VELÁSQUEZ - Derecho penal general - 2020

Libros de texto para todas las especialidades de Derecho, Criminología, Economía y Sociología. Una colección clásica en la literatura universitaria. Todos los títulos de la colección manuales los encontrará en la página web de Tirant lo Blanch, www.tirant.es LANEP

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FUNDAMENTOS DE

DERECHO PENAL Parte General manuales zeuqsáleV zeuqsáleV odnanreF Fernando Velásquez Velásquez 978-84-1355-072-5

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Fundamentos de Derecho Penal Parte General 3ª edición, primera en la editorial Tirant lo Blanch COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José añón roig Javier de LuCas Martín Catedrática de Filosofía del Derecho Catedrático de Filosofía del Derecho y de la Universidad de Valencia Filosofía Política de la Universidad de Valencia ana Cañizares Laso víCtor Moreno Catena Catedrática de Derecho Civil Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad de Málaga de la Universidad Carlos III de Madrid Jorge a. Cerdio Herrán FranCisCo Muñoz Conde Catedrático de Teoría y Filosofía de Catedrático de Derecho Penal Derecho. Instituto Tecnológico de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla Autónomo de México angeLika nussberger José raMón Cossío díaz Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia Catedrática de Derecho Internacional de la de la Nación y miembro de El Colegio Nacional Universidad de Colonia (Alemania) eduardo Ferrer MaC-gregor Poisot HéCtor oLasoLo aLonso Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad Humanos. Investigador del Instituto de del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Investigaciones Jurídicas de la UNAM Ibero-Americano de La Haya (Holanda) owen Fiss LuCiano PareJo aLFonso Catedrático emérito de Teoría del Derecho Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad de Yale (EEUU) de la Universidad Carlos III de Madrid

José antonio garCía-CruCes gonzáLez toMás saLa FranCo Catedrático de Derecho Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Mercantil de la UNED Seguridad Social de la Universidad de Valencia Luis LóPez guerra ignaCio sanCHo gargaLLo Catedrático de Derecho Constitucional Magistrado de la Sala Primera (Civil) de la Universidad Carlos III de Madrid del Tribunal Supremo de España ángeL M. LóPez y LóPez toMás s. vives antón Catedrático de Derecho Civil Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Sevilla de la Universidad de Valencia Marta Lorente sariñena rutH ziMMerLing Catedrática de Historia del Derecho Catedrática de Ciencia Política de la de la Universidad Autónoma de Madrid Universidad de Mainz (Alemania) Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales Fundamentos de Derecho Penal Parte General 3ª edición, primera en la editorial Tirant lo Blanch F v v ernando eLásquez eLásquez Profesor de Derecho Penal de la Universidad Sergio Arboleda Ex Becario de la Sociedad Max Planck y de la Fundación Alexander von Humboldt (Alemania) tirant lo blanch Bogotá D.C., 2020 Copyright ® 2020 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito del autor y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la

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Índice general XI Í G ndice eneral Página Prólogo ............................................................................................... XXIX Nota a la tercera edición ............................................................................ XXXVII capÍtulo primero LA DOGMÁTICA PENAL Y LOS SABERES PENALES i. precisiones iniciales ........................................................................ 4 ii. el derecho penal y el control social ........................................... 5 iii. la ciencia penal inteGrada ............................................................. 7 iV. la doGmática penal .......................................................................... 10 A). Ubicación .................................................................................... 10 B). Concepto ...................................................................................... 11 C). Características ............................................................................. 12 D). Método ........................................................................................ 12 E). Leyes fundamentales ................................................................... 14 F). Funciones .................................................................................... 15 G). Relaciones con la criminología y la política criminal ................. 17

V. la criminoloGÍa ................................................................................ 18

A). Ubicación .................................................................................... 18 B). Noción ......................................................................................... 19

1. la polÍtica criminal ........................................................................ 23
2. la criminalÍstica y otras ciencias ................................................. 24 capÍtulo seGundo EL DERECHO PENAL SUBJETIVO Y SUS LÍMITES i. introducción ..................................................................................... 32 ii. la potestad punitiVa del estado .................................................... 34

