UIAF - Documento técnico e instructivo del reporte de información - Sentencias

SISTEMA ESTADÍSTICO ALA/CFT Página 1 de 12 DOCUMENTO TÉCNICO E INSTRUCTIVO PARA EL REPORTE DE

INFORMACIÓN ESTADÍSTICA ALA/CFT

(SENTENCIAS)

UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO

DOCUMENTO TECNICO E INSTRUCTIVO DEL REPORTE DE INFORMACIÓN

PERIÓDICA

SISTEMA ESTADÍSTICO ALA/CFT

(SENTENCIAS) Última actualización: agosto 2020

CONTENIDO

1.  OBJETIVO ................................................................................................................. 2

2.  DESCRIPCIÓN .......................................................................................................... 2

3.  ESPECIFICACIONES DEL ARCHIVO ...................................................................... 2 3.1.  Encabezado ............................................................................................................... 2 3.2.  Cuerpo del formato .................................................................................................... 3 3.3.  Cola ............................................................................................................................ 5

4.  CONSIDERACIONES A LA HORA DE REALIZAR EL REPORTE ........................... 6

5.  ESPECIFICACIONES PARA EL ENVÍO DE LOS REPORTES ................................ 6 5.1.  Envío de los reportes ................................................................................................. 6 5.2.  Proceso de envío de los reportes .............................................................................. 7 5.3.  Estado de los reportes respecto a los tiempos de envío ........................................... 8 5.4.  Solicitud de anulación para corrección de reporte ..................................................... 8 5.5.  Certificado de cargue de los reportes ........................................................................ 9

6.  SOPORTE ................................................................................................................. 9

7.  TABLAS DE CÓDIGOS ........................................................................................... 10 7.1.  Tabla de Delitos Fuente ........................................................................................... 10 7.2.  Tabla Inteligencia Financiera ................................................................................... 12 7.3.  Tabla Tipo de Identificación ..................................................................................... 12

CUADROS

7.1.  Tabla de Delitos Fuente ........................................................................................... 10 7.2.  Tabla Inteligencia Financiera ................................................................................... 12 7.3.  Tabla Tipo de Identificación ..................................................................................... 12

CUADROS Cuadro 1. Encabezado del Archivo del Reporte de información est adística ALA/CFT para Sentencias ............................................................................................................................ 3 Cuadro 2. Cuerpo del Archivo del Reporte de información estadís tica ALA/CFT para Sentencias ............................................................................................................................ 4 Cuadro 3. Cola del Archivo del Reporte de información estadísti ca ALA/CFT para Sentencias ............................................................................................................................ 5SISTEMA ESTADÍSTICO ALA/CFT Página 2 de 12 DOCUMENTO TÉCNICO E INSTRUCTIVO PARA EL REPORTE DE

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1. OBJETIVO Este documento presenta los lineamientos técnicos e instruccion es a seguir por las entidades reportantes de información estadística (Sentencias) p ara el sistema ALA/CFT a la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF).

2. DESCRIPCIÓN Las entidades que posean información estadística (Sentencias) p ara el sistema ALA/CFT deben reportar trimestralmente a la UIAF de acuerdo con las esp ecificaciones técnicas definidas en el presente anexo.

3. ESPECIFICACIONES DEL ARCHIVO El Archivo que la entidad debe enviar a la UIAF contiene inform ación específica con las cifras requeridas para estructurar el reporte trimestral estadí stico ALA/CFT. Dentro del archivo en mención se debe incluir 3 tipos de registros: encabezado (registro tipo 1), cuerpo del formato (registro tipo 2) y cola (registro tipo 3).

El formato del archivo es: archivo plano.

archivo en mención se debe incluir 3 tipos de registros: encabezado (registro tipo 1), cuerpo del formato (registro tipo 2) y cola (registro tipo 3).

El formato del archivo es: archivo plano.

Formato para el nombre del archivo: SIESSENSSTTTCCCMMAA, donde SIESSEN es la sigla usada para identificar que el reporte corresponde al Sist ema Estadístico ALA/CFT Sentencias, SS identifica el sector, la TTT el tipo de entidad y CCC el código de la entidad, asignados por SIREL, MM para mes y AA para año del reporte.

El archivo debe tener extensión .txt y debe venir grabado en co dificación de texto ANSI CP1252.

La longitud de registro es de 220 posiciones.

