Calidad del Servicio Vigilado.

Ver: Formato Identificación del Cliente.

Página 30 y 33. 9 Ausencia de Repo rte de Operaciones Sospechosas ROS X Se deberá desarrollar una estrategia para el Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS) que integre el SIPLAFT al Sistema de Gestión de Calidad del Servicio Vigilado.

Ver: Formato de Repo rte de eventos inusuales (ROS), Página 37

10

Reporte de Operaciones Sospechosas AROS

X Se deberá desarrollar una estrategia para el Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS) que integre el SIPLAFT al Sistema de Gestión de Calidad del Servicio Vigilado.

Ver: Formato de Reporte de eventos inusuales (ROS), Página 37

11 Inscripción en la UIAF al Sistema de Reporte en Línea SIREL

X La solicitud de acceso al Sistema de Reporte en Línea se realiza a través de: La página web de la UIAF www.uiaf.gov.co en el menú SIRELSolicitud de Usuario. El plazo de inscripción para Los Servicios de Asesoría, Consultoría e Investigación de Seguridad es hasta el 10 de abril de 2018.

La periodicidad del suministro de información solicitada por la UIAF seráde carácter mensual bien sea que se

inscripción para Los Servicios de Asesoría, Consultoría e Investigación de Seguridad es hasta el 10 de abril de 2018.

La periodicidad del suministro de información solicitada por la UIAF seráde carácter mensual bien sea que se trate de un ROS y/o AROS.

12

Análisis Exposición de Riesgos de

LA/FT/CO/SO

X Hace referencia a la identificación de riesgos de LA/FT/CO/SO del sector al que pertenece o al contexto en el que se desempeñan los Servicios dedicados a Actividades de Fabricación, Importación, Instalación, Comercialización o Arrendamiento de Equipos para Vigilancia y Segu ridad Privada. Para facilitar el análisis se sugiere aplicar la Metodología definida en la versión 2015 de la Secretaria de Transparencia: Mapa de Riesgos de corrupción del sector de vigilancia y seguridad y la Guía Anticorrupción para las empresas Guía 2017 que se encuentra disponible en la página web: supervigilancia.gov.co

A continuación, las empresas que no tienen en objeto social las actividades descritas en los artículos 52° y 53° del Decreto 356 de 1994 y que son asumidas cómo actividades complementarias o se ofrecen dentro del portafolio de sus productos se vinculan a doce líneas de acción que contienen las medidas asociadas sobre Gestión de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, Corrupción y Soborno Transnacional LA/FT/CO/SO en el siguiente cuadro:

No. Línea de Acción SI NO Contenido 1 Política de Gestión de

de Activos y Financiación del Terrorismo, Corrupción y Soborno Transnacional LA/FT/CO/SO en el siguiente cuadro:

No. Línea de Acción SI NO Contenido 1 Política de Gestión de Riesgos de LA/FT/CO/SO X Los Servicios de dicados a Actividades de Fabricación, Importación, Instalación, Comercialización o Arrendamiento de Equipos para Vigilancia y Seguridad Privada cumplirán con los Sistemas de Gestión de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo al Sector que pertenezcan las empresas en los cuales se encuentren vinculados sus Departamentos y cumplirán con el ítem 11 y 12 de la presente tabla de contenidos.

Es decir, no se generará doble reporte al SIREL de la UIAF y tampoco se ejercerá doble o más controles por parte de los organismos de supervisión. Los Servicios dedicados a Actividades de Fabricación, Importación, Instalación, 2 Designación Responsable de Cumplimiento X 3 Manual de Prevención de LA/FT/CO/SO X 4 Capacitación a funcionarios de la empresa en todos los niveles X 5 Código de Conducta en materia de LA/FT/CO/SO

6 Aprobar, Adoptar y Actualizar el Manual de Procedimientos X 7 Mecanismos de Control de LA/FT/CO/SO X 8 Formato de Conocimiento del Cliente X9 Ausencia de Reporte de Operaciones Sospechosas AROS X Comercialización o Arrendamiento de Equipos para Vigilancia y Seguridad Privada autorizados para las personas

X 8 Formato de Conocimiento del Cliente X9 Ausencia de Reporte de Operaciones Sospechosas AROS X Comercialización o Arrendamiento de Equipos para Vigilancia y Seguridad Privada autorizados para las personas naturales cumplirán con el ítem 11 y 12 de la presente tabla de contenidos.

