T3.8 Anexo 8 F1021 v7 2024_RES_000162_2023.pdf

Anexo T3.8 Especificaciones Técnicas. Información de Fondos de Inversión Colectiva Formato 1021 - Versión 7

Información Pública

OBJETIVO

Definir las características y contenido de los archivos correspondientes al formato 1021 versión 7 donde se reporta la información de Información de Fondos de Inversión Colectiva.

ESPECIFICACIÓN TECNICA

El formato debe enviarse en un archivo XML que cumpla las siguientes especificaciones.

1. Estándar del Nombre de los Archivos

El nombre de cada uno de los archivos, debe especificarse mediante la siguiente secuencia de caracteres:

Dmuisca_ccmmmmmvvaaaacccccccc.xml

cc : Concepto (Inserción = 01 Reemplazo = 02) mmmmm : Formato (INFORMACIÓN DE FONDOS DE INVERSION COLECTIVA= 01021) vv : Versión del formato (Versión = 07). aaaa : Año de envío. cccccccc : Consecutivo de envío por año.

2. Formato del Archivo

El formato contiene un documento XML, que está compuesto por dos elementos complejos: Encabezado y Contenido, las cuales se deben enviar en el orden enunciado.

Encabezado Contenido Información 1 Contenido Información 2 ... Contenido Información N

1. El documento XML debe cumplir con la especificación 1.0 Tercera edición.

2. El conjunto de caracteres utilizado en el documento XML debe ser el alfabeto latino No.

1: “ISO-8859-1”.

3. El archivo debe contener un documento XML bien formado y vá lido de acuerdo al esquema XSD que incluye en esta especificación técnica.

2. El conjunto de caracteres utilizado en el documento XML debe ser el alfabeto latino No.

1: “ISO-8859-1”.

3. El archivo debe contener un documento XML bien formado y vá lido de acuerdo al esquema XSD que incluye en esta especificación técnica.

4. El archivo debe contener un elemento único elemento raíz llamado “mas”, que a su vez contendrá toda la información del archivo, tanto el encabezado como los registros.

2.1. Formato del Encabezado

El encabezado del archivo viene en el elemento “Cab” y contiene los siguientes datos, todos de carácter obligatorio:

ETIQUETA DENOMINACION CASILLA TIPO LONGITUD CAMPO VALIDACIONES OBSERVACIONES Ano Año de envío int 4 Formato AAAA CodCpt Concepto int 2 1=inserción 2=reemplazo Formato Código del formato int 5 Información de Fondos de Inversión Colectiva = 10212 de 10 ETIQUETA DENOMINACION CASILLA TIPO LONGITUD CAMPO VALIDACIONES OBSERVACIONES Versión Versión del formato int 2 Versión = 7 NumEnvio Número de envío int 8 Debe corresponder al número consecutivo para este formato. Consecutivo de envío por año. FecEnvio Fecha de envío datetime 19 Debe ser la fecha calendario.

Formato AAAA-MM-DDTHH: MM:SS FecInicial Fecha Inicial date 10 Debe ser la fecha calendario.

Los registros corresponden mínimo esta fecha inicial. Formato AAAA-MMDD FecFinal Fecha Final date 10 Debe ser la fecha calendario. Los registros corresponden máximo a ésta fecha Final. Formato AAAA-MMDD ValorTotal Valor Total double 20 Corresponde a la

esta fecha inicial. Formato AAAA-MMDD FecFinal Fecha Final date 10 Debe ser la fecha calendario. Los registros corresponden máximo a ésta fecha Final. Formato AAAA-MMDD ValorTotal Valor Total double 20 Corresponde a la sumatoria del atributo “inv” (Inversiones efectuadas durante el periodo)

CantReg Cantidad de registros int 4 Se enviarán archivos con máximo 5000 registros; si se deben reportar más de 5000 registros se fraccionará la información en archivos de 5000 registros o menos. . La cantidad de registros esta medida por el número de elementos “invs” que contenga el archivo Cantidad de registros reportados en el contenido.