Todos los campos son obligatorios.

A continuación se presentan el diseño y la descripción detallad a de los registros que contiene el Archivo.

3.1. Encabezado Es el encabezado del archivo. Recoge la identificación de la entidad reportante. Sólo existe un registro de este tipo por archivo.

Este registro se genera de acuerdo con la siguiente información:SISTEMA ESTADÍSTICO ALA/CFT Página 3 de 12 DOCUMENTO TÉCNICO E INSTRUCTIVO PARA EL REPORTE DE

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Cuadro 1. Encabezado del Archivo del Reporte de información estadística ALA/CFT para Sentencias No. Campo Posición Inicial Posición Final Longitud Formato Contenido Campo obligatorio 1 Número consecutivo de registro 1 2 2 Numérico -Siempre el valor 0. -Alineado a la derecha. Sí 2 Código de entidad 3 10 8 Alfanumérico

obligatorio 1 Número consecutivo de registro 1 2 2 Numérico -Siempre el valor 0. -Alineado a la derecha. Sí 2 Código de entidad 3 10 8 Alfanumérico -Formato SSTTTCCC, donde SS identifica el sector (Ej. 01), TTT el tipo de entidad (Ej. 021) y la CCC el código de la entidad (Ej. 001) asignados por SIREL. -Alineado a la izquierda. Sí 3 Fecha de corte 11 20 10 Fecha -Corresponde al último día del período reportado. -Formato AAAA-MM-DD donde AAAA es el año (Ej. 2021), MM es el mes (Ej. 09) y DD es el día (Ej. 30). -Si el día o el mes tiene un solo dígito, se debe llenar el otro dígito con “0”. Ej. Tercer trimestre del 2025 será 2025-09-30. Sí 4 Número total de registros 21 25 5 Numérico -Es el número total de registros tipo 2 (cuerpo del formato) reportados en el archivo. -Alineado a la derecha. Sí 5 Fin de registro 26 220 195 Alfanumérico -Llenado con X hasta completar las 220 posiciones. Sí

3.2. Cuerpo del formato Este tipo de registros contienen la información referente al nú mero de sentencias en el trimestre reportado.

Cada registro corresponde a una fecha en la cual se hayan generado sentencias.

Para cada uno de los registros debe reportar la información de los siguientes campos:

Este tipo de registros contienen la información referente al nú mero de sentencias en el trimestre reportado.

Cada registro corresponde a una fecha en la cual se hayan generado sentencias.

Para cada uno de los registros debe reportar la información de los siguientes campos:

• Número consecutivo de registro: es el número único de cada uno de los registros reportados en el archivo, inicia en 1.

• Fecha de ocurrencia: es la fecha en la cual la entidad reportante tiene registro de sentencias.

• Municipio: Código del municipio (5 dígitos) en el cual se produjo la sente ncia según el

estándar Divipola DANE.

• Delito fuente de lavado de activos: Código del delito fuente de acuerdo con tabla de delitos fuente LA. (Ver numeral 7.1).

• Financiación del terrorismo: Indica si la sentencia fue asociada con financiación del terrorismo. Registre 0-No, 1-SiSISTEMA ESTADÍSTICO ALA/CFT Página 4 de 12 DOCUMENTO TÉCNICO E INSTRUCTIVO PARA EL REPORTE DE

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• Número de meses de condena: corresponde al número de meses de condena en la sentencia proferida.

• Monto de condena: corresponde al valor en pesos de la condena proferida.

• Tipo de sentencia: Registre 1-Absolutoria, 2-Condenatoria, 3-Inhibitoria

• Inteligencia financiera: Código de acuerdo con tabla de Inteligencia Financiera (Ver numeral 7.2)

• Tipo de identificación: corresponde al código de identificación de la persona

• Inteligencia financiera: Código de acuerdo con tabla de Inteligencia Financiera (Ver numeral 7.2)

• Tipo de identificación: corresponde al código de identificación de la persona sentenciada, de acuerdo con la tabla Tipo identificación (Ver numeral 7.3)

• Número de identificación: es el número de identificación de la persona sentenciada.

• Nombres: es el nombre de la persona sentenciada.

• Apellidos: apellidos de la persona sentenciada.

