UPME - Resolución 843 de 2024

RREEPPÚÚBBLILCICAA DDEE CCOOLLOOMMBIBAIA Libertad y Orden UUNNIIDDAADD DDEE PPLLAANNEEAACCIÓIÓNN MMIINNEERROO EENNEERRGGÉÉTITCICAA -- UUPPMMEE RREESSOOLLUUCCIÓIÓNN NNoo. . 000000884433 ddee 22002244 20241020008435 0033--1100--22002244

RRaaddiiccaaddoo : : 2200224411002200000088443355 ""PPoorr llaa ccuuaal l ssee aaccttuuaalilizzaa yy mmoodidfiifcicaa eel l CCoommitiété IInnssttiittuucciioonnala l ddee CCoooorrddiinnaaccióiónn ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo ddee llaa UUnniiddaadd ddee PPllaanneeaacciióónn MMiinneerroo EEnneerrggétéitcicaa –- UUPPMMEE yy rreeggllaammeenntata ssuu ffuunncciioonnaammieienntot"o " EELL DDIIRREECCTTOORR GGEENNEERRAAL L DDEE LLAA UUNNIIDDAADD DDEE PPLLAANNEEAACCIIÓÓNN MMIINNEERROO EENNEERRGGÉÉTTIICCAA -- UUPPMMEE EEnn eejjeerrcciicciioo ddee ssuuss ffaaccuullttaaddeess lleeggaallees,s , yy eessppeecciiaallmmeenntete llaass ccoonnffeerriiddaass ppoorr eel l aarrttííccuulloo 99 ddeel l

DDeeccrreettoo 22112211 ddee 22002233 y y eel l aarrttííccuulloo 22..22..2211..11..55 ddeel l DDeeccrreettoo 11008833 ddee 22001155 yy, , yy CC OO NNS SI ID DE ER RA NA DNO D: O : QQuue,e , ppoorr mmaannddataoto ccoonnssttiittuucciioonnala,l , aarrttííccuulloo 220099, , llaa aaddmminiinsisttrraaccióiónn ppúúbbliliccaa, , eenn ttooddooss ssuuss óórrddeennese,s , tteennddrráá uunn ccoonntrtorlo l iinntteerrnnoo qquuee ssee eejjeerrcceerráá eenn llooss ttéérrmmiinnooss qquuee sseeññaalele llaa lleeyy. . AAssí í mmiissmmo,o , eel l aarrttííccuulloo 226699 iibbííddeemm oorrddeennaa qquuee, , eenn llaass eennttiiddaaddeess ppúúbbliliccaas,s , llaass aauuttoorriiddaaddeess ccoorrrreessppoonnddieienntetes s eessttáánn oobblliiggaaddaass aa ddiisseeññaar r yy aapplliiccaar,r , sseeggúúnn llaa nnaattuurraalleezzaa ddee ssuuss ffuunncciioonnees,s , mmééttooddoos s yy pprroocceeddiimmieienntotos s ddee ccoonntrtorlo l iinntteerrnnoo, , ddee ccoonnffoorrmmiiddaadd ccoonn lloo qquuee

ddiissppoonnggaa llaa lleeyy. . QQuuee llaa LLeeyy 8877 ddee 11999933, , eenn ssuu aarrttííccuulloo 66%° sseeññaalala qquuee eel l eessttaabblleecciimmiieenntoto yy ddeessaarrrorlollolo ddeel l SSiisstteemmaa ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo eenn llaass eennttiiddaaddees s ppúúbbliliccaass eess rreessppoonnssabaibliiliddaadd ddeel l rreepprreesseennttaanntete lleeggaal l yy qquuee ccoorrrreessppoonnddee aa ccaaddaa uunnoo ddee llooss jjeeffeess ddee llaass ddiissttiinnttaass ddeeppeennddenecnicaias s qquuee llaass ccoonnffoorrmmaann llaa aapplliiccaacciióónn ddee mmééttooddoos s yy pprroocceeddiimmieienntotos s aal l iigguuaal l qquuee llaa ccaalliiddaadd, , eeffiicciieenncciaia yy eeffiiccaacciaia ddeel l ccoonntrtorlo l iinntteerrnnoo. . QQuuee eel l aarrttííccuulloo 99%° ddee llaa LLeeyy 8877 ddee 11999933, , ddeeffiinnee aa llaa OOffiicciinnaa ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo ccoommoo uunnoo

ddee llooss ccoommppoonnenetnetse s ddeel l SSiisstteemmaa ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo, , ddee nniivveel l ggeerreenncicaila l oo ddiirreeccttiivvoo, , eennccaarrggaaddaa ddee mmeedidri r yy eevvaalluuaar r llaa eeffiicciieenncciaia, , eeffiiccaacciiaa yy eeccoonnoommíaía ddee llooss ddeemmáás s ccoonnttrrooleles,s , aasseessoorraar r aa llaa ddiirreecccciióónn eenn llaa ccoonnttiinnuuiiddaadd ddeel l pprroocceessoo aaddmminiinsitsrtartaitvivo,o , eenn llaa rreevvaalluuaacciióónn ddee llooss ppllaanneess eessttaabblleecciiddooss yy eenn llaa iinnttrroodduucccciióónn ddee llooss ccoorrrreeccttiivvooss nneecceessaariroioss ppaarraa eel l ccuummplpilimmieienntoto ddee llaass mmeetatas s uu oobbjjeettiivvooss pprreevvisisttoos.s . QQuuee eel l aarrttííccuulloo 1133 ddee llaa LLeeyy 8877 ddee 11999933 eessttaabblleeccee qquuee llooss oorrggaanniissmmoos s yy eennttiiddaaddeess ddeel l EEssttaaddoo, , eenn ssuuss ddiiffeerreenntteess óórrddeennees s yy nniivveellees,s , ddeebbeenn eessttaabblleecceer r uunn CCoommitiété ddee CCoooorrddiinnaacicóiónn