2.2. Formato del Contenido

En el contenido del archivo se deben incluir tantos registros como se informó en la cabecera en el campo “Cantidad de registros”.

El contenido d el archivo viene en el elemento “invs” y se deben in cluir los siguientes datos para cada registro de descuentos tributarios solicitados.

ATRIBUTO DENOMINACION CASILLA TIPO LONGITUD CRITERIOS tdoc Tipo de documento int 2 Siempre debe diligenciarse. De acuerdo a la tabla Tipos de documento. nid Número identificación string 20 Siempre debe diligenciarse Diligenciar sin guiones, puntos, comas o espacios en blanco. dv DV int 1 Si se conoce debe diligenciarse apl1 Primer apellido titular string 60 En caso de ser una Persona Natural siempre debe diligenciarse. apl2 Segundo apellido titular string 60 En caso de ser una Persona Natural y si se conoce debe diligenciarse.

apl1 Primer apellido titular string 60 En caso de ser una Persona Natural siempre debe diligenciarse. apl2 Segundo apellido titular string 60 En caso de ser una Persona Natural y si se conoce debe diligenciarse. nom1 Primer nombre titular string 60 En caso de ser una Persona Natural siempre debe diligenciarse. nom2 Otros nombres titular string 60 En caso de ser una Persona Natural y si se conoce debe diligenciarse. raz Razón social titular string 450 En caso de ser una Persona Jurídica siempre debe diligenciarse. dir Dirección string 200 Siempre debe diligenciarse. dpto Código departamento string 2 Código DANE Numérico, debe incluir los ceros a la izquierda. Siempre debe diligenciarse mun Código municipio string 3 Código DANE Numérico, debe incluir los ceros a la izquierda. Siempre debe diligenciarse sal Saldo inicial Long 18 Siempre debe diligenciarse. El valor debe ser positivo, entero y no debe incluir ni puntos ni comas. inv Inversiones efectuadas durante el periodo Long 18 Siempre debe diligenciarse. El valor debe ser positivo, entero y no debe incluir ni puntos ni comas. renc Rendimientos o Utilidades causados en el periodo Long 18 Siempre debe diligenciarse. El valor debe ser positivo, entero y no debe incluir ni puntos ni comas.3 de 10 ATRIBUTO DENOMINACION CASILLA TIPO LONGITUD CRITERIOS renp Rendimientos o Utilidades pagados en el periodo Long 18 Siempre debe diligenciarse. El valor debe ser positivo, entero y no debe incluir ni puntos ni comas. retp Retención practicada Rendimientos o Utilidades en el periodo

pagados en el periodo Long 18 Siempre debe diligenciarse. El valor debe ser positivo, entero y no debe incluir ni puntos ni comas. retp Retención practicada Rendimientos o Utilidades en el periodo Long 18 Siempre debe diligenciarse. El valor debe ser positivo, entero y no debe incluir ni puntos ni comas. salfin Saldo final de periodo Long 18 Siempre debe diligenciarse. El valor debe ser positivo, entero y no debe incluir ni puntos ni comas. ntit Número del título o contrato string 20 Siempre debe diligenciarse. tfon Tipo de Fondo int 1 Siempre debe diligenciarse. De acuerdo con los definidos en la resolución.

Los campos: “Tipo de documento, Número identificación, Número del título o contrato y Tipo de Fondo” conforman una llave única para este formato, la cual no debe repetirse para los registros enviados por un mismo año y/o periodo.

A este elemento principal se pueden agregar elementos secundarios identificados como “titSec”, los cuales contienen Titulares secundarios para inversiones en fondos con más de un titular.