La longitud y el formato que debe tener cada uno de los anteriores campos descritos es la siguiente: Cuadro 2. Cuerpo del Archivo del Reporte de información estadística ALA/CFT para Sentencias No. Campo Posición Inicial Posición Final Longitud Formato Contenido Campo obligatorio 1 Número consecutivo de registro 1 5 5 Numérico -Inicia en 1. -No se puede repetir. -Alineado a la derecha. Sí 2 Fecha de ocurrencia 6 15 10 Fecha -Formato AAAA-MM-DD donde AAAA es el año (Ej. 2021), MM es el mes (Ej. 10) y DD es el día (Ej. 01). -Si el día o el mes tiene un solo dígito, se debe llenar el otro dígito con “0”. Ej. Enero 1 del 2025 será 2025-01-01. Sí 3 Municipio 16 20 5 Alfanumérico -Código de municipio(5 dígitos) en el cual se profirió la sentencia de acuerdo con estándar Divipola DANE Sí 4 Delito fuente de lavado de activos Art. 323 CP 21 22 2 Numérico

el cual se profirió la sentencia de acuerdo con estándar Divipola DANE Sí 4 Delito fuente de lavado de activos Art. 323 CP 21 22 2 Numérico -Sólo números, de acuerdo con tabla de delitos fuente (Ver numeral 7.1) -Relleno con ceros a la izquierda. Sí 5 Financiación del terrorismo Art. 345CP 23 23 1 Numérico 0-No, 1-Si Sí 6 Número de meses de condena 24 26 3 Numérico - Sólo números, relleno con ceros a la izquierda. SíSISTEMA ESTADÍSTICO ALA/CFT Página 5 de 12 DOCUMENTO TÉCNICO E INSTRUCTIVO PARA EL REPORTE DE

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No. Campo Posición Inicial Posición Final Longitud Formato Contenido Campo obligatorio 7 Monto de condena 27 41 15 Numérico -Sólo números, relleno con ceros a la izquierda. Sí 8 Tipo de sentencia 42 42 1 Numérico 1-Absolutoria, 2-Condenatoria, 3Inhibitoria Sí 9 Inteligencia financiera 43 43 1 Numérico -Sólo números, de acuerdo con tabla de Inteligencia Financiera (Ver numeral 7.2) Sí 10 Tipo de Identificación 44 45 2 Numérico -Sólo números, de acuerdo con tabla de Tipo de Identificación (Ver numeral 7.3) Sí 11 Número Identificación 46 65 20 Alfanumérico

Sí 10 Tipo de Identificación 44 45 2 Numérico -Sólo números, de acuerdo con tabla de Tipo de Identificación (Ver numeral 7.3) Sí 11 Número Identificación 46 65 20 Alfanumérico -Diligenciar sin guiones, puntos, comas, espacios en blanco o separadores. -Alineado a la izquierda. Sí 12 Nombres 66 135 70 Alfanumérico -Nombres de la persona sentenciada. -Alineado a la izquierda. Sí 13 Apellidos 136 220 85 Alfanumérico -Apellidos de la persona sentenciada. -Alineado a la izquierda. Sí

Los datos de los campos “Tipo de identificación”, “Número ident ificación”, “Nombres” y “Apellidos” no se mostrarán en el producto final del Sistema Es tadístico ALA/CFT. Esta información es de carácter reservado y permitirá adelantar estu dios estratégicos adicionales de la UIAF relacionados con la efectividad del Sistema ALA/CFT.

3.3. Cola Es el último registro del archivo. Tiene como objetivo realizar una verificación de la información entregada. Así, se incluye un registro en el que se totalizan los registros tipo 2 que contiene el archivo.

Este registro se elabora a partir de la siguiente información: Cuadro 3. Cola del Archivo del Reporte de información estadística ALA/CFT para Sentencias No. Campo Posición Inicial Posición Final Longitud Formato Contenido Campo obligatorio 1 Número consecutivo de registro 1 2 2 Numérico -Siempre el valor 0. -Alineado a la derecha. Sí 2 Código de entidad 3 10 8 Alfanumérico

obligatorio 1 Número consecutivo de registro 1 2 2 Numérico -Siempre el valor 0. -Alineado a la derecha. Sí 2 Código de entidad 3 10 8 Alfanumérico -Formato SSTTTCCC, donde SS identifica el sector (Ej. 01), TTT el tipo de entidad (Ej. 021) y la CCC el código de la entidad (Ej. 001) asignados por SIREL. -Alineado a la izquierda. Sí 3 Número total de registros reportados 11 15 5 Numérico -Es el número total de registros tipo 2 (cuerpo del formato) reportados en el archivo. -Alineado a la derecha. Sí 4 Fin de Registro 16 220 205 Alfanumérico -Llenado con X hasta completar las 220 posiciones. SíSISTEMA ESTADÍSTICO ALA/CFT Página 6 de 12 DOCUMENTO TÉCNICO E INSTRUCTIVO PARA EL REPORTE DE

