SUPERVIGILANCIA - Resolución 20171100066447 de 2006

RESOLUCIÓN

No.20171100066447

FUNCIONARIO O ANALISTA NOMBRE

Tramitado y Proyectado por ALBA AZUCENA GOMEZ RODRIGUEZ Revisado para firma por SANDRA MILENA NEIRA SANCHEZ LUZ ELENA MORALES MALAVER Los arriba firmantes declaramos que hemos revisado el documento y lo encontramos ajustado a las normas y disposiciones legales vigentes y por lo tanto, bajo nuestra responsabilidad, lo presentamos para la firma.

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Código: FOR-GD-330-013

Fecha aprobación: 26/12/2016

Versión: 12

Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada Calle 24ª No. 59 – 42 Torre 4 Piso 3 Centro Empresarial Sarmiento Angulo PBX: (571) 3078038 Línea Gratuita Nacional: 01 8000 119703 www.supervigilancia.gov.co

Resolución No. 20171100066447 “Por medio de la cual se establece la Política de Administración del Riesgo de la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada”.

EL SUPERINTENDENTE DE VIGILANCIA Y SEGURIDAD PRIVADA

En uso de sus atribuciones legales y en especial las que le confieren los Decretos 2355, 2356 de 2006 y

CONSIDERANDO

Que de conformidad con lo establecido en el artículo 2° de la Ley 87 de 1993, "por la cual se dictan normas para el ejercicio del control interno en las entidades y organismos del Estado y se dictan otras disposiciones ", se establecen como

Que de conformidad con lo establecido en el artículo 2° de la Ley 87 de 1993, "por la cual se dictan normas para el ejercicio del control interno en las entidades y organismos del Estado y se dictan otras disposiciones ", se establecen como objetivos del Sistema de Control Interno: Proteger los recursos de la organiza ción, buscando su adecuada administración ante posibles riesgos que los afectan y Definir y aplicar medidas para prevenir los riesgos, detectar y corregir las desviaciones que se presenten en la organización y que puedan afectar el logro de los objetivos.

Que de conformidad con lo previsto por el artículo 73 de la Ley 1474 de 2011, "por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública", toda entidad pública deberá elaborar anualmente una estrategia de lucha contra la corrupción y de atención al ciudadano. Dicha estra tegia contemplará, entre otras cosas, el mapa de riesgos de corrupción en la respectiva entidad, las medidas concretas para mitigar esos riesgos, las estrategias antitrámites y los mecanismos necesarios para mejorar la atención al ciudadano.

Que el Gobierno nacional mediante el Decreto 1083 de 2015, "por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario del Sector de Función Pública ", en el artículo 2.2.21.5.4., como parte integral del fortalecimiento de los sistemas de control interno en las entidades públicas, las autoridades correspondien tes establecerán y aplicarán políticas de administración del riesgo.

Que en concordancia con lo establecido en el artículo 4° del Decreto 943 de 2014

control interno en las entidades públicas, las autoridades correspondien tes establecerán y aplicarán políticas de administración del riesgo.

Que en concordancia con lo establecido en el artículo 4° del Decreto 943 de 2014 “Por el cual se actualiza el Modelo Estándar de Control Inter no (MECI)”, se establece como fase III, para la implementación del Modelo Actualizado, la adopción de la política de administración del riesgo.RESOLUCIÓN No.20171100066447

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Tramitado y Proyectado por ALBA AZUCENA GOMEZ RODRIGUEZ Revisado para firma por SANDRA MILENA NEIRA SANCHEZ LUZ ELENA MORALES MALAVER Los arriba firmantes declaramos que hemos revisado el documento y lo encontramos ajustado a las normas y disposiciones legales vigentes y por lo tanto, bajo nuestra responsabilidad, lo presentamos para la firma.