ATRIBUTO DENOMINACION CASILLA TIPO LONGITUD CRITERIOS con Concepto int 1 Siempre debe diligenciarse. De acuerdo con los definidos en la resolución tdoc Tipo de documento int 2 Siempre debe diligenciarse. De acuerdo con lo definidos en la resolución. nid Número identificación string 20 Siempre debe diligenciarse Diligenciar sin guiones, puntos, comas o espacios en blanco. dv DV int 1 Si se conoce debe diligenciarse apl1 Primer apellido titular string 60 En caso de ser una Persona Natural siempre debe diligenciarse. apl2 Segundo apellido titular string 60 En caso de ser una Persona Natural y si se conoce debe

dv DV int 1 Si se conoce debe diligenciarse apl1 Primer apellido titular string 60 En caso de ser una Persona Natural siempre debe diligenciarse. apl2 Segundo apellido titular string 60 En caso de ser una Persona Natural y si se conoce debe diligenciarse. nom1 Primer nombre titular string 60 En caso de ser una Persona Natural siempre debe diligenciarse. nom2 Otros nombres titular string 60 En caso de ser una Persona Natural y si se conoce debe diligenciarse. raz Razón social titular string 450 En caso de ser una Persona Jurídica siempre debe diligenciarse. Los campos “ Concepto, Tipo de Documento del Titular Secundario y Número de Identificación Titular Secundario”, conforman la llave única para el elemento “titSec” y no se debe repetir para este tipo de elementos en cada registro.

3. Validaciones

3.1. Validaciones Generales

1. El archivo debe contener todos los campos definidos para el encabezado y estos campos deben estar correctamente diligenciados.

2. La información del contenido del archivo debe corresponder al esquema XSD entregado.

3. Los atributos que registran valores numéricos, se reportan con valores numéricos positivos, sin signos ni puntuaciones, según lo reportado por el informante o en su defecto con cero (0).

4. Los campos que corresponden a fechas, deben contener fechas válidas en cuanto a año, mes, y día.

3.2. Validaciones del Encabezado

1. Los campos concepto, formato y versión , deben venir diligenciados con los valores estipulados en las especificaciones técnicas,4 de 10

2. Año de envío, debe ser el año calendario.

3.2. Validaciones del Encabezado

1. Los campos concepto, formato y versión , deben venir diligenciados con los valores estipulados en las especificaciones técnicas,4 de 10

2. Año de envío, debe ser el año calendario.

3. Número de envío, debe corresponder al número consecutivo para este formato.

4. Fecha de envío, debe ser la fecha calendario, en formato AAAA-MM-DDTHH:MM:SS.

4. Esquema XSD

A continuación se incluye el esquema XSD para esta especificación técnica.

<?xml version="1.0" encoding="ISO-8859-1"?> <xs:schema xmlns:xs="http://www.w3.org/2001/XMLSchema" elementFormDefault ="qualified" attributeFormDefault="unqualified"> <xs:element name="mas"> <xs:annotation> <xs:documentation>Elemento raiz del xml de carga masiva</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:complexType> <xs:sequence> <xs:element name="Cab" type="CabType"/> <xs:element ref="invs" maxOccurs="unbounded"/> </xs:sequence> </xs:complexType> </xs:element> <xs:element name="invs"> <xs:annotation> <xs:documentation>Elemento que encapsula la inform ación del formulario 1021 Fondos de Inversión Colectiva </xs:documentation> </xs:annotation> <xs:complexType> <xs:sequence> <xs:element ref="titSec" minOccurs="0" maxOccurs="unbounded"/> </xs:sequence> <xs:attribute name="tdoc" use="required"> <xs:annotation> <xs:documentation>Tipo de documento</xs:documentation>

<xs:element ref="titSec" minOccurs="0" maxOccurs="unbounded"/> </xs:sequence> <xs:attribute name="tdoc" use="required"> <xs:annotation> <xs:documentation>Tipo de documento</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:int"> <xs:pattern value="[0-9]{0,2}"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="nid" use="required"> <xs:annotation> <xs:documentation>Número de Identificación</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:string"> <xs:pattern value="[a-zA-Z0-9]+"/> <xs:minLength value="0"/> <xs:maxLength value="20"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="dv" use="optional"> <xs:annotation> <xs:documentation>Dígito de verificación</xs:documentation> </xs:annotation>5 de 10 <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:int"> <xs:minInclusive value="0"/> <xs:maxInclusive value="9"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="apl1" use="optional"> <xs:annotation> <xs:documentation>Primer Apellido del Titular</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:string"> <xs:minLength value="0"/> <xs:maxLength value="60"/>