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4. CONSIDERACIONES A LA HORA DE REALIZAR EL REPORTE En general, para la escritura de variables con formato numérico se debe tener en cuenta lo

siguiente:

• Todas estas variables deben estar alineadas a la derecha. • En ningún caso se deben dejar espacios antes del dato, o agregar espacios después del dato.

En general, para la escritura de variables con formato alfanumé rico se debe tener en consideración lo siguiente:

• Todas estas variables deben estar alineadas a la izquierda. • En ningún caso se debe completar con ceros a la izquierda o a la derecha del dato.

En general, para la escritura de variables con formato alfanumé rico se debe tener en consideración lo siguiente:

• Todas estas variables deben estar alineadas a la izquierda. • En ningún caso se debe completar con ceros a la izquierda o a la derecha del dato. • Todas las letras incluidas en la información relacionada debe n ser escritas en MAYÚSCULA. • No deben contener caracteres como puntos, guiones.

Para ayudar al correcto diligenciamiento de la información solicitada, en la página Web de la UIAF (www.uiaf.gov.co) podrá descargar:

• Utilidad en Excel que le permitirá generar el archivo plano s i su entidad no cuenta con los mecanismos para la creación del reporte que cumpla con las especificaciones técnicas del presente anexo, su uso no es obligatorio.

Para que exista un adecuado análisis de la información, es de s uma importancia para la UIAF que el reporte sea oportuno, veraz y de calidad.

5. ESPECIFICACIONES PARA EL ENVÍO DE LOS REPORTES 5.1. Envío de los reportes El medio de envío de los reportes realizados por las entidades reportantes de información estadística (Sentencias) para el sistema ALA/CFT es el Sistema de Reporte en Línea

(SIREL) de la UIAF.

La entidad usuaria de la información enviada por los reportantes es la UIAF.

Los reportes deben entregarse con una periodicidad trimestral y contener la información solicitada correspondiente al trimestre inmediatamente anterior (es decir, la fecha de corte de la información es el último día de cada trimestre).

La fecha de entrega de los reportes corresponde a los primeros 20 días calendario del mes

solicitada correspondiente al trimestre inmediatamente anterior (es decir, la fecha de corte de la información es el último día de cada trimestre).

La fecha de entrega de los reportes corresponde a los primeros 20 días calendario del mes siguiente a la fecha de corte del período trimestral. Así, el r eporte del primer trimestre delSISTEMA ESTADÍSTICO ALA/CFT Página 7 de 12 DOCUMENTO TÉCNICO E INSTRUCTIVO PARA EL REPORTE DE

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año (Enero-Marzo) se debe entregar los primeros 20 días calenda rio de mes de Abril. El reporte del segundo trimestre del año (Abril-Junio) se debe ent regar los primeros 20 días calendario de Julio. El reporte del tercer trimestre del año (J ulio-Septiembre) se debe entregar los primeros 20 días calendario de Octubre y el reporte del cuarto trimestre del año (Octubre-Diciembre) se debe entregar los primeros 20 días calendario de mes de Enero del siguiente año.

Antes de enviar la información, cada entidad debe verificar que la información se encuentra completamente ajustada a las especificaciones exigidas, porque el sólo hecho que algún dato esté corrido una posición, implica que ese registro no sea cargado adecuadamente y se rechace el reporte.

Si durante el período de reporte no se contó con alguna visita o sanción que haya dado lugar al Reporte de información estadística ALA/CFT (Sentencias ) motivo de este anexo técnico, la entidad reportante debe realizar, a través de SIREL, el reporte negativo (reporte de ausencia) durante los primeros 20 días del mes siguiente al periodo de reporte.

5.2. Proceso de envío de los reportes

técnico, la entidad reportante debe realizar, a través de SIREL, el reporte negativo (reporte de ausencia) durante los primeros 20 días del mes siguiente al periodo de reporte.