A). Concepto ...................................................................................... 34 XII Fernando Velásquez Velásquez Página B). Titular .......................................................................................... 35 C). Fundamentos ............................................................................... 35 a). Material ................................................................................. 36 b). Político o formal .................................................................... 36 iii. oriGen del tÍtulo i .......................................................................... 39 iV. norma rectora y principio rector ................................................. 40

V. los lÍmites materiales al ejercicio del ius puniendi .................... 42

A). Principio de dignidad de la persona humana ............................... 43 B). Principio de igualdad material ante la ley penal.......................... 45 C). Principio de proporcionalidad ..................................................... 48 D). Principio de la teleología de las sanciones penales ..................... 58 E). Principio del acto ......................................................................... 60 F). Principio de lesividad .................................................................. 64 G). Principio de culpabilidad ............................................................. 73

1. los lÍmites formales al ejercicio del ius puniendi ....................... 75

A). Principio de legalidad de los delitos y de las penas .................... 75 B). Principio de taxatividad ............................................................... 81 C). Principio de prohibición de extraactividad de la ley penal ......... 87 D). Principio de prohibición de la analogía ....................................... 88 E). Principio del debido proceso legal .............................................. 89 F). Principio del juez natural ............................................................. 91 G). Principio de la prohibición de la doble incriminación ................ 93 capÍtulo tercero EL DERECHO PENAL OBJETIVO i. concepto ........................................................................................... 100 ii. caracteres ........................................................................................ 101 A). Público ......................................................................................... 101 B). Vigencia con marcado carácter judicial ...................................... 101 C). Finalista o teleológico ................................................................. 102 D). Liberal ......................................................................................... 104 E). Garantizador ................................................................................ 105 F). Valorativo y normativo ............................................................... 106 G). Monista ........................................................................................ 107 H). Independiente en sus efectos ....................................................... 107 I). Fragmentario ............................................................................... 108 iii. diVisiones del derecho penal .......................................................... 109 Índice general XIII Página A). Clasificación tradicional .............................................................. 109 B). El derecho penal sustantivo y sus especies ................................. 111 C). El derecho penal y el derecho administrativo ............................. 120

capÍtulo cuarto LAS FUENTES DEL DERECHO PENAL i. noción ............................................................................................... 126 ii. clasificación .................................................................................... 126 iii. las diVersas fuentes ........................................................................ 128 A). La costumbre ............................................................................... 128 B). La jurisprudencia ......................................................................... 130 C). La doctrina ................................................................................... 132 D). El proceso legislativo penal ......................................................... 133 capÍtulo Quinto LA NORMA PENAL i. la teorÍa de la norma penal ........................................................... 142 A). Naturaleza .................................................................................... 142 B). Ubicación de la norma y estructura del sistema jurídico............. 145 C). Génesis de la norma .................................................................... 147 ii. estructura lóGica ........................................................................... 148 iii. elementos inteGrantes .................................................................... 150 A). El supuesto de hecho ................................................................... 151 a). El delito .................................................................................. 151 b). La contravención penal .......................................................... 152 B). La consecuencia jurídica ............................................................. 152 a). La pena .................................................................................. 153 b). La medida de seguridad ......................................................... 165 iV. funciones ........................................................................................... 168 A). De garantía .................................................................................. 168 B). De protección .............................................................................. 169 C). De motivación ............................................................................. 169 D). Simbólica ..................................................................................... 170 E). La verdadera función de la norma penal ..................................... 170 XIV Fernando Velásquez Velásquez Página capÍtulo sexto LA INTERPRETACIÓN DE LA NORMA PENAL i. concepto ........................................................................................... 175 ii. clases de interpretación ................................................................ 177 iii. reGlas Que riGen la interpretación ............................................... 186 capÍtulo séptimo