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Resolución No. 20171100066447 Que según el artículo 2.2.21.1.6 del Decreto 648 de 2017 “ Por el cual se modifica

www.supervigilancia.gov.co

Resolución No. 20171100066447 Que según el artículo 2.2.21.1.6 del Decreto 648 de 2017 “ Por el cual se modifica y adiciona el Decreto 1083 de 2015, Reglamentario Único del Sector de la Función Pública” establece como una de las funciones del Comité Institucional de Coordinación de Control Interno la siguiente “ Someter a aprobación del representante legal la política de administración del riesgo y hacer seguimiento, en especial a la prevención y detección de fraude y mala conducta”.

De conformidad con lo señalado, se presentó para aprobación la Política de administración de riesgos de la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada, ante el Comité Institucional de Coordinación de Control Interno celebrado el 31 de agosto de 2017.

En mérito de lo expuesto, el Superintendente de Vigilancia y Seguridad Privada.

RESUELVE

ARTÍCULO PRIMERO.- Adoptar la Política de Administración del Riesgo de l a Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada en los siguientes términos:

“La Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada como organismo responsable de dirigir, coordinar y ejecutar las funciones de inspección, vigilancia y control sobre los servicios de vigilancia y seguridad privada que se desarrollen en el territorio nacional, coherente con su política de calidad, con los comp onentes y elementos que define el MECI, las Políticas de Desarrollo Administrativo y con los principios y valores institucionales establecidos en el Código de Ética de la entidad, se compromete a identificar, prevenir, gestionar y tratar los riesgos que

elementos que define el MECI, las Políticas de Desarrollo Administrativo y con los principios y valores institucionales establecidos en el Código de Ética de la entidad, se compromete a identificar, prevenir, gestionar y tratar los riesgos que puedan afectar el cumplimiento de la misión de la entidad y de los ob jetivos tanto institucionales, así como los objetivos de los procesos.

De igual manera, se compromete con la construcción y fortalecimiento de una cultura de rechazo a la corrupción y de corresponsabilidad en la gestión y defensa de lo público, en pos del cumplimiento de los fines estatales.

La Administración de Riesgos en la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada, tiene un carácter prioritario y estratégico, y se fundamenta en el modelo de gestión por procesos y opera bajo un enfoque de carácter preventivo y participativo, que permite gestionar de forma anticipada las vulnerabilidades o eventos que puedan afectar el logro de los objetivos institucionales y la satisfacción de las necesidades y expectativas de los usuarios y grupos de interés.RESOLUCIÓN No.20171100066447

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Tramitado y Proyectado por ALBA AZUCENA GOMEZ RODRIGUEZ Revisado para firma por SANDRA MILENA NEIRA SANCHEZ LUZ ELENA MORALES MALAVER Los arriba firmantes declaramos que hemos revisado el documento y lo encontramos ajustado a las normas y disposiciones legales vigentes y por lo tanto, bajo nuestra responsabilidad, lo presentamos para la firma.

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tanto, bajo nuestra responsabilidad, lo presentamos para la firma.

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Resolución No. 20171100066447 Así mismo, el monitoreo y seguimiento periódico de los riesgos se constituy e en la base fundamental para mejorar la gestión institucional”.

ARTÍCULO SEGUNDO.- Objetivo. Establecer los lineamientos y orientaciones para identificar, analizar, valorar y tratar los riesgos de gestión de los procesos y los riesgos de corrupción a los que está expuesta Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada, que puedan afectar tanto el cumplimiento de la Misión, los objetivos institucionales y los objetivos de los procesos, así como la imagen, credibilidad y confianza de la ciudadanía en la eficiente y transparente gestión de la entidad.

ARTÍCULO TERCERO.- Alcance y metodología. La política de administración del riesgo implica la identificación, valoración, manejo y tratamiento de los riesg os de gestión y de corrupción de los procesos estratégicos, misionales, de apoyo y evaluación de la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada, desde el análisis de contexto estratégico, la identificación, análisis, y valoración del riesgo,

evaluación de la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada, desde el análisis de contexto estratégico, la identificación, análisis, y valoración del riesgo, la formulación de las acciones para su tratamiento, hasta el monitoreo, revisión y seguimiento de los mismos.

