UNCITRAL - Fomento de la confianza en el comercio electrónico

CNUDMI COMISIÓN DE LAS NACIONES CU NNI UDA DS M I COMISIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS PARA EL DERECHO MERCANTIL INTERNACIONAL PARA EL DERECHO MERCANTIL INTERNACIONAL Fomento de la confianza eFno mento de la confianza en el comercio electrónico: el comercio electrónico: cuestiones jurídicas de la cuestiones jurídicas de la utilización internacional due tilización internacional de métodos de autenticación métodos de autenticación y firma electrónicas y firma electrónicas FOR UNITED NATIONS USE ONLY United Nations publication 0855701

ISBN: 978-92-1-133663-4 Printed in Austria

Sales No. S.09.V.4 V.08-55701—March 2009—725 NACIONES UNIDAS

CCOOMMIISSIIÓÓNN DDEE LLAASS NNAACCIIOONNEES S UUNNIIDDAAS S PPAARRAA EELL DDEERREECCHHOO MMEERRCCAANNTITLI L IINNTTEERRNNAACCIIOONNAAL L FFoommeenntoto ddee llaa ccoonnffiiaannzzaa eenn eell ccoommerecricoio eelleeccttrróónnicicoo: : cuestiones jurídicas de cuestiones jurídicas de llaa uuttiilliizzaacciióónn iinntteerrnnaacciioonnala l ddee mmééttooddoos s ddee aauutteennttiiccaacciióónn y firma electrónicas y firma electrónicas YéISN ASE

NNAACCIIOONNESE S UUNNIIDDAAS S VViieenna,a , 22000099

PUBLICACIÓN DE

PUBLICACIÓN DE

LAS NACIONES UNIDAS LAS NACIONES UNIDAS NNúúmm. . ddee vveenntat:a : SS..0099..VV.4.4

ISBN 978-92-1-133663-4

ISBN 978-92-1-133663-4

PPrreeffaaccioio CCuuaannddoo fifinnaalliizzóó ssuu llaabboorr rreellaacciioonnaaddaa ccoonn llaa CCoonnvveenncicóiónn ssoobbrree llaa UUttiilliizzaacciióónn ddee llaass CCoommunuinciaccaicoionense s EElleeccttrróónniiccaas s eenn llooss CCoonntrtraatotos s IInntteerrnnaacciioonnalaelse,s , eenn 2200004,4 , eell GGrruuppoo ddee

TTrraabbaajojo IIVV ((CCoommerecricoio EElleeccttrróónniiccoo) ) ddee llaa CCoommisiisóiónn ddee llaass NNaacciioonnese s UUnnididaas s ppaarraa eell DDeerreecchhoo MMerecracnatnitli l IInntteerrnnaacciioonnala l ((CCNNUUDDMDM)I ) ppiiddiióó aa llaa SSeeccrreetataríríaa qquuee ssiigguuiieerraa ddee cceerrccaa ddiivveerrssaass ccuueessttiioonnees s rreellaacciioonnaaddaas s ccoonn eell ccoommerecricoio eelleeccttrróónniicco,o , iinncclluuiiddaas s llaass rreellaattiivvaass aall rreeccoonnoocciimmieienntoto ttrraannssffrroonntteerriizzoo ddee llaass fifirrmmaass eelleeccttrróónnicicasa,s , yy ppuubblliiccaarraa llooss rreessuulltt aaddoos s ddee ssuuss iinnvveessttiiggaacciioonnees s ccoonn mmiriraass aa ffoorrmmuulalar r rreeccoommeennddacaicoionnese s aa llaa CCoommisiisóiónn rreessppeeccttoo ddee uunnaa ppoossiibblele llaabboor r ffuuttuurraa eenn eessaass eessffeerraass ((AA//CCNN.9./95/5717,1 , ppáárrr.r . 1122).) . EEnn 2200005,5 , llaa CCNNUUDDMMI I ttoommóó nnoottaa ddee llaa llaabboorr rreeaalliizzaaddaa ppoorr oottrraass oorrggaanniizzaacciioonnees s eenn

ddiivveerrssooss áámmbibtiotos s rreellaacciioonnaaddoos s ccoonn eell ccoommerecricoio eelleeccttrróónniiccoo yy ppiiddiióó aa llaa SSeeccrreetataríríaa qquuee pprreeppaarraarraa uunn eessttuuddiioo mmáás s ddeettaallllaaddoo eenn eell qquuee ssee iinncclluuyyeerraann pprrooppuuesetsatas s ssoobbrree llaa ffoorrmmaa yy llaa nnaattuurraalleezzaa ddee uunn ddooccuummenetnoto ggeenneerarla l ddee rreeffeerreenncciiaa eenn eell qquuee ssee eexxaammininaarraann llooss ddiivveerrssooss eelleemmeenntotos s nneecceessaaririoos s ppaarraa eessttaabblleecceer r uunn mmaarrccoo jjuurrííddiiccoo ffaavvoorraabblele aall ccoommerecricoio eelleeccttrróónniiccoo, , qquuee llaa CCoommisiisóiónn ttaall vveezz ppuuddiieerraa ppllaanntteeaarrssee pprreeppaarraar r eenn eell ffuuttuurroo ccoonn mmiriraass aa pprreessttaarr aassiisstteenncciiaa aa llooss lleeggiissllaaddoorreess yy llooss eennccaarrggaaddoos s ddee ffoorrmmuulalar r llaass ppoollííttiiccaass eenn ttooddoo