10

Reporte de Operaciones Sospechosas ROS

X Se reportará, únicamente, a la UIAF las operaciones sospechosas que se logre inferir en ejercicio de las funciones desarrolladas por Los Servicios dedicados a Actividades de Fabricación, Importación, Instalación, Comercialización o Arrendamiento de Equipos para Vigilancia y Seguridad Privada.

11

Inscripción en la UIAF al Sistema de Reporte en Línea SIREL

X La solicitud de acceso al Sistema de Reporte en Línea se realiza a través de: La página web de la UIAF www.uiaf.gov.co en el menú SIRELSolicitud de Usuario. El plazo de inscripción para Los Servicios dedicados a Actividades de Fabricación, Importación, Instalación, Comercialización o Arrendamiento de Equipos para Vigilancia y Seguridad Privada es hasta el 10 de abril de 2018.

La periodicidad del suministro de información solicitada, en el ítem 12, para lo s Servicios dedicados a Actividades de Fabricación, Importación, Instalación, Comercialización o Arrendamiento de Equipos para Vigilancia y Seguridad Privada es semestral. La primera fecha de

para lo s Servicios dedicados a Actividades de Fabricación, Importación, Instalación, Comercialización o Arrendamiento de Equipos para Vigilancia y Seguridad Privada es semestral. La primera fecha de presentación es del 20 al 31 de octubre de 2018. La información será notificada a la UIAF y a la Supervigilancia.

12

Análisis Exposición de Riesgos de LA/FT/CO/SO

X Hace referencia a la identificación de riesgos de LA/FT/CO/SO del sector al que pertenece o al contexto en el que se desempeñan los Servicios dedicados a Actividades de Fabricación, Importación, Instalación, Comercialización o Arrendamiento de Equipos para Vigilancia y Seguridad Privada . Para facilitar el análisis se sugiere aplicar la Metodología definida en la versión actualizada del ISO 31000 / ISO 31010.VIGENCIA: Para los Servicios dedicados a Actividades de Fabricación, Importación, Instalación, Comercialización o Arrendamiento de Equipos para Vigilancia y Seguridad Privada autorizados por la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada, la implementación de la Circular 465 de 2017 entra en vigencia a partir del 01 de abril de 2018.

Para los nuevos Los Servicios dedicados a Actividades de Fabricación, Importación, Instalación, Comercialización o Arrendamiento de Equipos para Vigilancia y Seguridad Privada que sean autorizados por esta Superintendencia, a partir de la fecha de notificación del acto administrativo se contará con (4) meses para la implementación del SIPLAFT.

Instalación, Comercialización o Arrendamiento de Equipos para Vigilancia y Seguridad Privada que sean autorizados por esta Superintendencia, a partir de la fecha de notificación del acto administrativo se contará con (4) meses para la implementación del SIPLAFT.

4. EMPRESAS DE VIGILANCIA Y SEGURIDAD PRIVADA CON ARMAS. Art. 8°.

DEFINICIÓN. Se entiende por empresa de vigilancia y seguridad privada, la sociedad de responsabilidad limitada legalmente constituida, cuyo objeto social consista en la prestación remunerada de servicios de vigilancia y seguridad privada, en la modalidad de vigilancia fija, móvil y/o escoltas, mediante la utilización de cualquier medio establecido para tales efectos (armas de fuego, recursos humanos, recursos animales, tecnológicos o materiales, vehículos e instalaciones físicas).

A continuación, este tipo de servicio de vigilancia y seguridad privada se vincula a doce líneas de acción que contienen las medidas asociadas sobre Gestión de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, Corrupción y Soborno Transnacional LA/FT/CO/SO en el siguiente cuadro: No. Línea de Acción SI NO Contenido

1

Política de Gestión de Riesgos de

LA/FT/CO/SO

X Definir los lineamientos estratégicos, marco regulatorio y conceptos generales sobre la gestión del riesgo de LA/FT para la protección del ciclo de sus negocios y para administrar el riesgo legal, riesgo reputacional, riesgo de contagio y riesgo residual.

2

Designación

para administrar el riesgo legal, riesgo reputacional, riesgo de contagio y riesgo residual.

2

Designación Responsable de Cumplimiento

X Será designado por la Junta Directiva o máximo nivel directivo quien asumirá la responsabilidad de la implementación, monitoreo y seguimiento del SIPLAFT. Su nombramiento se elevará a acta de la Junta Directiva o quien haga sus veces y debe contar con la a probación del Responsable de Cumplimiento. Los requisitos se encuentran en función de la evaluación de riesgos, tipo y tamaño del servicio vigilado. Los estándares mínimos son los siguientes:1. Ser funcionario directivo del servicio vigilado.