ddeel l SSiisstteemmaa ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo, , ddee aaccuueerrddoo ccoonn llaa nnaattuurraalleezzaa ddee llaass ffuunncciioonneess pprrooppiiaass ddee llaa oorrggaannizizaacicóión.n . QQuuee eel l aarrttííccuulloo 22..22..2211..11..55 ddeel l DDeeccrreettoo 11008833 ddee 22001155, , aaddiicciioonnaaddoo ppoorr eel l aarrttííccuulloo 44%° ddeel l DDeeccrreettoo 664488 ddee 22001177, , ddiissppoonnee qquuee llaass eennttiiddaaddeess qquuee hhaacceenn ppaarrttee ddeel l áámmbibtioto ddee aapplliiccaacciióónn ddee llaa LLeeyy 8877 ddee 11999933, , ddeebbeerráánn eessttaabblleecceer r uunn CCoommitiété IInnssttiittuucciioonnala l ddee CCoooorrddiinnaacicóiónn ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo ccoommoo óórrggaannoo aasseessoor r ee iinnssttaanncciaia ddeecciissooriraia eenn llooss aassuunnttooss ddeel l ccoonntrtorlo l iinntteerrnnoo yy ddeeffiinnee ssuuss iinntteeggrraanntetes.s . YY eenn eel l aarrttííccuulloo 22..22..2211..11..66 iibbííddeemm eessttaabblleeccee

llaass ffuunncciioonneess ddee ddiicchhoo CCoommitiét.é . QQuuee eel l lliitteerraal l dd)) ddeel l aarrttííccuulloo 22..22..2211..22..22 ddeel l DDeeccrreettoo 11008833 ddee 22001155, , ddeetteerrmmininaa qquuee eel l CCoommitiété ddee CCoooorrddiinnaacicóiónn ddeel l SSiisstteemmaa ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo IInnssttiittuucciioonnala,l , pprreevviissttoo eenn eel l aarrttííccuulloo 1133 ddee llaa LLeeyy 8877 ddee 11999933, , sseerráá rreessppoonnssaablbele ccoommoo óórrggaannoo ddee ccoooorrddiinnaacciióónn yy aasseessooríraía ddeel l ddiisseeññoo ddee eessttrraatteeggiaiass yy ppoollííttiiccaass oorriieennttaaddaass aal l ffoorrttaalleecciimmiieennttoo ddeel l SSiisstteemmaa ddee

F-DI-06 V4 15/07/2024

RREESSOOLLUUCCIÓIÓNN NNoo. . 000000884433 ddee 0033--1100--22002244 PPáággiinnaa 22 ddee 77 CCoonnttiinnuuaaccióiónn ddee llaa RReessooluluccióiónn: : ""PPoor r llaa ccuuaal l ssee aaccttuuaalliizzaa yy mmoodidfiifcicaa eell CCoommitiété IInnssttiittuucciioonnala l ddee

CCoooorrddiinnaacciióónn ddee CCoontnrtorol l IInntteerrnnoo ddee llaa UUnniiddaadd ddee PPllaanneeaacciióónn MMinineeroro EEnneerrggétéiticcaa –—- UUPPMMEE y y rreeggllaammeenntata ssuu ffuunncciioonnaammieientnoto" " CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo IInnssttiittuucciioonnala,l , ddee ccoonnffoorrmmiiddaadd ccoonn llaass nnoorrmmaas s vviiggeenntteess yy llaass ccaarraacctteerírsísttiiccaass ddee ccaaddaa oorrggaanniissmmoo oo eennttiiddaad.d . QQuuee eel l nnuummerearla l 55%° ddeel l aarrttííccuulloo 22..22..2211..22..44 ddeel l DDeeccrreettoo 11008833 ddee 2200115,5 , eessttaabblleeccee qquuee, , eenn ssuu ccaalliiddaadd ddee ffaacciilliittaaddoor,r , eel l CCoommitiété IInnssttiittuucciioonnala l ddee CCoooorrddiinnaacicóiónn ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo iimmppaartrtee llinineeaammiieennttooss ppaarraa llaa ddeetteerrmmininacaicóión,n , iimmpplleemmenetnatcaicóinó,n , aaddaapptatacicóión,n , ccoommpplleemmenetnatcaicóiónn yy mmeejjoorraammieientnoto ppeerrmmaanneentnete ddeel l SSiisstteemmaa ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo ddee ccaaddaa