eell mmuundnod”o.1 . EEnn 2200006,6 , llaa CCNNUUDDMMI I eexxaammininóó uunnaa nnoottaa pprreeppaarraaddaa ppoorr ssuu sseeccrreettaarrííaa aatteennddiieennddoo aa eessaa ssoolliicciittuudd ((AA//CCNN.9./96/0640)4.) . EEnn llaa nnoottaa ssee sseeññaallaabbaann llaass ssiigguuiieenntteess eessffeerraass ccoommoo ppoossiibbllees s eelleemmeenntotos s ddee uunn ddooccuummenetnoto ggeenneerarla l ddee rreeffeerreenncicai:a : aa)) aauutteennttiiccaacciióónn yy rreeccoo- ­ nnoocciimmieienntoto ttrraannssffrroonntteerriizzoo ddee llaass fifirrmmaass eelleeccttrróónnicicasa;s ; bb)) rreessppoonnssaabbililiiddaadd yy nnoorrmmasa s ddee ccoonndduuctcata ppaarraa llooss pprreessttaaddoorrees s ddee sseerrvviicciiooss ddee iinnffoorrmmaacicóión;n ; cc)) ffaaccttuurraacciióónn eelleeccttrróó- ­ nniiccaa yy ccuueessttiioonnees s jjuurrííddiiccaass rreellaacciioonnaaddaas s ccoonn llaass ccaaddeennaas s ddee ssuumminiinsitsrtroo eenn eell ccoommerecricoio

eelleeccttrróónniiccoo; ; dd)) ttrraannssffeerreenncciaia ddee ddeerreecchhoos s ssoobbrree bbiieennees s ccoorrppoorraaleles s yy oottrrooss ddeerreecchhoos s mmeeddiaiantnete ccoommuunincicacaicoionnese s eelleeccttrróónniiccasa;s ; ee)) ccoommpepteetenncicaia ddeesslleeaal l yy pprrááccttiiccaass ccoommerecricai-a ­ lleess eennggaaññoosassa s eenn eell ccoommerecricoio eelleeccttrróónniiccoo; ; yy ff)) pprrootteecccciióónn ddee llaa eessffeerraa pprriivvaaddaa yy ddee llooss ddaattooss eenn eell ccoommerecricoio eelleeccttrróónnicico.o . EEnn llaa nnoottaa ttaammbbiiéénn ssee iinnddiiccaabbaann oottrraass ccuueessttiioonnees s qquuee ppooddrrííaann iinncclluuiirrssee eenn uunn ddooccuummenetnoto ddee eessttaa íínnddoolel,e , ssii bbiieenn ddee ffoorrmmaa mmáás s rreessuummidiad,a , aa ssaabbeer:r : aa)) pprrootteecccciióónn ddee llooss ddeerreecchhoos s ddee pprrooppiieeddaadd iinntteelleeccttuuala;l ; bb)) ccoommuunincicacaicoionnese s eelleeccttrróónniiccaass nnoo ssoolliicciittaaddaass ((““ssppaamm”)”;) ; yy cc)) cciibbeerrddeelliinnccuueencnicai.a . EEnn aaqquueel l ppeerrííooddoo ddee

sseessiioonnees s ssee aappooyyóó llaa ooppiinniióónn ddee qquuee ttaall vveezz ssee ffaacciilliittaarrííaa ccoonnssiiddeerraabblleemmenetnete llaa ttaarreeaa ddee llooss lleeggiissllaaddoorrees s yy ffoorrmmuullaaddoorerse s ddee ppoolílíttiiccaas,s , eenn ppaarrttiiccuullaar r eenn llooss ppaaíísseess eenn ddeessaarrrroolllolo, , ssii llaa CCNNUUDDMMI I pprreeppaarraabbaa uunn ddooccuummenetnoto ggeenneerarla l ddee rreeffeerreenncciaia qquuee ssee ooccuuppaarara ddee llooss tteemmaas s sseeññaallaaddoos s ppoorr llaa SSeeccrerteatraíraí.a . TTaammbibéiénn ssee aaffiirrmmóó qquuee eessee ddooccuummenetnoto ppooddríraía sseerrvvirir ddee aayyuuddaa aa llaa CCNNUUDDMMI I ppaarraa ccoonnccrreetatar r eessffeerraass eenn llaa qquuee llaa pprrooppiiaa CCoommisiisóiónn ppuuddiieerraa eemmpprreennddere r uunnaa llaabboorr ddee aarrmmoonnizizaacciióónn eenn eell ffuuttuurroo. . LLaa CCNNUUDDMMI I ppiiddiióó a a llaa SSeeccrreetataríríaa

1¡DDooccuummenetnotso s OOffiicciiaalleess ddee llaa AAssaammblbeleaa GGeennerearla,l , sseexxaaggééssiimmoo ppeerrííooddoo ddee sseessiioonnese,s , SSuupplleemmeentnoto NNº 1177 ((AA//6600/1/17)7,) , ppáárrr.r . 221144. . i1i1i1 qquuee pprreeppaarraassee uunn mmooddeleolo ddee ppaarrttee ddeel l ddooccuummenetnoto ggeenneerarla l ddee rreeffeerreenncciiaa qquuee ssee ooccuuppaarara eessppeeccííffiiccaammeenntete ddee ccuueessttiioonnees s rreellaacciioonnaaddaas s ccoonn llaa aauutteennttiiccaacciióónn yy eell rreeccoonnoocciimmieienntoto ttrraannssffrroonntteerriizzoo ddee llaass fifirrmmaass eelleeccttrróónniiccaas s ppaarraa eexxaammininaralrolo eenn ssuu 4400” º ppeerrííooddoo ddee sseessiioo- ­ nnees,s , eenn 2200007»7.2 . EEl l mmooddeleolo ddee ccaappííttuulloo qquuee pprreeppaarróó llaa SSeeccrreetataríríaa aatteennddiieennddoo llaa ppeettiicciióónn mmeen-n ­ cciioonnaaddaa ((AA//CCNN.9.9//663300 yy AAddd.d . 11 aa 55)) ssee pprreesseenntótó aa llaa CCNNUUDDMMI I ppaarraa ssuu eexxaammeenn eenn