2. Tener conocimi entos mínimos certificados en LA/FT se establece como una de las posibilidades curso, e -learning, ofrecido por la UIAF en su página web

https://www.uiaf.gov.co/index.ph p?idcategoria=7479.

3. Comunicar entre el 01 al 10 de abril de 2018 a la Supervigilancia y al SIREL de la UIAF la designación del Responsable de Cumplimiento y del Suplente quien deberá contar con los mismos requisitos.

Ver Formato Criterios Orientadores Responsable de Cumplimie nto. Página 27

3

Manual de Prevención de

LA/FT/CO/SO

X Definiciones, tipología, listado de paraísos fiscales, Responsable de

Responsable de Cumplimie nto. Página 27

3

Manual de Prevención de

LA/FT/CO/SO

X Definiciones, tipología, listado de paraísos fiscales, Responsable de Cumplimiento, Conocimiento del Mercado, Conocimiento del Cliente, Archivo de la Información, Reporte de Operaciones Sospechosas, Ausencia de Reporte de Operaciones Sospechosas, Sanciones Disciplinarias, Capacitación, Auditoria y Evaluación de Gestión LA/FT.

4 Capacitación a funcionarios de la empresa en todos los niveles

X Se debe presentar ante la Supervigilancia el Plan de Capacitación anual orientado al desarrollo del Manual de LA/FT, Código de Ética y Conducta y demás lineamientos de implementación del SIPLAFT. El plazo para la presentación vence el 30 de abril de

2018. Ver: Formato Registro Asistencia

a Capacitación, Página 35 Anexo Técnico. 5 Código de Conducta en materia de LA/FT/CO/SO X Incorporar el Código de Ética del Servicio de Vigilancia a la gestión del riesgo de LA/FT. 6 Aprobar, Adoptar y Actualizar el Manual de Procedimientos X Incorporar en el Manual de Procedimientos del Servicio de Vigilancia los procedimientos para la gestión del riesgo de LA/FT 7 Mecanismos de Control de LA/FT/CO/SO X Incorporar en el Manual de Procedimientos del Servicio deVigilancia los procedimientos para la gestión del riesgo de LA/FT. 8 Formato de

7 Mecanismos de Control de LA/FT/CO/SO X Incorporar en el Manual de Procedimientos del Servicio deVigilancia los procedimientos para la gestión del riesgo de LA/FT. 8 Formato de Conocimiento del Cliente X Se deberá desarrollar una estrategia para el conocimiento del cliente y del mercado que integre el SIPLAFT al Sistema de Gestión de Calidad del Servicio Vigilado.

Ver: Formato Identificación del Cliente.

Página 30 y 33. 9 Ausencia de Reporte de Operaciones Sospechosas ROS X Se deberá desarrollar una estrategia para el Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS) que integre el SIPLAFT al Sistema de Ges tión de Calidad del Servicio Vigilado.

Ver: Formato de Reporte de eventos inusuales (ROS), Página 37

10

Reporte de Operaciones Sospechosas AROS

X Se deberá desarrollar una estrategia para el Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS) que integre el SIPLAFT al Sistema de Gestión de Calidad del Servicio Vigilado.

Ver: Formato de Reporte de eventos inusuales (ROS), Página 37

11 Inscripción en la UIAF al Sistema de Reporte en Línea SIREL

X La solicitud de acceso al Sistema de Reporte en Línea se realiza a través de: La página web de la UIAF www.uiaf.gov.co en el menú SIRELSolicitud de Usuario. El plazo de inscripción para Los Servicios de Asesoría, Consultoría e Investigación de Seguridad es hasta el 10 de abril de 2018.

www.uiaf.gov.co en el menú SIRELSolicitud de Usuario. El plazo de inscripción para Los Servicios de Asesoría, Consultoría e Investigación de Seguridad es hasta el 10 de abril de 2018.

La periodicidad del suministro de información solicitada por la UIAF será de carácter mensual bien sea que se trate de un ROS y/o AROS.

12

Análisis Exposición de Riesgos de

LA/FT/CO/SO

X Hace referencia a la identificación de riesgos de LA/FT/C O/SO del sector al que pertenece o al contexto en el que se desempeñan los Servicios dedicados a Actividades de Fabricación, Importación, Instalación, Comercialización o Arrendamiento de Equipos para Vigilancia y Seguridad Privada. Para facilitar el anális is se sugiere aplicar la Metodología definida en la versión 2015 de la Secretaria de Transparencia: Mapa de Riesgos de corrupción del sector de vigilancia y seguridad y la Guía Anticorrupción para las empresas Guía2017 que se encuentra disponible en la página web: supervigilancia.gov.co

VIGENCIA: Para las empresas de vigilancia y seguridad privada autorizadas por la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada, la implementación de la Circular 465 de 2017 entra en vigencia a partir del 01 de abril de 2018.