eennttiiddaadd. . QQuuee eel l aarrttííccuulloo 22..22..2233.1.1 ddeel l DDeeccrreettoo 11008833 ddee 2200115,5 , sseeññaalala qquuee eel l SSiisstteemmaa ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo ssee aarrttiiccuullaarráá ccoonn eel l SSiisstteemmaa ddee GGeesstitióónn eenn eel l mmaarrccoo ddeel l MMooddeleolo IInntteeggrraaddoo ddee PPllaanneeaacciióónn yy GGeessttiióónn –- MMIIPPGG, , aa ttrraavvééss ddee llooss mmeeccaanniissmmoso s ddee ccoonntrtorlo l yy vveerriiffiiccaacciióónn qquuee ppeerrmmititeenn eel l ccuummplpilimmieienntoto ddee llooss oobbjjeettiivvooss yy eel l llooggrroo ddee rreessuullttaaddooss ddee llaass eennttiiddaaddese.s . EEl l CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo eess ttrraannssvveersrasla l aa llaa CCoooorrddiinnaacicóiónn ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo ddee llaass eennttiiddaaddeess yy ssee iimmpplleemmeentnat a aa ttrraavvééss ddeel l MMooddeleolo EEssttáánnddaar r ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo –- MMEECIC.I .

QQuuee eel l DDooccuummenetnoto MMaaeestsrtroo ddeel l MMooddeleolo ddee SSeegguurriiddaadd yy PPrriivvaacciiddaadd ddee llaa IInnffoorrmmaacicóiónn eenn ssuu vveerrssiióónn 44 ddee 22002211, , eessttaabblleeccee eenn eel l llinineeaammiieennttoo ddeel l nnuummerearla l 77..22..33 RRoolleess yy RReessppoonnsasbaibliiliddaaddese,s , qquuee eel l rreessppoonnssaablbele ddee llaa sseegguurriiddaadd yy pprriivvaacciiddaadd ddee llaa iinnffoorrmmaaccióiónn ddee llaa EEnnttiiddaadd ddeebbee sseerr iinncclluuiiddoo ccoommoo iinntteeggrraannttee ddeel l CCoommitiété IInnssttiittuucciioonnala l ddee CCoooorrddiinnaacicóiónn ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo ccoonn vvoozz. . QQuuee mmeeddiaianntete eel l DDeeccrreettoo 22112211 ddeel l 22002233 ssee mmoodidfiifcicóó llaa eessttrruuccttuurraa ddee llaa UUPPMME,E , ssuupprriimmiieennddoo llaa OOffiicciinnaa ddee GGeesstitióónn ddee llaa IInnffoorrmmaacicóiónn yy aa ssuu vveezz ccrreeaannddoo llaa SSuubbddirireeccccióiónn

ddee GGeesstitióónn ddee llaa IInnffoorrmmaacicóión,n , llaa OOffiicciinnaa ddee TTeeccnnoolologgíaías s ddee llaa IInnffoorrmmaacicóión,n , llaa OOffiicciinnaa AAsseessoorara ddee PPllaanneeaacciióónn yy llaa OOffiicciinnaa AAsseessoorara JJuurrííddiiccaa. . QQuue,e , ccoonn ffuunnddaammeentnoto eenn llaass aanntteerriioorreess ccoonnssiiddeerraacciioonnese,s , ssee hhaaccee nneecceessaariroio ddeerrooggaar r llaa RReessoolluucciióónn 669933 ddee 2200117,7 , ppoorr mmeedidoio ddee llaa ccuuaal l ssee ccoonnffoorrmmaa eel l CCoommitiété IInnssttiittuucciioonnala l ddee CCoooorrddiinnaacicóiónn ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo ddee llaa UUnniiddaadd ddee PPllaanneeaacciióónn MMiinneerroo EEnneerrggétéitcicaa –- UUPPMMEE yy ssee rreeggllaammeenntata ssuu ffuunncciioonnaammieientnot,o , yy aaccttuuaalilizzaarr llaa ccoonnffoorrmmaacicóiónn yy llaass ffuunncciioonnese.s . QQuue,e , eenn mméérirtitoo ddee lloo eexxppuueestsot,o ,

RR EES SU UE LE VLE V: E :

CCAAPPIITTUULLOO II DDiissppoossiicciioonneess GGeenneeraraleless AARRTTÍÍCCUULLOO 11:: AAddooppcicóiónn ddeel l CCoommititéé IInnssttiittuucciioonnaal l ddee CCoooorrddiinnaacciióónn ddee CCoonntrtrool l IInntteerrnno.o . AAddoopptatar r eel l CCoommitiété IInnssttiittuucciioonnala l ddee CCoooorrddiinnaacicóiónn ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo ddee llaa UUnniiddaadd ddee PPllaanneeaacciióónn MMiinneerroo EEnneerrggétéitcicaa –- UUPPMME.E . AARRTTÍÍCCUULLOO 22:: NNaattuurraalleezzaa ddeel l CCoommititéé IInnssttiittuucciioonnaal l ddee CCoooorrddiinnaacciióónn ddee CCoonntrtrool l IInntteerrnno.o . EEl l CCoommitiété IInnssttiittuucciioonnala l ddee CCoooorrddiinnaacicóiónn ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo eess uunn óórrggaannoo ddee aasseessooríraía yy ddeecciissiióónn eenn llooss aassuunnttooss ddee ccoonntrtorlo l iinntteerrnnoo ddee llaa UUnniiddaadd ddee PPllaanneeaacciióónn MMiinneerroo