ssuu ccuuaaddrraaggééssiimmoo ppeerrííooddoo ddee sseessiioonnese.s . LLaa CCoommisiisóiónn eellooggiióó aa llaa SSeeccrreetataríríaa ppoor r eell mmooddeleolo ddee ccaappííttuulloo pprreeppaarraaddoo yy llee ppiiddiióó qquuee lloo ddiieerraa aa ccoonnooccere r ccoommoo ppuubblliiccaacciióónn iinnddeeppeendnideinetnet”e.3 . EEnn llaa pprreesseenntete ppuubblliiccaacciióónn ssee aannaalliizzaann llaass pprriinncciippaaleles s ccuueessttiioonnees s jjuurrííddiiccaass qquuee ssee ppllaanntteeaann eenn llaa uuttiilliizzaacciióónn ddee mmééttooddoos s ddee fifirrmmaa yy aauutteennttiiccaacciióónn eelleeccttrróónniiccaas s eenn llaass ttrraannssaacccciioonnees s iinntteerrnnaacciioonnalaelse.s . EEnn llaa pprriimmeerraa ppaarrttee ssee eexxaammiinnaann eenn ggeenneerarla l llooss mmééttooddoos s eemmppleleaaddoos s ppaarraa llaa fifirrmmaa yy llaa aauutteennttiiccaacciióónn eelleeccttrróónniiccaas s yy ssuu ccoonnssiiddeerraacciióónn jjuurrííddiiccaa eenn

ddiivveerrssooss ffoorroos.s . EEnn llaa sseegguunnddaa ppaarrttee ssee eexxaammininaa llaa uuttiilliizzaacciióónn ddee llooss mmééttooddoos s ddee fifirrmmaa yy aauutteennttiiccaacciióónn eelleeccttrróónniiccaass eenn llaass ttrraannssaacccciioonnees s iinntteerrnnaacciioonnaaleles s yy ssee ddeetteerrmmiinnaann llaass pprriinncciippaalleess ccuueessttiioonnees s jjuurrííddiiccaass rreellaacciioonnaaddaas s ccoonn eell rreeccoonnoocciimmieienntoto ttrraannssffrroonntteerriizzoo ddee eessooss mméétotododso.s . SSee hhaa oobbsseerrvvaaddoo qquuee, , ddeessddee uunnaa ppeerrssppeecctitivvaa iinntteerrnnaacciioonanla,l , eess mmáás s pprroo- ­ bbaabbllee qquuee ssuurrjjaann ddiiffiiccuullttaaddeess jjuurrííddiiccaass eenn rreellaacciióónn ccoonn llaa uuttiilliizzaacciióónn ttrraannssffrroonntteerriizzaa ddee llooss mmééttooddoos s ddee fifirrmmaa yy aauutteennttiiccaacciióónn eelleeccttrróónniiccaas s qquuee rreeqquuiieerraann llaa ppaarrttiicciippaacciióónn ddee

tteerrcceerrooss eenn eell pprroocceessoo ddee fifirrmmaa oo aauutteennttiiccaacciióón.n . AAsís í ooccuurrrer,e , ppoorr eejjeemmplpol,o , eenn eell ccaassoo ddee llooss mmééttooddoos s ddee fifirrmmaa yy aauutteennttiiccaacciióónn eelleeccttrróónniiccaas s bbaassaaddoos s eenn cceerrttiifificcaaddooss eemmititiiddoos s ppoorr uunn tteerrcceerroo ddee ccoonnffiiaannzzaa pprreessttaaddoor r ddee sseerrvviicciiooss ddee cceerrttiiffiiccaacciióónn, , eenn eessppeecciaila l llaass fifirrmmaass ddiiggiittaalleess ddee uunnaa iinnffrraaeessttrruuccttuurraa ddee ccllaavvee ppúúbbliliccaa ((I1ICCPP).) . PPoor r eelllloo, , llaa sseegguunnddaa ppaarrttee ddee llaa pprreesseenntete ppuubblliiccaacciióónn ddeeddiiccaa aatteenncciióónn eessppeecciaial l aa llaa uuttiilliizzaacciióónn iinntteerrnnaacciioonnala l ddee llaass fifirrmmaass ddiiggiittaalleess eenn eell mmaarrccoo ddee uunnaa iinnffrraaeessttrruuccttuurraa ddee ccllaavvee ppúúbblilcica.a . EEssttaa aatteenncciióónn nnoo

ddeebbee eenntteennddeersrsee ccoommoo pprreeffeerreenncciaia oo aappooyyoo ddee eessttee oo ccuuaallqquuieier r oottrroo ttiippoo ddee mmééttooddoo oo tteeccnnoollooggíaía ddee aauutteennttiiccaacciióón.n . 22IIbbíídd.,. , sseexxaaggééssiimmoo pprriimmere r ppeerrííooddoo ddee sseessiioonneess SSuupplleemmeentnoto NN?º 1177 ((AA//6611/1/17)7,) , ppáárrr.r . 221166. . 33IIbbíídd.,. , sseexxaaggééssiimmoo sseegguunnddoo ppeerrííooddoo ddee sseessiioonnese,s , SSuupplleemmeenntoto NN?º 1177 ((AA//6622/1/17)7,) , ppáárrr.r . 119955. . iYv ÍÍnnddiiccee PPaaggíínnaa PPrreeffaacciioo ........o.oo.o.c.o.oo.o. .............................................. iiiiii IInnttrroOAdduUCcCcIiÓóNn .o.............o.............o.............. ............. 1 1 PPrriimmeerraa ppaarrttee MMétéotoddoso s ddee fifirrmmaa yy aauutteennttiiccaacciióónn eelleeccttrróónniiccaaS s ............o...oo.o.o.o.o.c.o.oo.o.o.m.o.m.o.oo..... . 9 9 SSeegguunnddaa ppaarrttee UUttiilliizzaacciióónn ttrraannssffrroonntteerriizzaa ddee llooss mmééttooddoos s ddee fifirrmmaa yy aauutteennttiiccaacciióónn ................. . 6655