5.2. Proceso de envío de los reportes Para enviar los reportes a la UIAF, cada entidad reportante debe contar con un usuario que le permitirá ingresar a SIREL y realizar el cargue de los reportes.

La entidad debe registrarse a través de la página web de la UIA F www.uiaf.gov.co en el enlace SIREL – Solicitud de Código en Línea, seleccionando sect or: Oficial y el tipo de entidad que aplique.

Luego de obtener el código de entidad, ésta debe solicitar el usuario para acceder al SIREL a través del enlace SIREL – Solicitud de Usuario.

Cada usuario está ligado al número de identificación de quien se registra. Por lo tanto, si la persona encargada de realizar el ingreso a SIREL cambia, la ent idad reportante debe solicitar un nuevo usuario asociado al documento de identificación de la nueva persona encargada. Así mismo, la entidad debe solicitar la cancelación del anterior usuario a través del módulo de PQRS dispuesto en la página web de la UIAF.

Recuerde solicitar las siguientes actualizaciones a través del módulo PQRS:

• La actualización de datos de los usuarios en el SIREL: sólo se actualizarán correos electrónicos, datos de contacto. • La cancelación de los usuarios retirados de la entidad reportante. • La cancelación de la entidad reportante • La asociación de entidades a un usuario registrado y activo en el SIREL.SISTEMA ESTADÍSTICO ALA/CFT Página 8 de 12 DOCUMENTO TÉCNICO E INSTRUCTIVO PARA EL REPORTE DE

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• La asociación de entidades a un usuario registrado y activo en el SIREL.SISTEMA ESTADÍSTICO ALA/CFT Página 8 de 12 DOCUMENTO TÉCNICO E INSTRUCTIVO PARA EL REPORTE DE

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5.3. Estado de los reportes respecto a los tiempos de envío Los reportes enviados pueden presentar 3 situaciones:

• Recibido: la UIAF considera que el reporte fue recibido a tiempo cuando el cargue EXITOSO fue realizado dentro del período estipulado y de confor midad con todas las especificaciones establecidas en el presente Anexo. También cua ndo el reporte fue enviado dentro del período estipulado con cargue FALLIDO y al c orregir tuvo cargue EXITOSO a más tardar 10 días calendario después de la fecha límite de reporte.

Por ejemplo, si debe reportar los primeros 20 días del mes sigu iente a la fecha de corte y las correcciones se hacen hasta el día 30 del mes, el reporte queda clasificado como recibido a tiempo.

• Recibido extemporáneo: la UIAF considera que el reporte fue recibido extemporáneo cuando el primer cargue EXITOSO fue realizado fuera del período estipulado. También cuando el reporte fue enviado dentro del período estipulado con cargue FALLIDO y al corregir tuvo cargue EXITOSO después de los 10 días calendario que transcurren luego de la fecha límite de reporte.

Por ejemplo, si la entidad reportante obtuvo cargue FALLIDO el día 18 del mes y el cargue EXITOSO fue el día 02 del mes siguiente, el reporte qued a clasificado como recibido extemporáneo.

• No recibido: la UIAF considera que un reporte fue no recibido cuando en la base de

cargue EXITOSO fue el día 02 del mes siguiente, el reporte qued a clasificado como recibido extemporáneo.

• No recibido: la UIAF considera que un reporte fue no recibido cuando en la base de datos de la UIAF, no se encuentra ningún registro de reporte co rrespondiente a uno o más períodos.

5.4. Solicitud de anulación para corrección de reporte Puede suceder que una vez cargado el archivo en forma exitosa, la entidad reportante o la UIAF identifique inconsistencias en la información enviada. En este caso la entidad reportante debe corregir la información y retransmitir el archi vo completo. Los pasos a seguir son los siguientes: • Paso 1: La entidad reportante debe diligenciar el formato de solicitud de anulación para la corrección de reportes que encontrará en la página web de la UIAF www.uiaf.gov.co, sección SIREL-Formatos y tablas generales.

• Paso 2: La entidad reportante debe ingresar al módulo PQRS de la págin a web de la UIAF www.uiaf.gov.co, en tipo de solicitud debe seleccionar “Peticiones”, luego “Soporte” y, por último, “Solicitud Anulación para corrección de Reportes” y adjuntar el formato. El módulo de PQRS le entregará un código para hacer el seguimiento a su solicitud.SISTEMA ESTADÍSTICO ALA/CFT Página 9 de 12 DOCUMENTO TÉCNICO E INSTRUCTIVO PARA EL REPORTE DE

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• Paso 3: Una vez que la UIAF recibe la solicitud y hace la verificación , pone en estado fallido el reporte y le comunica a la entidad reportante (respuesta a la PQRS) que puede realizar nuevamente el cargue.