<xs:documentation>Primer Apellido del Titular</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:string"> <xs:minLength value="0"/> <xs:maxLength value="60"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="apl2" use="optional"> <xs:annotation> <xs:documentation>Segundo Apellido del Titular</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:string"> <xs:minLength value="0"/> <xs:maxLength value="60"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="nom1" use="optional"> <xs:annotation> <xs:documentation>Primer Nombre del Titular</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:string"> <xs:minLength value="0"/> <xs:maxLength value="60"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="nom2" use="optional"> <xs:annotation> <xs:documentation>Otros nombres del Titular </xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:string"> <xs:minLength value="0"/> <xs:maxLength value="60"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="raz" use="optional"> <xs:annotation> <xs:documentation>Razón Social Titular</xs:documentation>

</xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="raz" use="optional"> <xs:annotation> <xs:documentation>Razón Social Titular</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:string"> <xs:minLength value="0"/> <xs:maxLength value="450"/> </xs:restriction> </xs:simpleType>6 de 10 </xs:attribute> <xs:attribute name="dir" use="required"> <xs:annotation> <xs:documentation>Dirección</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:string"> <xs:minLength value="1"/> <xs:maxLength value="200"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="dpto" use="required"> <xs:annotation> <xs:documentation>Código Dpto</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:string"> <xs:pattern value="[0-9]{0,2}"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="mun" use="required"> <xs:annotation> <xs:documentation>Código Municipio</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:string"> <xs:pattern value="[0-9]{0,3}"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="sal" use="required">

<xs:restriction base="xs:string"> <xs:pattern value="[0-9]{0,3}"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="sal" use="required"> <xs:annotation> <xs:documentation>Saldo Inicial</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:double"> <xs:pattern value="[0-9]{1,18}"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="inv" use="required"> <xs:annotation> <xs:documentation>Inversiones efectuadas durante el periodo</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:double"> <xs:pattern value="[0-9]{1,18}"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="renc" use="required"> <xs:annotation> <xs:documentation>Rendimientos o Utilidades causados en el periodo</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:double"> <xs:pattern value="[0-9]{1,18}"/> </xs:restriction>7 de 10 </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="renp" use="required"> <xs:annotation> <xs:documentation>Rendimientos o Utilidades pagados en el periodo</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:double">

<xs:annotation> <xs:documentation>Rendimientos o Utilidades pagados en el periodo</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:double"> <xs:pattern value="[0-9]{1,18}"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="retp" use="required"> <xs:annotation> <xs:documentation>Retención practicada Rendimientos o Utilidades en le periodo</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:double"> <xs:pattern value="[0-9]{1,18}"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="salfin" use="required"> <xs:annotation> <xs:documentation>Saldo final de periodo</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:double"> <xs:pattern value="[0-9]{1,18}"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="ntit" use="required"> <xs:annotation> <xs:documentation>Número de titulo y/o contrato</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:string"> <xs:minLength value="0"/> <xs:maxLength value="20"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="tfon" use="required"> <xs:annotation>

<xs:minLength value="0"/> <xs:maxLength value="20"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="tfon" use="required"> <xs:annotation> <xs:documentation>Tipo de Fondo</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:int"> <xs:minInclusive value="0"/> <xs:maxInclusive value="9"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> </xs:complexType> </xs:element> <xs:element name="titSec"> <xs:annotation> <xs:documentation>Elemento que contienen la información de los titulares secundarios.</xs:documentation>8 de 10 </xs:annotation> <xs:complexType> <xs:attribute name="con" use="required"> <xs:annotation> <xs:documentation>Concepto</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:int"> <xs:minInclusive value="0"/> <xs:maxInclusive value="9"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="tdoc" use="required"> <xs:annotation> <xs:documentation>Tipo de documento</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:int"> <xs:pattern value="[0-9]{0,2}"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="nid" use="required">