Así mismo, aplica a las actuaciones de los servidores públicos en el desarrollo de sus funciones y las actuaciones de los usuarios y grupos de interés en el ejercicio de sus derechos y deberes.

La información sobre la gestión de los riesgos de la entidad se consolidará y presentará en las siguientes matrices de riesgos:

AMapa de Riesgos de gestión por proceso: El cual contendrá los riesgos que puedan afectar tanto el cumplimiento de los objetivos propios o inherentes a los procesos estratégicos, misionales, de apoyo y de evaluación, contenidos en e l mapa de procesos de la entidad, así como los objetivos estratégicos institucionales de la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada.

BMapa de Riesgos de corrupción: El cual contendrá los riesgos de corrupción identificados para cada uno de los procesos de la entidad que se relacionan con acciones, omisiones, uso indebido del poder, o de los recursos o de la información, para obtener un beneficio particular o de un tercero.

CMapa de Riesgos Institucional: El cual contendrá los riesgos de corrupción, en cumplimiento de lo establecido en el artículo 73 de la Ley 1474 de 2011, y losRESOLUCIÓN

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Tramitado y Proyectado por ALBA AZUCENA GOMEZ RODRIGUEZ

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Resolución No. 20171100066447 riesgos residuales de gestión de los procesos calificados en zona de exposici ón alta y extrema, que pueden afectar el cumplimiento de la misión institucional y los objetivos de la entidad.

Parágrafo primero: Para adelantar el proceso de administración de los riesgos de gestión e institucionales se tomará como metodología la emitida por el Departamento Administrativo de la Función Pública, y para los riesgos de corrupción, la expedida por la Secretaría de Transparencia de la Presidencia de la

República.

Parágrafo segundo: Para la identificación, análisis, valoración y tratamiento de

Departamento Administrativo de la Función Pública, y para los riesgos de corrupción, la expedida por la Secretaría de Transparencia de la Presidencia de la República.

Parágrafo segundo: Para la identificación, análisis, valoración y tratamiento de los riesgos contractuales derivados de la celebración, ejecución y liquidación de los contratos estatales que celebre la entidad, la forma de mitigarlos y la asignación de los mismos entre las partes contratantes, de que tratan los Decretos 1510 de 2013 y 1082 de 2015, se tendrán en cuenta los line amientos establecidos por la Agencia Nacional de Contratación Colombia Compra Eficiente, en el “Manual para la Identificación y cobertura del Riesgo en los procesos de Contratación”; para la identificación y valoración de los Riesgos en Seguridad y Salud Ocupacional, de que tratan la Ley 1562 de 2012 y el Decreto 1072 de 2015, se tendrán en cuenta las orientaciones impartidas por el Ministerio de Salud y Protección Social, y para la Gestión De Riesgos Ambientales lo establecido en la Guía Técnica Colombiana sobre Gestión del Riesgo Ambiental (GTC – 104), expedida por ICONTEC.

ARTÍCULO CUARTO.- Estrategias. Para la Administración de Riesgos en la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada se desarrolla rán de manera permanente las siguientes estrategias:

1. Formulación y actualización de los Mapas de Riesgos.  La política de Administración del Riesgo presentada por el Comité de Coordinación de Control Interno, se desarrollará conforme a lo establecido en el “Manual metodológico para la gestión del riesgo ” adoptado por la

 La política de Administración del Riesgo presentada por el Comité de Coordinación de Control Interno, se desarrollará conforme a lo establecido en el “Manual metodológico para la gestión del riesgo ” adoptado por la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada, en el Sistema de Gestión de Calidad, que se fundamenta en las metodologías expedidas por el Departamento Administrativo de la Función Pública en materia de riesgos de gestión por proceso y por la Secretaría de Transparencia de la Presidencia de la República en materia de riesgos de corrupción.  La identificación, análisis y valoración de riesgos se hará con enfoque b asado en el denominado “Modelo de Operación por Procesos”.RESOLUCIÓN No.20171100066447