(SENTENCIAS)

• Paso 3: Una vez que la UIAF recibe la solicitud y hace la verificación , pone en estado fallido el reporte y le comunica a la entidad reportante (respuesta a la PQRS) que puede realizar nuevamente el cargue.

• Paso 4: La entidad reportante debe realizar el cargue de información c orregida tan pronto reciba respuesta a la PQRS. Esta información quedará car gada como ENVÍO

CORREGIDO.

Antes de enviar la información, cada entidad reportante debe verificar que la información se encuentra completamente ajustada a las especificaciones exigida s. Por ejemplo, sólo el hecho que algún dato esté corrido una posición, implica que ese registro no sea cargado adecuadamente y se rechace la información. Asimismo, los reportantes deben verificar que sea incluida la información de los campos obligatorios.

5.5. Certificado de cargue de los reportes Una vez que la entidad reportante envíe cada uno de los reporte s que le correspondan, recibirá mediante SIREL el certificado de recibo de la informac ión, en donde se indicará el número de radicación, entidad, usuario, fecha y hora de cargue, fecha de corte de la información, número de registros, tipo de reporte y el estado d el envío: EXITOSO O FALLIDO. Este certificado puede ser impreso o almacenado en formato .pdf.

En el evento en el que el cargue sea FALLIDO, el sistema informará a la entidad los errores y ésta deberá corregir la información y cargarla nuevamente has ta que el estado del envío sea EXITOSO. La entidad reportante tendrá un plazo único de 10 días calendario para realizar el cargue exitoso de la información después de finalizado el plazo inicial.

6. SOPORTE

sea EXITOSO. La entidad reportante tendrá un plazo único de 10 días calendario para realizar el cargue exitoso de la información después de finalizado el plazo inicial.

6. SOPORTE Con el objetivo de solucionar sus inquietudes, la UIAF cuenta con los siguientes canales de comunicación para atención a las entidades reportantes y/o sujetos obligados:

• Línea Telefónica: en Bogotá el PBX: 288 5222 Ext. 450, a nivel nacional la línea gratuita: 018000-11 11 83.

• Chat Técnico: disponible de lunes a viernes de 8:30 a.m. a 11:30 a.m. y de 2:30 p.m. a 4:00 p.m.

• Módulo PQRS (Peticiones, Quejas, Reclamos y Solicitudes): en www.uiaf.gov.co / Contáctenos / Peticiones, Quejas, Reclamos y Solicitudes - (PQRS).SISTEMA ESTADÍSTICO ALA/CFT Página 10 de 12 DOCUMENTO TÉCNICO E INSTRUCTIVO PARA EL REPORTE DE

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7. TABLAS DE CÓDIGOS 7.1. Tabla de Delitos Fuente Listado de delitos fuente LA/FT Código Delito 1 Tráfico de migrantes 2 Trata de personas 3 Extorsión 4 Enriquecimiento ilícito de particulares 5 Secuestro extorsivo 6 Rebelión 7 Fabricación, tráfico y porte de armas de fuego o municiones

8 Fabricación, tráfico y porte de armas y municiones de uso privativo de las fuerzas armadas 9 Fabricación, importación, tráfico, posesión y uso de armas químicas, biológicas y nucleares 10

8 Fabricación, tráfico y porte de armas y municiones de uso privativo de las fuerzas armadas 9 Fabricación, importación, tráfico, posesión y uso de armas químicas, biológicas y nucleares 10 Financiación del terrorismo y administración de recursos relacionados con actividades terroristas 11 Tráfico, fabricación o porte de estupefacientes 12 Utilización indebida de fondos captados del público 13 Operaciones no autorizadas con accionistas o asociados 14 Captación Masiva y Habitual de Dinero 15 Manipulación fraudulenta de especies inscritas en el Registro Nacional de Valores e Intermediarios 16 Peculado por apropiación 17 Peculado por uso 18 Peculado por aplicación oficial diferente 19 Peculado culposo 20 Peculado culposo frente a recursos de la Seguridad Social 21 Omisión del agente retenedor o recaudador 22 Destino de recursos del tesoro para el estímulo o beneficio indebido de explotadores y comerciantes de metales preciosos 23 Fraude a subvenciones 24 Concusión 25 Cohecho propio 26 Cohecho impropio 27 Cohecho por dar u ofrecerSISTEMA ESTADÍSTICO ALA/CFT Página 11 de 12 DOCUMENTO TÉCNICO E INSTRUCTIVO PARA EL REPORTE DE