EEnneerrggétéitcicaa –- UUPPMME.E . EEnn ssuu rrool l ddee rreessppoonnssaablbele yy ffaacciilliittaaddoor,r , hhaaccee ppaarrttee ddee llaass iinnssttaanncciiaass ddee aarrttiiccuullaacciióónn ppaarraa eel l ffuunncciioonnaammieienntoto aarrmmóónincicoo ddeel l SSiisstteemmaa ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnno.o . CCAAPPÍÍTTUULLOO I11I IInntteeggrraacciióónn yy FFuunncciioonneess ddeel l CCoommitiété IInnssttiittuucciioonnala l ddee CCoooorrddiinnaaccióiónn ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo AARRTTÍÍCCUULLOO 33: : IInntteeggrraacciióónn ddeel l CCoommititéé IInnssttiittuucciioonnaal l ddee CCoooorrddiinnaacciióónn ddee CCoonntrtrool l IInntteerrnno.o . EEl l CCoommitiété IInnssttiittuucciioonnala l ddee CCoooorrddiinnaaccióiónn ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo ddee llaa UUnniiddaadd ddee PPllaanneeaacciióónn MMiinneerroo EEnneerrggétéitcicaa- - UUPPMME,E , eessttaarráá iinntteeggrraaddoo aassí:í :

F-DI-06-V2

RREESSOOLLUUCCIÓIÓNN NNoo. . 000000884433 ddee 0033--1100--22002244 PPáággiinnaa 33 ddee 77 CCoonnttiinnuuaaccióiónn ddee llaa RReessooluluccióiónn: : ""PPoor r llaa ccuuaal l ssee aaccttuuaalliizzaa yy mmoodidfiifcicaa eell CCoommitiété IInnssttiittuucciioonnala l ddee CCoooorrddiinnaacciióónn ddee CCoontnrtorol l IInntteerrnnoo ddee llaa UUnniiddaadd ddee PPllaanneeaacciióónn MMinineeroro EEnneerrggétéiticcaa –—- UUPPMMEE y y rreeggllaammeenntata ssuu ffuunncciioonnaammieientnoto" " II.. IInntteeggrraanntteess ppeerrmmaanneentnetes s ccoonn vvoozz yy vvoottoo: :

1. EEl l ((llaa)) DDiirreeccttoorr((aa) ) GGeennerearla,l , qquuiieenn lloo pprreessididiriráá. .

2. EEl l ((llaa)) SSeeccrreettaaririoo((aa) ) GGeennerearla.l .

3. EEl l ((llaa)) JJeeffee ddee llaa OOffiicciinnaa AAsseessoorara ddee PPllaanneeaacicóión.n .

4. EEl l ((llaa)) JJeeffee ddee llaa OOffiicciinnaa AAsseessoorara JJuurrííddiiccaa. .

5. EEl l ((llaa)) JJeeffee ddee llaa OOffiicciinnaa ddee TTeeccnnoolologgíaías s ddee llaa IInnffoorrmmaacicóión.n .

6. EEl l ((llaa)) JJeeffee ddee llaa OOffiicciinnaa ddee GGeessttiióónn ddee PPrrooyyeeccttooss ddee FFoonnddoso.s .

7. EEl l ((llaa)) SSuubbddirireecctotor(ra(a) ) ddee GGeesstitióónn ddee llaa IInnffoorrmmaacicóión.n .

8. EEl l ((llaa)) SSuubbddirireecctotor(ra(a) ) ddee DDeemmanadnad.a .

9. EEl l ((llaa)) SSuubbddirireecctotor(ra(a) ) ddee EEnneerrggíaía EEllééccttrriiccaa. . 1100. .EEl l ((llaa)) SSuubbddirireecctotor(ra(a) ) ddee HHiiddrrooccaarrbbuurorso.s . 1111..ElE l ((llaa)) SSuubbddirireecctotor(ra(a) ) ddee MMiinneeríraí.a .

II. Invitados permanentes con derecho a voz:

1. Oficial de Seguridad de la Información.

2. El Comité podrá invitar a sus reuniones con carácter permanente u ocasional a los servidores públicos que, por su condición jerárquica, funcional o conocimiento técnico, deban asistir según los asuntos a tratar.

3. El Asesor de Control Interno participará en el Comité con voz, pero sin voto y ejercerá la secretaría técnica.

La citación a estos servidores la efectuará el Secretario Técnico a través de la convocatoria a las sesiones. ARTÍCULO 4: Secretaría Técnica del Comité Institucional de Coordinación de Control Interno. La secretaría técnica del Comité Institucional de Coordinación de