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Resolución No. 20171100066447  El análisis del contexto estratégico de la entidad y de los procesos institucionales, son la base fundamental para la identificación del riesgo.  La Alta Dirección mediante la adopción de la política de administración del riesgo, se compromete con el aseguramiento de los recursos necesarios y suficientes para la adecuada gestión del mismo.  Los líderes de los procesos (Jefes, Delegados y Coordinadores) serán responsables de la gestión de los riesgos inherentes o asociados al mismo, así como de su monitoreo, revisión y actualización.  En la identificación y gestión de los riesgos los líderes de los procesos deberán involucrar a los servidores, usuarios y grupos de interés, propiciando un proceso participativo que mejore el proceso de gestión del riesgo.

2. Diseño, implementación, aplicación de los controles y ejecución de las acciones de control a Riesgos.  Los controles que se implementen para la mitigación de los riesgos deben se r eficaces, eficientes y efectivos en su diseño y aplicación.  Los líderes de los procesos y sus equipos de trabajo son los responsables de valorar y aplicar los controles existentes, diseñar nuevos controles y formular y desarrollar las acciones preventivas necesarias para mitigar los riesgos, y en caso de materialización del riesgo formular un plan de contingencia. Así mismo se dejará evidencia documental de la aplicación del control.

desarrollar las acciones preventivas necesarias para mitigar los riesgos, y en caso de materialización del riesgo formular un plan de contingencia. Así mismo se dejará evidencia documental de la aplicación del control.

3. Monitoreo, seguimiento y evaluación  El monitoreo y revisión a los mapas de riesgos estará a cargo de los lí deres de los procesos.  El registro del seguimiento a las acciones asociadas a los controles estará a cargo de los líderes de los procesos y se adelantarán trimestralmente para lo s riesgos de proceso, y cada cuatro (4) meses para los riesgos de corrupción.  Corresponderá a la Oficina Asesora de Planeación el consolidar el seguimiento general a los Mapas de Riesgo.  Los resultados del monitoreo, revisión y seguimiento que adelanten los lí deres de los procesos y sus equipos de trabajo a los mapas de riesgos serán tema de estudio, revisión y aprobación en las reuniones del Comité Administrativo de Desarrollo Institucional.  La Oficina de Control Interno estará a cargo de realizar el seguimiento y evaluación al Mapa de riesgos institucional. En sus procesos de auditoría interna dicha oficina debe analizar el diseño, pertinencia y efectividad de los controles y acciones preventivas, determinando si son o no adecuados para prevenir o mitigar los riesgos de los procesos, haciendo uso de las técnicasRESOLUCIÓN

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LUZ ELENA MORALES MALAVER

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Resolución No. 20171100066447 relacionadas con pruebas de auditoría que permitan determinar la efectivida d de los controles.

4. Mejora continua  En la revisión periódica que adelante la Dirección al Sistema de Gestión de Calidad de la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada, se rev isarán y actualizarán, de ser necesario, tanto la Política como el Manual Me todológico para la Administración del Riesgo, tomando como base la información de seguimiento y evaluación de la gestión del riesgo y se formularán y adoptarán las acciones de mejora a que haya lugar.  La Oficina Asesora de Planeación y la Oficina de Control Interno desde su s competencias, brindarán acompañamiento técnico y metodológico permanente

las acciones de mejora a que haya lugar.  La Oficina Asesora de Planeación y la Oficina de Control Interno desde su s competencias, brindarán acompañamiento técnico y metodológico permanente a los líderes de los procesos y a sus equipos de trabajo en la gestión del Riesgo.