v

IInnttrroodduucccciióónn 11.. EEnn llaass tteeccnnoollooggíaías s ddee llaa iinnffoorrmmaacciióónn yy llaa iinnffoorrmmátáiticcaa ssee hhaann ppuueessttoo aa ppuunnttoo ddiivveerrssoos s mmeeddioios s ddee vviinnccuulalar r llaa iinnffoorrmmaacciióónn eenn ffoorrmmaa eelleeccttrróónniiccaa aa ppeerrssoonnaas s oo eenntit-i­ ddaaddees s ccoonnccrerteatsa,s , ccoonn oobbjjeettoo ddee ggaarraanntitizzaar r llaa iinntteeggrriiddaadd ddee ddiicchhaa iinnffoorrmmaacciióónn oo ddee ppeerrmmitiitri r qquuee llaass ppeerrssoonnaas s ddeemmueusetsrtreenn ssuu ddeerreecchhoo oo aauuttoorriizzaacciióónn ppaarraa oobbtteenneer r aacccceessoo aa uunn ddeetteerrmmiinnaaddoo sseerrvviicciioo oo ddeeppóósistitoo ddee iinnffoorrmmaacicóión.n . EEssttaass ffuunncciioonnees s ssuuee- ­ lleenn ddeennoomminianrasrese ggeennéérriiccaammenetnete mmééttooddoos s ddee ““aauutteennttiiccaacciióónn” ” eelleeccttrróónniiccaa oo ddee ““ffiirrmmaa”” eelleeccttrróónnicica.a . AAhhoorara bbiieenn, , eenn ooccaassiioonnees s ssee eessttaabblleecceenn ddiissttiinncciioonnees s eennttrree llaa

““aauutteennttiiccaacciióónn”” eelleeccttrróónniiccaa yy llaa ““ffiirrmmaa”” eelleeccttrróónnicica.a . EEl l eemmppleleoo ddee llaa tteerrmmiinnoollooggíaía nnoo ssóólloo eess ppooccoo ssiisstteemmáátitcico,o , ssiinnoo eenn cciieerrttaa mmeeddididaa eennggaaññosoos.o . EEnn uunn eennttoorrnnoo bbaassaaddoo eenn eell ppaappele,l , llaass ppaallaabbrraas s ““aauutteennttiiccaacciióónn”” yy ““ffiirrmmaa”” yy llooss aaccttooss ccoonneexxoos s ddee ““aauutteenn- ­ ttiiccaarr”” yy ““ffiirrmmaarr”” nnoo ttiieenneenn eexxaaccttaammenetnet e eell mmiissmmoo mmataitziz eenn ddiissttiinnttooss oorrddeennaammieientnotos s jjuurrííddiiccoos s yy ppoosseeeenn ffuunncciioonnees s qquuee nnoo ttiieenneenn ppoorr qquuéé ccoorrrreessppoonndderesrese ccoonn eell pprrooppóó- ­ ssiittoo yy llaa ffuunncciióónn ddee llooss mmééttooddoos s eelleeccttrróónniiccoos s ddee ““aauutteennttiiccaacciióónn” ” yy ““ffiirrmmaa”.” . AAddeemmásá,s ,

eenn ooccaassiioonnees s ssee uuttiilliizzaa llaa ppaallaabbrraa ““aauutteennttiiccaacciióónn”” ddee ffoorrmmaa ggeennéérriiccaa eenn rreellaacciióónn ccoonn eell aasseegguurraammieienntoto ddee llaa aauuttoorrííaa yy llaa iinntteeggrriiddaadd ddee llaa iinnffoorrmmaacicóión,n , ppeerroo ccaabbee llaa ppoossiibbiilliiddaadd ddee qquuee aallgguunnoos s oorrddeennaammieinetnotos s jjuurrííddiiccoos s eessttaabblleezzccaann ddiissttiinncciioonnees s eennttrree eessooss eelleemmeentnotso.s . AAsís í ppuuees,s , eess nneecceessaariroio pprreesseenntatar r uunnaa bbrreevvee rreesseeññaa ddee llaass ddiiffeerreenn- ­ cciiaass ddee tteerrmmiinnoollooggíaía yy ddee iinntteerrpprreettaacciióónn jjuurrííddiiccaa aa fifinn ddee ddeetteerrmmininara r eell aallccaannccee ddeel l pprreesseenntete ddooccuummenetnot.o . 22. . CCoonnffoorrmme e aall ddeerreecchhoo aanngglloossaajjóónn ssoobbrree llaass pprruueebbaas s eenn lloo cciivvili,l , ssee ccoonnssiiddeerraa qquuee

uunnaa iinnffoorrmmaacciióónn ccoonnssiiggnnaaddaa oo uunn ddooccuummenetnoto eess ““aauuttéénnttiiccoo”” ssii eexxiisstteenn pprruueebbaas s ddee qquuee eell ddooccuummenetnoto oo llaa iinnffoorrmmaacciióónn ccoonnssiiggnnaaddaa ““eess lloo qquuee aaffiirrmmaa eell pprrooppoonneenntete””.1 . LLaa nnoocciióónn ddee ““ddooccuummenetnoto” ” ccoommoo ttaall eess bbaassttaanntete aammplpilaia yy ssuueellee aabbaarrccaar r ““ccuuaallqquuieier r ccoossaa eenn llaa qquuee ssee ccoonnssiiggnnee iinnffoorrmmaacciióónn ddee ccuuaallqquuieier r ttiippoo”””,2 , lloo qquuee iinncclluuiirrííaa ppoorr eejjeemmplpol,o , eelleemmeenntotos s ccoommoo ffoottooggrraafífíaass ddee llááppiiddaass yy ccaassaas”s,3 , lliibbrrooss ddee ccoonnttaabbiliiliddada”d,4 , yy ddiibbuujjoos s yy ppllaannoso”s.5 . LLaa ppeerrttiinneenncciaia ddee uunn ddooccuummenetnoto ccoommoo eelleemmeenntoto ddee pprruueebbaa ssee eessttaabblleeccee aall vviinnccuulalarrlloo aa uunnaa