Control Interno será ejercida por el (la) Asesor con Funciones de Control Interno de la Unidad de Planeación Minero Energética – UPME. ARTÍCULO 5: Impedimentos, recusaciones o conflictos de interés. Los integrantes del Comité Institucional de Coordinación de Control Interno están sujetos a las causales de impedimento y recusación previstas en el Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo. Cuando un integrante del Comité advierta que puede estar inmerso en una de las causales de impedimento, deberá informarlo inmediatamente al Presidente del Comité, quien deberá decidir el impedimento. De aceptarlo, designará su remplazo. Cuando un integrante del Comité no manifieste su impedimento, podrá ser recusado por el interesado, quien deberá aportar las pruebas que considere necesarias para decidir el impedimento. Cuando el impedimento recaiga en el presidente del Comité, la decisión se adoptará por la mayoría simple de los integrantes permanentes del Comité. ARTÍCULO 6: Funciones del Comité Institucional de Coordinación de Control Interno. Son funciones del Comité Institucional de Coordinación de Control Interno de la Unidad de Planeación Minero Energética – UPME, las siguientes:

1. Evaluar el estado del Sistema de Control Interno de la UPME y aprobar las modificaciones, actualizaciones y acciones de fortalecimiento del sistema a partir de la normatividad vigente, de los informes presentados por el Asesor con funciones de control interno o quien haga sus veces, de los organismos de control y de las recomendaciones de otras instancias institucionales, como el Comité Institucional de Gestión y Desempeño u otros que suministren información

relevante para la mejora del sistema.

F-DI-06-V2

NAINOP

II. Invitados permanentes con derecho a voz:

1. Oficial de Seguridad de la Información.

2. El Comité podrá invitar a sus reuniones con carácter permanente u ocasional a los servidores públicos que, por su condición jerárquica, funcional o conocimiento técnico, deban asistir según los asuntos a tratar.

3. El Asesor de Control Interno participará en el Comité con voz, pero sin voto y ejercerá la secretaría técnica.

La citación a estos servidores la efectuará el Secretario Técnico a través de la convocatoria a las sesiones. ARTÍCULO 4: Secretaría Técnica del Comité Institucional de Coordinación de Control Interno. La secretaría técnica del Comité Institucional de Coordinación de Control Interno será ejercida por el (la) Asesor con Funciones de Control Interno de la Unidad de Planeación Minero Energética —- UPME. ARTÍCULO 5: Impedimentos, recusaciones o conflictos de interés. Los integrantes del Comité Institucional de Coordinación de Control Interno están sujetos a las causales de impedimento y recusación previstas en el Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo. Cuando un integrante del Comité advierta que puede estar inmerso en una de las causales de impedimento, deberá informarlo inmediatamente al Presidente del Comité, quien deberá decidir el impedimento. De aceptarlo, designará su remplazo. Cuando un integrante del Comité no manifieste su impedimento, podrá ser recusado por el interesado, quien deberá aportar las pruebas que considere necesarias para decidir el

impedimento. Cuando el impedimento recaiga en el presidente del Comité, la decisión se adoptará por la mayoría simple de los integrantes permanentes del Comité. ARTÍCULO 6: Funciones del Comité Institucional de Coordinación de Control Interno. Son funciones del Comité Institucional de Coordinación de Control Interno de la Unidad de Planeación Minero Energética - UPME, las siguientes:

1. Evaluar el estado del Sistema de Control Interno de la UPME y aprobar las modificaciones, actualizaciones y acciones de fortalecimiento del sistema a partir de la normatividad vigente, de los informes presentados por el Asesor con funciones de control interno o quien haga sus veces, de los organismos de control y de las recomendaciones de otras instancias institucionales, como el Comité Institucional de Gestión y Desempeño u otros que suministren información relevante para la mejora del sistema.

RREESSOOLLUUCCIÓIÓNN NNoo. . 000000884433 ddee 0033--1100--22002244 PPáággiinnaa 44 ddee 77 CCoonnttiinnuuaaccióiónn ddee llaa RReessooluluccióiónn: : ""PPoor r llaa ccuuaal l ssee aaccttuuaalliizzaa yy mmoodidfiifcicaa eell CCoommitiété IInnssttiittuucciioonnala l ddee CCoooorrddiinnaacciióónn ddee CCoontnrtorol l IInntteerrnnoo ddee llaa UUnniiddaadd ddee PPllaanneeaacciióónn MMinineeroro EEnneerrggétéiticcaa –—- UUPPMMEE y y rreeggllaammeenntata ssuu

ffuunncciioonnaammieientnoto" " 22. . AApprroobbaar r eel l PPllaann AAnnuuala l ddee AAuuddititooríraía llaa UUPPMMEE yy ssuuss mmoodidfifiiccaacciioonnees s pprreesseennttaaddoo ppoorr eel l AAsseessoor r ccoonn ffuunncciioonneess ddee ccoonntrtorlo l iinntteerrnnoo oo qquuiieenn hhaaggaa ssuuss vveeccees,s , hhaacceer r ssuuggeerreenncicaiass yy sseegguuiimmieienntoto aa llaass rreeccoommeennddacaicoionnees s pprroodduuccttoo ddee llaa eejjeeccuucciióónn ddeel l ppllaann, , ddee aaccuueerrddoo ccoonn lloo ddiissppuueessttoo eenn eel l eessttaattuuttoo ddee aauuddititooríraía, , bbaassaaddoo eenn llaa pprriioorriizzaacciióónn ddee llooss tteemmaas s ccrrííttiiccooss sseeggúúnn llaa ggeessttiióónn ddee rriieessggooss ddee llaa aaddmminiinsitsrtraacicóión.n .