5. Información y Comunicación  Los Mapas de riesgos de la entidad serán divulgados y socializados a todo el personal de la entidad y partes interesadas, para su comprensión y participación en el control de los riesgos institucionales.  Corresponde a la Oficina Asesora de Planeación con el apoyo del respon sable del Grupo de Comunicaciones, el divulgar y socializar la “Política de administración del riesgo” y el “Mapa de Riesgos Institucionales”.

ARTÍCULO QUINTO.- Roles y Responsabilidades. Para la administración del riesgo en la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada, se establecen los siguientes roles:

1. Alta Dirección  Aprobar la Política de administración del riesgo.  Promover el enfoque basado en procesos y el pensamiento basado en control de riesgos.  Comunicar la importancia de la gestión de riesgos a los servidores, contratistas, usuarios y grupos de interés.  Asegurar la suficiente disponibilidad de recursos para la gestión de riesgos.  Revisar de manera periódica los resultados de la gestión de los riesgos a fin de tomar las decisiones que permitan minimizar la probabilidad de ocurrencia y el impacto en caso de que se materialicen.RESOLUCIÓN

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tomar las decisiones que permitan minimizar la probabilidad de ocurrencia y el impacto en caso de que se materialicen.RESOLUCIÓN No.20171100066447

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2. Representante de la Alta Dirección  Formular, orientar, dirigir, coordinar y garantizar la sostenibilidad del componente de Administración del riesgo en la entidad.  Asegurar que se desarrollen a cabalidad cada una de las etapas previstas en el diseño, implementación y sostenibilidad del proceso de administración del riesgo.  Informar periódicamente a la alta dirección sobre el avance en la ejecución de las actividades propias de la administración del riesgo.

diseño, implementación y sostenibilidad del proceso de administración del riesgo.  Informar periódicamente a la alta dirección sobre el avance en la ejecución de las actividades propias de la administración del riesgo.  Hacer seguimiento a las actividades planeadas para la implementación y sostenibilidad del Componente de la Administración del Riesgo, aplicando correctivos donde se requiera.

3. Líderes de los procesos, Gestor de calidad y Equipo de trabajo.  Identificar los riesgos y controles de los procesos a su cargo.  Actualizar los mapas de riesgos de su proceso por lo menos una vez al año y remitirlos a la Oficina Asesora de planeación, para su consolidación y publicación. En el caso de los mapas de riesgo de corrupción deberán ser revisados y publicados a más tardar el 31 de enero de cada año.  Adelantar el monitoreo, revisión y seguimiento periódico a las acciones de control determinadas en los mapas a fin de que éstas se cumplan en las fechas establecidas.  Desarrollar las actividades necesarias para la autoevaluación del riesgo asegurando la veracidad de la información contenida en los respectivos informes.  Formular, desarrollar y cerrar los planes de mejoramiento, que se requieran para una adecuada gestión del riesgo.

4. Oficina Asesora de Planeación  Acompañar y orientar sobre la metodología para el proceso de identif icación, valoración y tratamiento de los riesgos de proceso y de corrupción.  Liderar la elaboración y consolidación del análisis de contexto de la entidad.  Verificar que en la entidad se implemente y ejecute la política de administración del riesgo.

valoración y tratamiento de los riesgos de proceso y de corrupción.  Liderar la elaboración y consolidación del análisis de contexto de la entidad.  Verificar que en la entidad se implemente y ejecute la política de administración del riesgo.  Verificar la pertinencia, eficacia, eficiencia y efectividad de los controles en los procesos.  Consolidar el Mapa de Riesgos Institucional, con el respectivo seguimiento que adelanten los líderes de los procesos.RESOLUCIÓN No.20171100066447

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5. Oficina de Control Interno  Asesorar a los responsables del proceso en la identificación, valoración y gestión de los riesgos.