ppeerrssoonna,a , lluuggaarr oo ccoossa,a , pprroocceessoo qquuee eenn aallgguunnoos s ffoorrooss ddee ddeerreecchhoo aanngglloossaajjóónn ssee ddeennoo- ­ mmiinnaa ““aauutteennttiiccaacciióónn””.6 . FFiirrmmaar r uunn ddooccuummenetnoto eess uunn mmeeddioio hhaabbitituuala l ——auaunqnuqeu e nnoo 1¡ EEssttaaddoos s UUnniiddoos s ddee AAmméréirciac,a , RReeggllaammenetnoto FFeeddeerarla l ssoobbrree llaass pprruueebbasa,s , rreeggllaa 990011 aa)): : ““EEl l rreeqquuisisititoo ddee aauutteennttiiccaacciióónn oo iiddeennttiiffiiccaacciióónn ccoommoo ccoonnddiicciióónn ssuussppeennssiivvaa ddee llaa aaddmmisiisbibililiiddaadd ssee ccuummplpele mmeeddiaianntete pprruueebbaas s ssuuffiicciieenntteess qquuee aappooyyeenn uunnaa ccoonnssttaattaacciióónn ddee qquuee eell aassuunnttoo eenn ccuueessttiióónn eess lloo qquuee aaffiirrmmaa ssuu pprrooppoonnenetnet”e.” . 2? RReeiinnoo UUnniiddoo ddee GGrraann BBrreettaaññaa ee IIrrllaannddaa ddeel l NNoortret,e , LLeeyy ddee pprruueebbaas s eenn lloo cciivvili l ddee 11999955, , ccaappííttuulloo 3388, ,

aarrttííccuulloo 1133. . 33 LLyyelell l ccoonnttrraa KKeennnneeddyy ((NNº 33)) ((11888844) ) 2277 CChh..DD.1. 1 ((RReeiinnoo UUnnidido,o , CChhaannccereyry DDiivvisisiioon)n.) . 4 HHaayyese s ccoonnttrraa BBrroowwnn [[11992200] ] 11 KK..BB. . 225500 ((RReeiinnoo UUnnidido,o , LLaaww RReepporotrst,s , KKiinngg's’ s BBeennchc)h.) . 553 J. . HH. . TTuucckkeerr &£ CCoo.,. , LLttdd. . ccoonntrtra.a . BBooaarrdd ooff TTrraaddee [[11995555] ] 22 AAlll l EERR 552222. . ((RReeiinnoo UUnnidido,o , AAlll l EEnnggllaanndd LLaaww RReepoprotrst)s.) . 66 FFaarrmm CCrreedditi t BBaannkk ooff SSt.t . PPaauul l ccoonnttrraa WWiilllliiaamm GG. . HHuuetehtehre,r , 1122 ddee aabbrirli l ddee 11999900 ((445544 NN..WW.2.2dd 771100, , 771133) ) ((EEssttaaddoos s UUnnididoso,s , CCoortrete SSuupprreemmaa ddee DDaakkootata ddeel l NNorotret,e , NNoortrhth WWesetseterrnn RReeppoortreterr))..

1 22 FFoommeentnoto ddee llaa ccoonnffiiaannzzaa eenn eell ccoommerecricoio eelleeccttrróónniiccoo eexxcclluussiivvoo—— ddee ““aauutteennttiiccaacciióónn”,” , yy,, sseeggúúnn eell ccoonntteexxtot,o , llaass eexxpprreessiioonnees s ““ffiirrmmaarr”” yy ““aauutteenntiticcaarr”” ppuueeddeenn uuttiilliizzaarrssee ccoommoo ssiinnóónniimmoso”s.7 . 33. . AAs usu vveezz, , uunnaa ““ffiirrmmaa”” eess ““ttooddoo nnoommbrber e oo ssíímmbboololo uuttiilliizzaaddoo ppoorr uunnaa ppaarrttee ccoonn llaa iinntteenncciióónn ddee qquuee ccoonnssttiittuuyyaa ssuu fifirrmmaa””,8 . CCaabbee eenntteennddeer r qquuee llaa fifinnaalliiddaadd ddee llaass nnoorrmmasa s lleeggaalleess qquuee pprreessccrriibbeenn qquuee uunn ddooccuummenetnoto ccoonnccrreettoo sseeaa fifirrmmaaddoo ppoorr uunnaa ppeerrssoonnaa ccoonn- ­ ccrreettaa eess ccoonnffiirrmmaar r llaa aauutteennttiicciiddaadd ddeel l ddooccuummenetno”to.9 . EEl l ppaarraaddiiggmmaa ddee llaa fifirrmmaa eess eell nnoomm- ­