3. AApprroobbaar r eel l EEssttaattuuttoo ddee AAuuddititooríraía IInntteerrnnaa yy eel l CCóóddiiggoo ddee ÉÉttiiccaa ddeel l aauuddititoor,r , aassí í ccoommoo

vveerriiffiiccaarr ssuu ccuummplpilimmieinetnot.o .

4. EEssttaabblleecceer r llaass iinntteenncciioonneess ggeenneerraaleless ppaarraa hhaacceerr uunnaa aaddeeccuuaaddaa ggeessttiióónn ddee llooss rriieessggooss yy lloo qquuee eessppeerraa oobbtteenneer r ddee llaa ooppeerraatitivviizzaacciióónn ddee llaa ppoolílíttiiccaa iinntteeggrarla l ddee aaddmminiinsisttrraaccióiónn ddee rriieessggoos.s .

5. RReevviissaar r llaa iinnffoorrmmaacciióónn ccoonntteenniiddaa eenn llooss eessttaaddooss ffiinnaanncciieerrooss ddee llaa UUPPMME,E , ppoolílíttiiccaa ddee iinntteeggrriiddaadd, , mmeeccaanniissmmoso s ppaarraa eel l mmaannejeojo ddee ccoonnflfliiccttooss ddee iinntteerréés,s , ddeennuunncicaias s iinntteerrnnaas,s , cclliimmaa llaabboorarla,l , PPllaann EEssttrraattééggicicoo ddee TTaalleennttoo HHuummaanno o yy hhaacceer r llaass rreeccoommeennddacaicoionnees s aa qquuee hhaayyaa lluuggaar.r .

6. SSeerrvvirir ddee iinnssttaanncciaia ppaarraa rreessoollvveerr llaass ddiiffeerreenncciiaass qquuee ssuurrjjaann eenn ddeessaarrrorlollolo ddeel l eejjeerr--

cciicciioo ddee aauuddititooríraía iinntteerrnnaa iinnddeeppeenndideientnet.e .

7. CCoonnoocceer r yy rreessoollvveerr llooss ccoonnflfliiccttooss ddee iinntteerrééss qquuee aaffeecctteenn llaa iinnddeeppeennddeencnicaia ddee llaa aauu- - ddiittoorrííaa iinntteerrnnaa iinnddeeppeenndideientnet.e .

8. SSoommeteetre r aa aapprroobbaaccióiónn ddeel l rreepprreesseennttaanntete lleeggaal l ddee llaa UUPPMMEE llaa ppoolílíttiiccaa ddee aaddmminiinsisttrraaccióiónn ddeel l rriieessggoo pprreevviiaammeenntete eessttrruuccttuurraaddaa ppoorr ppaarrttee ddee llaa OOffiicciinnaa AAsseessoorara ddee PPllaanneeaaccióiónn, , ccoommoo sseegguunnddaa llíínneeaa ddee ddeeffeennssaa eenn llaa eennttiiddaadd; ; hhaacceer r sseegguuiimmieienntoto ppaarraa ssuu ppoossiibblele aaccttuuaalliizzaacciióónn yy eevvaalluuaar r ssuu eeffiiccaacciaia ffrreennttee aa llaa ggeessttiióónn ddee llooss rriieessggooss iinnssttiittuucciioonnaaleles.s . SSee ddeebbeerráá hhaacceer r éénnffaassisis eenn llaa pprreevveennccióiónn yy

ddeetteecccciióónn ddee ffrraauuddee yy mmaalala ccoonndduuctcat.a .

9. PPrrooppoorrcciioonnaar r iinnffoorrmmaacciióónn ppaarraa ccoonnoocceer r ssi i eel l SSiisstteemmaa ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo ssee eennccuueenn- - ttrraa pprreesseennttee yy ffuunncciioonnaannddoo eeffeeccttiivvaammeentnet.e . 1100. .CCoooorrddiinnaar r yy aasseessoorraar r eel l ddiisseeññoo ddee eessttrraatteeggiiaass yy ppoollííttiiccaass oorriieennttaaddaass aal l ffoorrttaalleecciimmiieennttoo ddeel l SSiisstteemmaa ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo IInnssttiittuucciioonnala,l , ddee ccoonnffoorrmmiiddaadd ccoonn llaass nnoorrmmaas s vviiggeenntteess yy llaass ccaarraacctteerírsísttiiccaass ddee ccaaddaa oorrggaanniissmmoo oo eennttiiddaad.d . 1111. .IImmpparatritri r llooss llinineeaammiieennttoos s ppaarraa llaa ddeetteerrmmininacaicóión,n , iimmpplleemmenetnatcaicóinó,n , aaddaapptatacicóión,n , ccoommpplleemmenetnatcaicóiónn yy mmeejjoorraammieienntoto ppeerrmmaanneentnete ddeel l SSiisstteemmaa ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnno.o .

