T3.12 Anexo 12 F1041 v6 2024_RES_000162_2023.pdf

Anexo T3.12 Especificaciones Técnicas. Información de Bolsa de Valores Formato 1041 - Versión 6

Información Pública

OBJETIVO

Definir las características y contenido de los archivos, dond e se reporta la Información de Bolsa de Valores.

ESPECIFICACIÓN TÉCNICA

El formato de Información de Bolsa de Valores, debe enviarse en un archivo XML que cumpla las siguientes especificaciones:

1. Estándar del Nombre de los Archivos

El nombre de cada uno de los archivos, debe especificarse mediante la siguiente secuencia de caracteres:

Dmuisca_ccmmmmmvvaaaacccccccc.xml

cc : Concepto (Inserción = 01, Reemplazo = 02) mmmmm : Formato (Información de Bolsa de Valores = 01041) vv : Versión del formato (Versión = 06). aaaa : Año de envío. cccccccc : Consecutivo de envío por año.

2. Formato del Archivo

El formato de Información de Bolsa de Valores , contiene un documento XML, que está compuesto por dos elementos complejos: Encabezado y Contenido, l os cuales se deben enviar en el orden enunciado.

Encabezado Contenido Información 1 Contenido Información 2 ... Contenido Información N

1. El documento XML debe cumplir con la especificación 1.0 Tercera edición.

2. El conjunto de caracteres utilizado en el documento XML debe ser el alfabeto latino

No. 1: “ISO-8859-1”.

3. El archivo debe contener un documento XML bien formado y valido de acuerdo con el esquema XSD que incluye en esta especificación técnica.

No. 1: “ISO-8859-1”.

3. El archivo debe contener un documento XML bien formado y valido de acuerdo con el esquema XSD que incluye en esta especificación técnica.

4. El archivo debe contener un elemento único raíz llamado “mas”, que a su vez contendrá toda la información del archivo, tanto el encabezado como los registros.

2.1. Formato del Encabezado

El encabezado del archivo viene en el elemento “Cab” y contiene los siguientes datos, todos de carácter obligatorio:2 de 6

ETIQUETA DENOMINACION

CASILLA

TIPO LONGITUD

CAMPO VALIDACIONES OBSERVACIONES Ano Año de envío Int 4

Formato AAAA CodCpt Concepto Int 2 1 = Inserción 2 = Reemplazo Formato Código del formato Int 5 Información de Bolsa de Valores = 1041 Versión Versión del formato Int 2 Versión = 6 NumEnvio Número de envío Int 8 Debe ser un número consecutivo por año para todos los formatos que el remitente envíe a la DIAN Consecutivo de envío por año. FecEnvio Fecha de envío DateTime 19 Debe ser la fecha calendario.

Formato AAAA -MMDDTHH: MM:SS FecInicial Fecha Inicial Date 10 Debe ser la fecha calendario. Los registros corresponden mínimo a esta fecha inicial. Formato AAAA-MM-DD FecFinal Fecha Final Date 10 Debe ser la fecha calendario. Los registros corresponden máximo a esta fecha final. Formato AAAA-MM-DD ValorTotal Valor Total double 20 Corresponde a la sumatoria de la casilla “com ” (Valor comisión pagada al Comisionista ) de los registros reportados.

corresponden máximo a esta fecha final. Formato AAAA-MM-DD ValorTotal Valor Total double 20 Corresponde a la sumatoria de la casilla “com ” (Valor comisión pagada al Comisionista ) de los registros reportados.

CantReg Cantidad de registros Int 4 Se enviarán archivos con máximo 5000 registros; si se deben reportar más de 5000 registros se fraccionará la información en archivos de 5000 registros o menos. La cantidad de registros esta medida por el número de elementos “bolsa” que contenga el archivo. Cantidad de registros reportados en el contenido.

2.2. Formato del Contenido

En el contenido del archivo se deben incluir tantos registros como se informó en la cabecera en el campo “Cantidad de registros”.

El contenido del archivo viene en el elemento “bolsa” y se deben incluir los siguientes datos para cada registro de Información de Bolsa de Valores.