bbrree ddeel l fifirrmmaanntet,e , eessccrriittoo ddee ssuu pprrooppiioo ppuuññoo yy lleettrraa, , eenn uunn ddooccuummenetnoto ddee ppaappele l ((uunnaa fifirrmmaa ““aauuttóóggrraaffaa”” oo ““mmanaunsucsrcirtiat”a)””).10 . NNoo oobbssttaanntet,e , llaa fifirrmmaa aauuttóóggrraaffaa nnoo eess eell úúnniiccoo ttiippoo ddee fifirrmmaa ccoonncceebibbilbel.e . CCoommoo llooss ttrriibbuunnaallees s ccoonnssiiddeerraann llaass fifirrmmaass ““úÚnniiccaammenetnete uunnaa mmaarcrca”a,” , ssaallvvoo qquuee llaa nnoorrmmaa lleeggaal l eenn ccuueessttiióónn eexxiijjaa qquuee llaa fifirrmmaa sseeaa aauuttóóggrarfaaf,a , ““eess ssuuffii-­ cciieennttee eell nnoommbrber e iimmpprreessoo ddee llaa ppaarrttee qquuee eessttéé oobblliiggaaddaa aa fifirrmmaar r eell ddooccuummenetnot”o,” , oo llaa fifirrmmaa ““ssee ppooddrráá eessttaammppara r eenn eell ddooccuummenetnoto mmeeddiaiantnete uunn sseelllloo ggrraabbaaddoo ccoonn uunn ffaaccssíímmili l

ddee llaa fifirrmmaa nnoorrmmala l ddee llaa ppeerrssoonnaa qquuee fifirrmmaa”,” , ssiieemmpprere qquuee eenn eessttooss ccaassooss ssee aappoorrtteenn pprruueebbaas s ““ddee qquuee eell nnoommbrber e iimmpprreessoo eenn eell sseelllloo ffuuee ppuueessttoo ppoorr llaa ppeerrssoonnaa qquuee fifirrmmaa”,” , oo qquuee ddiicchhaa fifirrmmaa ““hhaa ssiiddoo rreeccoonnoocciiddaa yy ssee llee hhaa hheecchhoo ssaabbeer r qquuee ssee hhaa rreeaalliizzaaddoo ccoonn ssuu aauuttoorriiddaadd ppaarraa ccoonnssiiggnnaralrala eenn eell iinnssttrruummeenntoto ccoonnccrreettoo””.11 . 44. . LLoos s rreeqquuisisiittooss lleeggaalleess ddee fifirrmmaa ccoommoo ccoonnddiicciióónn ppaarraa llaa vvaalliiddeezz ddee ddeetteerrmmiinnaaddoos s aaccttooss eenn ffoorrooss ddee ddeerreecchhoo aanngglloossaajjóónn fifigguurraann ppoorr eejjeemmpplolo eenn llaa LLeeyy ccoonntrtraa eell FFrraauuddee bbrriittáánnicica”a?1 2 yy ssuuss vveerrssiioonnees s eenn oottrrooss ppaaíísseess”.13 . CCoonn eell ttrraannssccuurrssoo ddeel l ttiieemmppo,o , ffrreeccuueenntete- ­

mmeenntete llooss ttrriibbuunnaallees s hhaann ddaaddoo uunnaa iinntteerrpprreettaacciióónn lliibbeerraal l aa llaa LLeeyy ccoonntrtraa eell FFrraauudde,e , aall rreeccoonnoocceer r qquuee ssuuss eessttrriiccttooss rreeqquuisisiittooss ddee ffoorrmmaa ssee ccoonncciibbiieerroonn eenn uunn ccoonntteexxttoo ccoonn- ­ ccrreettoo”1 4 yy qquuee llaa eessttrriiccttaa oobbsseerrvvaanncicaia ddee ssuuss ddiissppoossiicciioonnees s ppooddríríaa pprriivvaarr iinnnneecceessaarriiaammeentnete 7" EEnn eell ccoonntteexxttoo ddeel l aarrttííccuulloo 99 rreevviissaaddoo ddeel l CCóóddiiggoo ddee CCoommerecricoio UUnniiffoorrmmee ddee EEssttaaddoos s UUnnididoso,s , ppoorr eejjeemmplpol,o , ““aauutteenntiticcaarr”” ssee ddeeffiinnee ccoommoo ““AA) ) fifirrmmara,r , oo BB) ) eejjeeccuuttaarr oo aaddoopptatar r ddee oottrraa ffoorrmmaa uunn ssíímmbbolool,o , oo cciiffrraarr oO pprroocceessaar r ddee ffoorrmmaa aannáállooggaa uunnaa iinnffoorrmmaacciióónn ccoonnssiiggnnaaddaa eenn ttooddoo oo eenn ppaarrttee, , ccoonn llaa iinntteenncciióónn pprreesseenntete ddee llaa

ppeerrssoonnaa qquuee aauutteennttiiccaa ddee iiddeennttiiffiiccaarrssee yy aaddoopptatar r oo aacceepptatar r uunnaa iinnffoorrmmaacciióónn ccoonnssiiggnnaadda”a.” . 8S AAllffrreedd EE. . WWeebbeerr ccoonnttrraa DDaantnete DDee CCeecccco,o , 1144 ddee ooccttuubbrree ddee 11994488 ((11 NN.J..J . SSuuppere.r . 335533, , 335588) ) ((EEssttaaddoos s UUnnididoso,s , NNeeww JJeerrsseeyy SSuuppeeriroior r CCoourutr t RReepporotrst)s.) . 92 LLoobbbb ccoonnttrraa SSttaannlleeyy ((1188444)4,) , 55 QQ..BB. . 557744, , 111144 EE..RR. . 11336666 ((RReeiinnoo UUnnidido,o , LLaaww RReepoprotrst,s , QQuueeene'ns’ s BBeennchc)h.) . 1"0L Loordrd DDeennnniningg eenn GGooooddmmaan n ccoonnttrraa EEbbaann [[11995544] ] QQ..BB.D.D. . 555500 aatt 5566: : ““EEnn eell uussoo iinnggllééss mmoodderenron,o , ccuuaannddoo ssee rreeqquuiieerree qquuee uunn ddooccuummenetnoto eessttéé fifirrmmaaddoo ppoorr uunnaa ppeerrssoonna,a , eelllloo ssiiggnniiffiiccaa qquuee llaa ppeerrssoonnaa ddeebbee eessccrriibbirir ssuu