1122. .VVeerirfifiiccaarr llaa eeffeeccttiivviiddaadd ddeel l SSiisstteemmaa ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo ppaarraa pprrooccuurraar r eel l ccuummplpilimmieienntoto ddee llooss ppllaannees,s , mmeettaass yy oobbjjeettiivvooss pprreevviissttoos,s , ccoonnssttaattaannddoo qquuee eel l ccoonntrtorlo l eessttéé aassoocciiaaddoo aa ttooddaass llaass aaccttiivviiddaaddeess ddee llaa oorrggaanniizzaacciióónn yy qquuee ssee aapplliiqquueenn llooss mmeeccaanniissmmoso s ddee ppaarrttiicciippaacciióónn cciiuuddaaddaanna,a , ccoonnffoorrmmee aa llaass ddiirreeccttrriicceess ddaaddaass ppoorr eel l CCoommitiété IInnssttiittuucciioonnala l ddee CCoooorrddiinnaaccióiónn ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnno.o . 1133. .AAnnaalilizzaar r llooss iinnffoorrmmeess ddee aauuddititooríraía iinntteerrnnaa iinnddeeppeenndideientnet,e , sseegguuiimmieienntotos s yy eevvaalluuaacciioonnees s qquuee pprreesseennttee eel l AAsseessoor r ccoonn ffuunncciioonneess ddee ccoonntrtorlo l iinntteerrnnoo, , aa ffiinn ddee

ddeetteerrmmininaar r llaass mmeejojorraas s aa sseerr iimmpplleemmeennttaaddaas s eenn llaa eennttiiddaadd yy ssuu iimmppaactcot.o . 1144. .RReeccoommeenndadra r mmeejjoorraas s aal l MMooddeleolo IInntteeggrraaddoo ddee PPllaanneeaacciióónn yy GGeesstitióónn iimmpplleemmeennttaaddoo ppoorr llaa eennttiiddaadd, , ccoonn eessppeecicaila l éénnffaassisis eenn llaass aaccttiivviiddaaddeess ddee ccoonntrtorlo l eessttaabblleecciiddaass eenn ttooddooss llooss nniivveelleess ddee llaa oorrggaannizizaacicóión,n , iinnffoorrmmaacciióónn qquuee ddeebbeerárá sseerr ssuummininisisttrraaddaa aal l CCoommitiété ddee GGeessttiióónn yy DDeesseemmppeeñño o ppaarraa ssuu iinnccoorrppoorraacicóión.n . 1155. .AAnnaalilizzaar r llaass rreeccoommeennddacaicoionnees s ddeel l CCoommitiété IInnssttiittuucciioonnala l ddee GGeesstitióónn yy DDeesseemmppeeñño o eenn rreellaacciióónn ccoonn llaass ppoollííttiiccaass ddee ggeessttiióónn yy ddeesseemmppeeññoo qquuee ppuueeddaann ggeenneerraar r ccaammbiboios s oo aajjuusstteess aa llaa eessttrruuccttuurraa ddee ccoonntrtorlo l ddee llaa eennttiiddaad.d .

F-DI-06-V2

F-DI-06-V2

RREESSOOLLUUCCIÓIÓNN NNoo. . 000000884433 ddee 0033--1100--22002244 PPáággiinnaa 55 ddee 77 CCoonnttiinnuuaaccióiónn ddee llaa RReessooluluccióiónn: : ""PPoor r llaa ccuuaal l ssee aaccttuuaalliizzaa yy mmoodidfiifcicaa eell CCoommitiété IInnssttiittuucciioonnala l ddee CCoooorrddiinnaacciióónn ddee CCoontnrtorol l IInntteerrnnoo ddee llaa UUnniiddaadd ddee PPllaanneeaacciióónn MMinineeroro EEnneerrggétéiticcaa –—- UUPPMMEE y y rreeggllaammeenntata ssuu ffuunncciioonnaammieientnoto" " 1166. .LLaass ddeemmáás s aassiiggnnaaddaass ppoorr eel l RReepprreesseennttaanntete LLeeggala l ddee llaa UUPPMME.E .

PPAARRAAGGRRAFAOF: O : LLaa ppaarrttiicciippaacciióónn eenn eel l CCoommitiété IInnssttiittuucciioonnala l ddee CCoooorrddiinnaaccióiónn ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo nnoo eexxoonneerara aa ssuuss iinntteeggrraanntteess ddeel l ccuummplpilimmieienntoto yy sseegguuiimmieienntoto ddee llaass ffuunncciioonneess lleeggaallmmeenntete aassiiggnnaaddaas s yy llaass iimmppaartrtiiddaass ppoorr eel l jjeeffee ddee llaa ddeeppeennddenecnicaia rreessppeectcitviva.a .

AARRTTIICCUULLOO 77: : FFuunncciioonneess ddee qquuiieenn pprreessiiddee eell ccoommitiét.é . EEl l pprreessiiddeennttee ddeel l CCoommitiété IInnssttiittuucciioonnala l ddee CCoooorrddiinnaacicóiónn ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo tteennddrráá llaass ssiigguuiieenntteess rreessppoonnssaabibliiliddaaddese:s : 11. . PPrreessididiri,r , iinnssttaallaarr yy ddiirriiggirir llaass rreeuunniioonneess ccoorrrreessppoonndideientnetse.s . 22. . SSeerrvvirir ddee ccaannala l ddee ccoommuunincicacaicóiónn ddee llaass ddeecciissiioonneess ddeel l CCoommitiét.é . ÚÚnniiccaammeentnete eel l pprreessiiddeennttee ppooddrráá iinnffoorrmmaar r ooffiicciiaallmmeennttee llooss aassuunnttooss ddeecciiddiiddooss ppoorr eel l CCoommitiété IInnssttiittuucciioonnala l ddee CCoooorrddiinnaacicóiónn ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo ddee llaa UUPPMME.E . 33. . HHaacceer r eel l rreeppaarrttoo ddee llooss aassuunnttooss qquuee llee ccoorrrreessppoonnddaa aal l CCoommitiété ddeeccididirir yy ddeebbataitri.r .