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Listado de delitos fuente LA/FT Código Delito 28 Violación del régimen legal o constitucional de inhabilidades e incompatibilidades 29 Interés indebido en la celebración de contratos 30 Contrato sin cumplimiento de requisitos legales 31 Acuerdos restrictivos de la competencia 32 Tráfico de influencias de servidor público

Violación del régimen legal o constitucional de inhabilidades e incompatibilidades 29 Interés indebido en la celebración de contratos 30 Contrato sin cumplimiento de requisitos legales 31 Acuerdos restrictivos de la competencia 32 Tráfico de influencias de servidor público 33 Trafico de influencias de particulares 34 Enriquecimiento ilícito 35 Prevaricato por acción 36 Prevaricato por omisión 37 Abuso de autoridad por acto arbitrario e injusto 38 Abuso de autoridad por omisión de denuncia 39 Revelación de secreto 40 Revelación de secreto culposa 41 Utilización de asunto sometido a secreto o reserva 42 Utilización indebida de información oficial privilegiada 43 Asesoramiento y otras actuaciones ilegales 44 Intervención en política 45 Empleo ilegal de la fuerza pública 46 Omisión de apoyo 47 Usurpación de funciones públicas 48 Simulación de investidura o cargo 49 Circunstancia de agravación punitiva (Usurpación y abuso de funciones públicas con fines terroristas) 50 Abuso de función pública 51 Violencia contra servidor público 52 Perturbación de actos oficiales 53 Utilización indebida de información obtenida en el ejercicio de función pública 54 Utilización indebida de influencias derivadas del ejercicio de función pública 55 Soborno transnacional 56 Asociación para la comisión de un delito contra la administr ación pública 57 Omisión de activos o inclusión de pasivos inexistentes 58 Defraudación o evasión tributaria 59 Concierto para delinquir 60 Tráfico de niños, niñas y adolescentes 61 ContrabandoSISTEMA ESTADÍSTICO ALA/CFT Página 12 de 12 DOCUMENTO TÉCNICO E INSTRUCTIVO PARA EL REPORTE DE

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60 Tráfico de niños, niñas y adolescentes 61 ContrabandoSISTEMA ESTADÍSTICO ALA/CFT Página 12 de 12 DOCUMENTO TÉCNICO E INSTRUCTIVO PARA EL REPORTE DE

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Listado de delitos fuente LA/FT Código Delito 62 Fraude aduanero 63 Favorecimiento o facilitación del contrabando 64 Contrabando de hidrocarburos y sus derivados 65 Favorecimiento de Contrabando de hidrocarburos o sus derivados

7.2. Tabla Inteligencia Financiera Código Inteligencia Financiera Descripción 1 Iniciativa generada por informe de inteligencia financiera Indica si la sentencia proferida provino de una iniciativa generada por un informe de inteligencia financiera difundido por la Unidad de Información y Análisis Financiero. 2 La investigación recibió apoyo de informe de inteligencia financiera Indica si la sentencia proferida por una iniciativa propia de la FGN, recibió un informe de inteligencia financiera difundido por la Unidad de Información y Análisis Financiero que haya aportado a la investigación. 3 La Unidad de Información y Análisis Financiero no intervino.

7.3. Tabla Tipo de Identificación Código Tipo Identificación 00 Otro tipo de identificación (carné diplomático, permiso especial de permanencia y otros) 11 Registro Civil 12 Tarjeta de identidad 13 Cédula de ciudadanía 21 Tarjeta de extranjería 22 Cédula de extranjería 41 Pasaporte 42 Documento de identificación extranjero (diferente a la cédul a de extranjería y a la

12 Tarjeta de identidad 13 Cédula de ciudadanía 21 Tarjeta de extranjería 22 Cédula de extranjería 41 Pasaporte 42 Documento de identificación extranjero (diferente a la cédul a de extranjería y a la tarjeta de extranjería)