ATRIBUTO DENOMINACION CASILLA TIPO LONGITUD CRITERIOS nit NIT del Comisionista long 14 Diligenciar sin guiones, puntos, comas o espacios en blanco. Siempre debe diligenciarse dv Digito de Verificación int 1 Si se conoce debe diligenciarse raz Razón Social del Comisionista string 450 Siempre debe diligenciarse. dir Dirección string 200 Siempre debe diligenciarse dpto Código Departamento int 2 Código DANE Numérico, debe incluir los ceros a la izquierda. Siempre debe diligenciarse mun Código del Municipio int 3 Código DANE Numérico, debe incluir los ceros a la izquierda. Siempre debe diligenciarse adq Valor de las Adquisiciones double 20 El valor debe ser positivo, entero y no debe incluir

Siempre debe diligenciarse mun Código del Municipio int 3 Código DANE Numérico, debe incluir los ceros a la izquierda. Siempre debe diligenciarse adq Valor de las Adquisiciones double 20 El valor debe ser positivo, entero y no debe incluir ni puntos ni comas. Siempre debe diligenciarse ena Valor de las Enajenaciones double 20 El valor debe ser positivo, entero y no debe incluir ni puntos ni comas. Siempre debe diligenciarse com Valor comisión pagada al Comisionista double 20 El valor debe ser positivo, entero y no debe incluir ni puntos ni comas. Siempre debe diligenciarse3 de 6 ret Retención en la fuente practicada double 20 El valor debe ser positivo, entero y no debe incluir ni puntos ni comas. Siempre debe diligenciarse

El campo NIT del Comisionista, es la llave única para este formato, la cual no debe repetirse para los registros enviados por un mismo año y/o periodo.

3. Validaciones

3.1. Validaciones Generales

1. El archivo debe contener todos los campos definidos para el encabezado y estos campos deben estar correctamente diligenciados.

2. La información del contenido del archivo debe corresponder al esquema XSD entregado.

3. Los atributos que registran valores numéricos, se reportan con valores numéricos positivos, sin signos ni puntuaciones, según lo reportado por el informante o en su defecto con cero (0).

4. Los campos que corresponden a fechas, deben contener fechas validas en cuanto a año, mes, y día.

3.2. Validaciones del Encabezado

1. Los campos concepto, formato y ver sión, deben venir diligenciados con los

a año, mes, y día.

3.2. Validaciones del Encabezado

1. Los campos concepto, formato y ver sión, deben venir diligenciados con los valores estipulados en las especificaciones técnicas,

2. Año de envío, debe ser el año calendario.

3. Número de envío, debe corresponder al número consecutivo para este formato.

4. Fecha de envío , debe ser la fecha calendario, en formato AAAA -MMDDTHH:MM:SS.

4. Esquema XSD

A continuación se incluye el esquema XSD para esta especificación técnica.

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<xs:attribute name="com" use="required"> <xs:annotation> <xs:documentation>Valor comisión pagada al Comisionista</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:double"> <xs:pattern value="[0-9]{1,20}"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="ret" use="required"> <xs:annotation> <xs:documentation>Retención en la fuente practicada</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:double"> <xs:pattern value="[0-9]{1,20}"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> </xs:complexType> </xs:element> <xs:element name="mas"> <xs:annotation> <xs:documentation>Elemento raiz del xml de carga masiva</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:complexType> <xs:sequence> <xs:element name="Cab" type="CabType"/> <xs:element ref="bolsa" maxOccurs="unbounded"/> </xs:sequence> </xs:complexType> </xs:element> <xs:complexType name="CabType"> <xs:sequence> <xs:element name="Ano" type="xs:gYear" nillable="false"> <xs:annotation> <xs:documentation>Año de envio</xs:documentation> </xs:annotation> </xs:element> <xs:element name="CodCpt" nillable="false"> <xs:annotation>

<xs:annotation> <xs:documentation>Año de envio</xs:documentation> </xs:annotation> </xs:element> <xs:element name="CodCpt" nillable="false"> <xs:annotation> <xs:documentation>Concepto</xs:documentation>6 de 6 </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:int"> <xs:minInclusive value="0"/> <xs:maxInclusive value="99"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:element> <xs:element name="Formato" fixed="1041"> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:positiveInteger"> <xs:totalDigits value="4"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:element> <xs:element name="Version" type="xs:positiveInteger" fixed="6"/> <xs:element name="NumEnvio"> <xs:annotation> <xs:documentation>Numero de envio</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:positiveInteger"> <xs:totalDigits value="8"/> <xs:maxInclusive value="99999999"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:element> <xs:element name="FecEnvio" type="xs:dateTime"> <xs:annotation> <xs:documentation>Fecha de envio</xs:documentation> </xs:annotation> </xs:element> <xs:element name="FecInicial" type="xs:date"> <xs:annotation> <xs:documentation>Fecha inicial</xs:documentation> </xs:annotation>

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