44, . DDeeccididirir llooss iimmppeeddiimmeentnotos s yy rreeccuussaacciioonneess qquuee pprreesseenntteenn llooss iinntteeggrraanntteess ddeel l CCoommitiét.é . 55. . RReepprreesseenntatar r aal l CCoommitiété ccuuaannddoo ssee rreeqquuieierar.a . 66. . DDeelleeggaar r eenn llooss oottrrooss iinntteeggrraanntteess ddeel l CCoommitiété aallgguunnaass ddee ssuuss ffuunncciioonnees,s , ccuuaannddoo lloo ccoonnssiiddeerree ooppoorrttuunno.o . 77. . AApprroobbaar r mmeeddiaianntete ffiirrmmaa llaass aaccttaass ddee llaass sseessiioonneess oorrddiinnaarriiaass yy eexxttrraaoorrddiinnaariraiass ddeel l CCoommitiét.é . 88. . LLaass ddeemmáás s ffuunncciioonneess qquuee eessttaabblleezzccaa llaa lleeyy. . AARRTTIICCUULLOO 88: : FFuunncciioonneess ddee llaa SSeeccrreettaaríraía TTééccnnicica.a . SSoonn rreessppoonnssaabibliliiddaaddees s ddee llaa SSeeccrreetataríraía TTééccnnicicaa ddeel l CCoommitiété IInnssttiittuucciioonnala l ddee CCoooorrddiinnaacicóiónn ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo ddee llaa

UUPPMME,E , llaass ssiigguuiieennttees:s : 11. . CCoonnvvooccaar r aa sseessiioonneess aa llooss iinntteeggrraanntteess ee iinnvviittaaddooss ddeel l CCoommitiété IInnssttiittuucciioonnala l ddee CCoooorrddiinnaacicóiónn ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo, , iinnddiiccaannddo:o : hhoorraa, , ddííaa yy lluuggaarr ddee llaa rreeuunniióónn. . 22. . PPrrooggrraammara r llaa aaggeennddaa ddeel l CCoommitiété IInnssttiittuucciioonnala l ddee CCoooorrddiinnaaccióiónn ddee CCoonntrtorlo l IInntteerrnnoo yy eennvviaiarlrala pprreevviiaammeenntete aa ccaaddaa uunnoo ddee llooss iinntteeggrraanntteess ddeel l CCoommitiét,é , jjuunnttoo ccoonn eel l aaccttaa ddeel l ccoommititéé iinnmmeeddiiaattaammeentnete aanntteeriroior,r , ppaarraa ssuu lleeccttuurraa yy//oo ccoommenetnatrairoiso.s . 33. . OOrrggaannizizaar r llaa llooggííssttiiccaa yy llooss rreeccuurrssooss ttééccnniiccooss nneecceessaariroioss ppaarraa eel l ffuunncciioonnaammieienntoto ddeel l CCoommitiét.é .

CCoommitiét.é .

4. VVeerirfifiiccaarr qquuóórruumm aanntteess ddee iinniicciiaarr llaa sseessiióónn ddeel l ccoorrrreessppoonnddieienntete CCoommitiét.é .

5. EEllaabboorraar r llaass aaccttaass ddee llaass sseessiioonneess oorrddiinnaarriiaass yy eexxttrraaoorrddininarairaias,s , ssuussccrirbibirir yy pprreesseenntatarlralass ppaarraa ffiirrmmaa ddeel l pprreessiiddeennttee ddeel l CCoommitiét.é . 66. . CCuussttoodidaira,r , ccoonnsseerrvvaar r yy ccoooorrddiinnaar r eel l aarrcchhiivvoo yy ccoonntrtorlo l ddee llaass aaccttaass ddeel l CCoommitiét,é , eenn mmeeddioio eelleeccttrróónnicicoo, , aassí í ccoommoo ddee llooss ddeemmáás s ddooccuummenetnotso s qquuee ssee ppoosseeaan.n . 77. . HHaacceer r sseegguuiimmieienntoto aa llaass ddeecciissiioonneess aaddooppttaaddaas s yy ccoommpprroommisiosso s aaddqquuiririiddooss ppoorr eel l CCoommitiété yy pprreesseennttaar r uunn iinnffoorrmmee eenn eel l ssiigguuiieennttee CCoommitiét.é . 88. . PPaarrttiicciippaarr eenn llaass rreeuunniioonnees s ddeel l CCoommitiét,é , ccoonn vvoozz yy ssiinn vvoottoo. .

99. . LLaass ddeemmáás s ffuunncciioonneess qquuee eessttaabblleezzccaa llaa lleeyy. .

CAPÍTULO III Reuniones y