Para las nuevas empresas de vigilancia y seguridad privada que sean autorizadas por esta Superintendencia, a partir de la fecha de notificación del acto administrativo se contará con (4) meses para la implementación del SIPLAFT.

Para las nuevas empresas de vigilancia y seguridad privada que sean autorizadas por esta Superintendencia, a partir de la fecha de notificación del acto administrativo se contará con (4) meses para la implementación del SIPLAFT.

5. EMPRESAS DE VIGILANCIA Y SEGURIDAD PRIVADA SIN ARMAS.

Art. 47°. Entiéndase por empresa de vigilancia y seguridad privada sin armas, la sociedad legalmente constituida cuyo objeto social consiste en la prestación remunerada de servicios de vigilancia y seguridad privada empleando para ello cualquier medio huma no, animal, material o tecnológico distinto de armas de fuego, tales como centrales de monitoreo y alarma, circuitos cerrados, equipos de visión y escucharremotos, equipos de detección, controles de acceso, controles perimétricos y similares.

A continuación, este tipo de servicio de vigilancia y seguridad privada se vincula a doce líneas de acción que contienen las medidas asociadas sobre Gestión de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, Corrupción y Soborno Transnacional LA/FT/CO/SO en el siguiente cuadro: No. Línea de Acción SI NO Contenido

1

Política de Gestión de Riesgos de

LA/FT/CO/SO

X Definir los lineamientos estratégicos, marco regulatorio y conceptos generales sobre la gestión del riesgo de LA/FT para la protección del ciclo de sus negocios y para administrar el riesgo legal, riesgo reputacional, riesgo de contagio y riesgo residual.

2

Designación Responsable de

para administrar el riesgo legal, riesgo reputacional, riesgo de contagio y riesgo residual.

2

Designación Responsable de Cumplimiento

X Será designado por la Junta Directiva o máximo nivel directivo quien asumirá la responsabilidad de la implementación, monitoreo y seguimiento del SIPLAFT. Su nombramiento se elevará a acta de la Junta Directiva o quien haga sus veces y debe contar con la a probación del Responsable de Cumplimiento. Los requisitos se encuentran en función de la evaluación de riesgos, tipo y tamaño del servicio vigilado. Los estándares mínimos son los siguientes:1. Ser funcionario directivo del servicio vigilado.

2. Tener conocimi entos mínimos certificados en LA/FT se establece como una de las posibilidades curso, e -learning, ofrecido por la UIAF en su página web

https://www.uiaf.gov.co/index.ph p?idcategoria=7479.

3. Comunicar entre el 01 al 10 de abril de 2018 a la Supervigilancia y al SIREL de la UIAF la designación del Responsable de Cumplimiento y del Suplente quien deberá contar con los mismos requisitos.

Ver Formato Criterios Orientadores Responsable de Cumplimiento. Página 27

3

Manual de Prevención de

LA/FT/CO/SO

X Definiciones, tipología, listado de paraísos fiscales, Responsable de

Responsable de Cumplimiento. Página 27

3

Manual de Prevención de

LA/FT/CO/SO

X Definiciones, tipología, listado de paraísos fiscales, Responsable de Cumplimiento, Conocimiento del Mercado, Conocimiento del Cliente, Archivo de la Información, Reporte de Operaciones Sospechosas, Ausencia de Reporte de Operaciones Sospechosas, Sanciones Disciplinarias, Capacitación, Auditoria y Evaluación de Gestión LA/FT.

4 Capacitación a funcionarios de la empresa en todos los niveles

X Se debe presentar ante la Supervigilancia el Plan de Capacitación anual orientado al desarrollo del Manual de LA/FT, Código de Ética y Conducta y demás lineamientos de implementación del SIPLAFT. El plazo para la presentación vence el 30 de abril de

2018. Ver: Formato Registro Asistencia

a Capacitación, Página 35 Anexo Técnico. 5 Código de Conducta en materia de LA/FT/CO/SO X Incorporar el Código de Ética del Servicio de Vigilancia a la gestión del riesgo de LA/FT. 6 Aprobar, Adoptar y Actualizar el Manual de Procedimientos X Incorporar en el Manual de Procedimientos del Servicio de Vigilancia los procedimientos para la gestión del riesgo de LA/FT 7 Mecanismos de Control de LA/FT