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Resolución No. 20171100066447

5. Oficina de Control Interno  Asesorar a los responsables del proceso en la identificación, valoración y gestión de los riesgos.  Realizar evaluación periódica independiente y objetiva sobre los componen tes de la Gestión del riesgo y sobre la efectividad de los controles y formular recomendaciones y/o mejoras.  Verificar y evaluar la elaboración, el seguimiento y el control del Mapa de Riesgos de Corrupción con la periodicidad establecida en la norma.

En el caso en que se materialice un riesgo:

 Convocar al Comité de Coordinación de Control Interno e informar sobre los hechos detectados, para que se tomen las decisiones para iniciar la investigación de los hechos y en los casos en que aplique por tratarse de un hecho de corrupción, realizar la denuncia correspondiente ante el ente de control respectivo.  Revisar junto con el líder del proceso, el mapa de riesgos y sus controles asociados y verificar que se tomaron las acciones y se actualizó el mapa de riesgos.

6. Responsable de Comunicaciones  Apoyar la estrategia de divulgación y comunicación de la política de administración de riesgos y de los mapas de riesgos de gestión por procesos, mapa de riesgos de corrupción y mapa de riesgos institucional, entre los servidores, usuarios y grupos de interés.  Promover la construcción y el fortalecimiento de una cultura ética y de rechaz o a la corrupción.

7. Usuarios y grupos de interés  Obrar conforme a los principios de legalidad y buena fe, absteniéndo se de

 Promover la construcción y el fortalecimiento de una cultura ética y de rechaz o a la corrupción.

7. Usuarios y grupos de interés  Obrar conforme a los principios de legalidad y buena fe, absteniéndo se de conductas antijurídicas, como ofrecer sobornos al personal de la Entidad y/o de aportar declaraciones o documentos falsos.  Ejercer con responsabilidad sus derechos.  Ejercer control social sobre los asuntos que los afectan, y que podrían afectar el cumplimiento de los deberes de la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada con sus usuarios y grupos de Interés.  Identificar y comunicar a la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad, los riesgos potenciales que podrían afectar el cumplimiento de los objetiv os estratégicos de la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada.RESOLUCIÓN

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Tramitado y Proyectado por ALBA AZUCENA GOMEZ RODRIGUEZ Revisado para firma por SANDRA MILENA NEIRA SANCHEZ LUZ ELENA MORALES MALAVER Los arriba firmantes declaramos que hemos revisado el documento y lo encontramos ajustado a las normas y disposiciones legales vigentes y por lo tanto, bajo nuestra responsabilidad, lo presentamos para la firma.

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Resolución No. 20171100066447  Conocer los Mapas de riesgos de la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada.

ARTÍCULO SEXTO.- Niveles del Riesgo y su administración. Son medidas de tratamiento para el manejo de riesgos en la Superintendencia de Vigila ncia y Seguridad Privada, las siguientes:

 Cuando el nivel de exposición del riesgo es “Bajo” este riesgo se asumirá por la Entidad y se administrará mediante planes de contingencia.  Cuando el nivel de exposición es “ Moderado” se establecerán acciones de control preventivas que permitan reducir la probabilidad de ocurrencia de l riesgo.  Cuando el nivel de riesgo residual es “Alto” se establecerán acciones de control preventivas que permitan evitar, reducir o transferir el riesgo.  Cuando el nivel de exposición del riesgo es “Extremo” se tomarán acciones de control preventivas orientadas a evitar, reducir o transferir el riesgo.

Será prioritario el manejo y tratamiento de los riesgos valorados en nivel “Alto” o “Extremo.

ARTÍCULO SÉPTIMO.- Plan de Acción para desarrollar la Política. El siguiente

Será prioritario el manejo y tratamiento de los riesgos valorados en nivel “Alto” o “Extremo.

ARTÍCULO SÉPTIMO.- Plan de Acción para desarrollar la Política. El siguiente Plan de Acción se establece para el desarrollo de la Política de administració n de riesgos en la Superinte