<xs:restriction base="xs:int"> <xs:pattern value="[0-9]{0,2}"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="nid" use="required"> <xs:annotation> <xs:documentation>Número de Identificación titular secundario</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:string"> <xs:pattern value="[a-zA-Z0-9]+"/> <xs:minLength value="0"/> <xs:maxLength value="20"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="dv" use="optional"> <xs:annotation> <xs:documentation>Dígito de verificación</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:int"> <xs:minInclusive value="0"/> <xs:maxInclusive value="9"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="apl1" use="optional"> <xs:annotation> <xs:documentation>Primer Apellido del Titular secundario</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:string"> <xs:minLength value="0"/> <xs:maxLength value="60"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="apl2" use="optional"> <xs:annotation> <xs:documentation>Segundo Apellido del Titular secundario</xs:documentation> </xs:annotation>9 de 10

</xs:attribute> <xs:attribute name="apl2" use="optional"> <xs:annotation> <xs:documentation>Segundo Apellido del Titular secundario</xs:documentation> </xs:annotation>9 de 10 <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:string"> <xs:minLength value="0"/> <xs:maxLength value="60"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="nom1" use="optional"> <xs:annotation> <xs:documentation>Primer Nombre del Titular secundario</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:string"> <xs:minLength value="0"/> <xs:maxLength value="60"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="nom2" use="optional"> <xs:annotation> <xs:documentation>Segundo Nombre del Titular secundario</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:string"> <xs:minLength value="0"/> <xs:maxLength value="60"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> <xs:attribute name="raz" use="optional"> <xs:annotation> <xs:documentation>Razón Social Titular Secundario</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:string"> <xs:minLength value="0"/> <xs:maxLength value="450"/> </xs:restriction> </xs:simpleType>

</xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:string"> <xs:minLength value="0"/> <xs:maxLength value="450"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:attribute> </xs:complexType> </xs:element> <xs:complexType name="CabType"> <xs:sequence> <xs:element name="Ano" type="xs:gYear" nillable="false"> <xs:annotation> <xs:documentation>Año de envio</xs:documentation> </xs:annotation> </xs:element> <xs:element name="CodCpt" nillable="false"> <xs:annotation> <xs:documentation>Concepto</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:int"> <xs:minInclusive value="0"/> <xs:maxInclusive value="99"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:element> <xs:element name="Formato" fixed="1021">10 de 10 <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:positiveInteger"> <xs:totalDigits value="4"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:element> <xs:element name="Version" type="xs:positiveInteger" fixed="7"/> <xs:element name="NumEnvio"> <xs:annotation> <xs:documentation>Numero de envio</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:positiveInteger"> <xs:totalDigits value="8"/> <xs:maxInclusive value="99999999"/>

<xs:documentation>Numero de envio</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:positiveInteger"> <xs:totalDigits value="8"/> <xs:maxInclusive value="99999999"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:element> <xs:element name="FecEnvio" type="xs:dateTime"> <xs:annotation> <xs:documentation>Fecha de envio</xs:documentation> </xs:annotation> </xs:element> <xs:element name="FecInicial" type="xs:date"> <xs:annotation> <xs:documentation>Fecha inicial</xs:documentation> </xs:annotation> </xs:element> <xs:element name="FecFinal" type="xs:date"> <xs:annotation> <xs:documentation>Fecha Final</xs:documentation> </xs:annotation> </xs:element> <xs:element name="ValorTotal" type="xs:double"> <xs:annotation> <xs:documentation>Valor Total</xs:documentation> </xs:annotation> </xs:element> <xs:element name="CantReg"> <xs:annotation> <xs:documentation>Cantidad de registros</xs:documentation> </xs:annotation> <xs:simpleType> <xs:restriction base="xs:positiveInteger"> <xs:totalDigits value="4"/> <xs:maxInclusive value="9999"/> </xs:restriction> </xs:simpleType> </xs:element> </xs:sequence> </xs:complexType> </xs:schema>