nnoommbrber e eenn eell ddooccuummenetnoto ddee ssuu ppuuññoo y y lleettrraa..”” ((RReeiinnoo UUnnidido,o , QQuueeene'ns’ s BBeenncchh DDiivvisisiioon)n.) . 111U RR. . ccoonnttrraa MMoooroer:e : eexx ppaarrtete MMyeyresr s ((11888844) ) 1100 VV..LL..RR. . 332222 aatt 332244 ((RReeiinnoo UUnnidido,o , VViiccttoorriiaann LLaaww RReepporotrst)s.) . 1B2L Laa LLeeyy ccoonnttrraa eell FFrraauuddee ssee pprroommuulglgóó eenn GGrraann BBrreettaaññaa eenn 11667777 ““ppaarraa llaa pprreevveenncciióónn ddee mmuucchhasa s pprrááccttiiccaas s ffrraauudduulleenntatas s qquuee ssee ttrraattaa hhaabbiittuuaallmmeenntete ddee lllleevvaarr aa ccaabboo mmeeddiaianntete ppeerrjjuurriioo ee iinncciittaacciióónn aa ccoommeteetre r ppeerrjjuurriioo”.” . LLaa mmaayyoroíraía ddee ssuuss ddiissppoossiicciioonnees s ffuueerroonn ddeerrooggaaddaas s eenn eell RReeiinnoo UUnniiddoo dduurraanntete eell ssiigglloo XXXX. .

1P3 oPro r eejjeemmplpol,o , eell aarrttííccuulloo 22-­220011, , ppáárrrraaffoo 11,, ddeel l CCóóddiiggoo ddee CCoommerecricoio UUnniiffoorrmmee ddee llooss EEssttaaddoos s UUnnididoso,s , qquuee hhaa eexxpprreessaaddoo llaa LLeeyy ccoonntrtraa eell FFrraauuddee ddeel l ssiigguuiieenntete mmoodod:o : ““SSaallvvoo qquuee eell pprreesseenntete aarrttííccuulloo ddiissppoonnggaa oottrraa ccoossa,a , uunn ccoonnttrraattoo ddee ccoommppraravvenetnata ddee bbiieenneess ppoorr uunn pprreecciioo ddee 550000 ddóóllaarreess oo mmáás s nnoo eess eejjeeccuuttoorriioo ppoorr vvííaa ddee aacccciióónn oo ddee eexxcceeppcciióónn ssii nnoo eexxiissttee ssuuffiicciieennttee pprruueebbaa ppoorr eessccrriittoo qquuee iinnddiiqquuee qquuee ssee hhaa ppeerrffeecccciioonnaaddoo uunn ccoonnttrraattoo ddee vveennttaa eennttrree llaass ppaarrtteess yy hhaa ssiiddoo fifirrmmaaddoo ppoorr uunnaa ppaarrttee ccoonnttrraa llaa qquuee ssee ssoolliicciittaa llaa eejjeeccuucciióónn oo ppoorr

ssuu aaggeenntete oo iinntteerrmmeeddiaiariroio aauuttoorriizzaaddoo”.” . 1144 ““LLaa LLeeyy ccoonntrtraa eell FFrraauuddee ffuuee pprroommuulglgaaddaa eenn uunn ppeerrííooddoo eenn qquuee eell ppooddeer r lleeggiissllaattiivvoo ssee iinncclliinnaabbaa aa ddiissppoonneer r qquuee llaass ccaauussaas s ssee ddeecciiddiieerraann ccoonn aarrrreegglloo aa rreeggllaass fifijjaass, , eenn lluuggaarr ddee ppeerrmmitiitri r qquuee eell jjuurraaddoo ccoonnssiidd- ­ eerraarraa eell eeffeeccttoo ddee llaass pprruueebbaas s eenn ccaaddaa ccaassoo. . SSiinn dduudda,a , eessttaa cciirrccuunnssttaanncciaia eemmaannóó eenn cciieerrttaa mmeeddididaa ddeel l hheecchhoo ddee qquuee eenn aaqquueellllaa ééppooccaa eell ddeemmaanndadnatnet e yy eell ddeemmaannddaaddoo nnoo eerraann tteessttiiggooss ccoommpepteetnetnetse”s.” . ((JJ. . RRooxxbboorroouugghh eenn LLeeeemmaann ccoonnttrraa SSttoocckkss [[11995511] ] 11 CChh 994411 aatt 994477-­88) ) ((RReeiinnoo UUnnidido,o , LLaaww RReepporotrst,s , CChhaannccereyry DDiivviissiioonn) ) cciittaannddoo

ccoonn aapprroobbaacciióónn llaass ooppiinniioonnees s ddee JJ.. CCaavvee eenn EEvvaanns s ccoonnttrraa HHooaarere [[11889922] ] 11 QQBB 559933 aatt 559977) ) ((RReeiinnoo UUnnidido,o , LLaaww RReepporotrst,s , QQuueeene'ns’ s BBeenncchh)).. IInnttrroodduucccciióónn 33 aa llooss ccoonnttrraattooss ddee ssuu eeffeeccttoo jjuurrííddiiccoo”.15 . AAsís í ppuuees,s , eenn llooss úúllttiimmoos s 115500 aaññoos,s , ssee hhaa pprroodduu- ­ cciiddoo eenn llooss ffoorrooss ddee ddeerreecchhoo aanngglloossaajjóónn uunnaa eevvoolluucciióónn ddeel l ccoonncceepptoto ddee ““ffiirrmmaa”,” , ddeel l hhiinnccaappiéié oorriiggiinnaal l eenn llaa ffoorrmmaa aa llaa iimmppoortrtaanncicaia ddee llaa ffuunncciióónn”.16 . LLoos s ttrriibbuunnaalleess iinngglleesseess hhaann ccoonnssiiddeerraaddoo ppeerriióóddiiccaammeentnete vvaarriiaacciioonnees s ddee eessttee tteemma,a , qquuee vvaann ddeessddee sseennccililllaass

mmoodidfiificcaacciioonnees s ccoommoo ccrruucceess”1 7 oo iinniicciiaalelse”s1,8 , ppaassaannddoo ppoorr sseeuuddóónniimmooss”1 9 yy ffrraasseess iiddeenntitfiifi- ­ ccaaddooraras”s,20 , hhaassttaa nnoommbrberse s iimmpprreessoos”s,21 , fifirrmmaass ddee tteerrcceerrooss”2 2 yy sseellllooss ddee ccaauucchhoo”.23 . EEnn ttooddooss eessttooss ccaassoos,s , llooss ttrriibbuunnaalleess hhaann ppooddiiddoo rreessoollvveer r llaa ccuueessttiióónn ddee ssii ssee hhaabbííaa eeffeeccttuuaaddoo uunnaa fifirrmmaa vváálliiddaa aall ccoommpapraarralrala ccoonn uunnaa fifirrmmaa mmaanunsucsrcirtiat.a . AAssí í ppuuees,s , ppooddríraía aaffiirrmmaarrssee qquuee eenn uunn ccoonntteexxttoo ddee aallgguunnoos s rreeqquuisisiittooss ggeenneerraaleles s ddee ffoorrmmaa rrííggiiddoos,s , llooss ttrriibbuunnaalleess eenn llooss ffoorrooss ddee ddeerreecchhoo aanngglloossaajjóónn ssee hhaann iinncclliinnaaddoo ppoorr ffoorrmmuulalar r uunnaa iinntteerrpprreettaacciióónn aammplpilaia

ddee lloo qquuee ssiiggnniiffiiccaann llaass nnoocciioonnees s ddee ““aauutteennttiiccaacciióónn”” yy ““ffiirrmmaa”,” , cceennttrráánnddoossee eenn llaa iinntteenn- ­ cciióónn ddee llaass ppaarrtteess yy nnoo eenn llaa ffoorrmmaa ddee ssuuss aaccttoos.s . 55. . EEl l eennffooqquuee ddee llaa ““aauutteennttiiccaacciióónn”” yy llaa ““ffiirrmmaa”” eenn llooss ffoorrooss rroommanainsitsatas s nnoo eess iiddéénn- ­ ttiiccoo eenn ttooddooss llooss rreessppeeccttoos s aall eennffooqquuee ddeel l ddeerreecchhoo aanngglloossaajójón.n . LLaa mmaayyoroíraía ddee llooss ffoorrooss rroommanainsitsatas s aaddooppttaann llaa rreeggllaa ddee llaa lliibbeerrttaadd ddee ffoorrmmaa ppaarraa ccoommpprroommisiosso s ccoonnttrraaccttuuaaleles s eenn aassuunnttoos s ddee ddeerreecchhoo pprriivvaaddo,o , yyaa sseeaa ddee ffoorrmmaa eexxpprreessaa”2 4 oo iimmpplílcícitiata”,25 , aa rreesseerrvva,a , nnoo

1!55 CCoommoo eexxpplliiccóó LLoorrdd BBiinngghhaamm ddee CCoornrhnihllil:l : ““EEnnsseegguuididaa ffuuee ppaatteenntete qquuee ssii llaa ssoolluucciióónn ddeel l ssiigglloo XXVVIII I hhaaccííaa ffrreennttee aa uunn ppeerrjjuuiiccioio, , ttaammbbiiéénn eerraa ccaappaazz ddee ddaarr lluuggaarr aa oottrroo, , aa ssaabbeer:r : qquuee uunnaa ppaarrtete, , aaccttuuaannddoo ssoobbrree llaa bbaassee ddee lloo qquuee ssee ssuuppoonníaía qquuee eerraa uunn aaccuueerrddoo oorraal l vviinnccuulalantnet,e , vveerrííaa ffrruussttrraaddaass ssuuss eexxppeecctatatitivvaas s ccoommerecricailaeles s ccuuaannddoo lllleeggaarraa eell mmoommenetnoto ddee llaa eejjeeccuucciióónn yy llaa oottrraa ppaarrttee ssee ssiirrvviieerraa ddee llaa ffaallttaa ddee uunn mmeemmoroarannddoo oo nnoottaa ddeel l aaccuueerrddoo ppoorr eessccrriittoo”.” . ((AAccttiioonnssttrreennggthth LLiimmiitteedd ccoonnttrraa IInntteerrnnaattiioonnaal l GGllaassss EEnngginineeereirning,g , 33 ddee aabbrirli l ddee 2200003,3 ,

[[22000033] ] UUKKHHLL 1177)) ((RReeiinnoo UUnnidido,o , CCáámmaraara ddee llooss LLoorerse)s.) . 1166 CChhrirsi s RReeeed,d , ““WWhahta t iiss aa SSiiggnnaattuurere?”?,” , TThhee JJoouurrnnaal l ooff IInnffoorrmmataitoion,n , LLaaww aanndd TTeecchhnnoolologyg,y , VVool.l . 33 ((2200000)0,) , ccoonn rreemmiissiioonnees s aa jjuurriisspprruuddeenncicai,a , ddiissppoonnibiblele eenn hhttttpp::///w/wwwww22..wwarawriwcikc.ka.ca.cu.uk/k / ffaacc//ssoocc//llaaww/e/eljlj//jjiil1tt//22000000__33/ / rreeeedd/,/ , ((ccoonnssuullttaaddoo eell 55 ddee jjuunniioo ddee 2200008)8.) . 17 BBaakkeer r ccoonnttrraa DDeenniinngg ((11883388) ) 88 AA. . &81 EE. . 9944. . ((RReeiinno