LOS ÁMBITOS DE VALIDEZ DE LA NORMA PENAL

I. ámbito de Validez temporal ........................................................... 191

A). Concepto ...................................................................................... 191 B). Principios generales ..................................................................... 193 C). Casos ........................................................................................... 194 D). El postulado de irretroactividad y el derecho vigente ................. 194 E). Determinación de la ley más favorable o benigna ...................... 196 F). Tiempo de realización de la conducta punible ............................ 197 G). La ley intermedia. Leyes temporales y excepcionales ................ 199 ii. ámbito de Validez espacial ............................................................. 200 A). Concepto ............................................................................................ 200 B). Principios generales ..................................................................... 200 C). El principio de territorialidad y el derecho vigente ..................... 202 a). La porción del espacio ........................................................... 202 b). El conjunto de cosas .............................................................. 203 c). Excepciones del derecho internacional .................................. 205 D). Lugar de comisión de la conducta punible .................................. 206 E). La extraterritorialidad de la ley penal.......................................... 207 F). La sentencia extranjera ................................................................ 210 iii. ámbito de Validez personal ............................................................ 211 A). Concepto ...................................................................................... 211 B). Excepciones a la aplicación igualitaria de la ley penal ............... 212 C). Los fueros .................................................................................... 214

IV. la extradición .................................................................................. 215

A). Concepto ...................................................................................... 215 B). Clases .......................................................................................... 215 C). Principios en esta materia ............................................................ 216 Índice general XV Página capÍtulo octaVo LA HISTORIA DEL DERECHO PENAL i. la época primitiVa ............................................................................ 223 ii. la edad antiGua ................................................................................ 225 A). El derecho hebreo ....................................................................... 225 B). El derecho romano ...................................................................... 225

1. la edad media.................................................................................... 227

A). El derecho germánico .................................................................. 227 B). El derecho canónico .................................................................... 228 C). El derecho hispánico ................................................................... 229 D). Los glosadores y los prácticos ..................................................... 230 iV. la edad moderna .............................................................................. 231 A). La Recepción en Alemania ......................................................... 231 B). El Humanismo ............................................................................. 232 C). El pensamiento de Cesare BeCCaria ........................................... 232

V. la ciencia penal italiana ................................................................ 234

A). Introducción ................................................................................ 234 B). La escuela clásica ........................................................................ 234 C). La escuela positiva ...................................................................... 237 D). La llamada Terza Scuola ............................................................. 240 E). La dirección técnico-jurídica ....................................................... 240

1. la doGmática penal en alemania ................................................... 243

A). Orígenes ...................................................................................... 243 B). El positivismo .............................................................................. 245 C). El neokantismo ............................................................................ 246 D). El irracionalismo nacionalsocialista ............................................ 247 E). El finalismo ................................................................................. 249 F). El funcionalismo normativista .................................................... 251 G). Las nuevas perspectivas: hacia un derecho penal de la integración .............................................................................................. 256

VII. el derecho penal en colombia ....................................................... 258

A). La época precolombina ............................................................... 258 B). La época de la conquista ............................................................. 259 C). La época de la colonia ................................................................. 260 D). La época de la república .............................................................. 261 a). La legislación penal entre 1817 y 1837 ................................. 262 b). El Código Penal de 1837 ....................................................... 264 XVI Fernando Velásquez Velásquez Página

c). El Código Penal de 1873 ....................................................... 265 d). La regeneración y las normas provisionales .......................... 265 e). El Código Penal de 1890 ....................................................... 266 f). El fracasado Código de 1922 ................................................. 266 g). El Código Penal de 1936 ....................................................... 267 h). El Código Penal de 1980 ....................................................... 269 i). El Código Penal de 2000 ....................................................... 270 E). La doctrina penal en Colombia ................................................... 275 capÍtulo noVeno LAS BASES DE LA TEORÍA DEL DELITO i. el concepto de delito ...................................................................... 280 A). Precisiones terminológicas .......................................................... 280 B). Delito y contravención ................................................................ 282 C). Diversas nociones ........................................................................ 284 a). Formal y material ................................................................... 284 b). Legal, jurídica y extrajurídica, política .................................. 284 c). Dogmática .............................................................................. 286 ii. la teorÍa del delito ........................................................................ 286 A). Sentido, método y estructura ....................................................... 286 B). Evolución de la moderna teoría del delito ................................... 288 a). Antecedentes .......................................................................... 288 b). El concepto clásico ................................................................ 289 c). El concepto neoclásico .......................................................... 291 d). El concepto finalista ............................................................... 294 e). El concepto funcionalista moderado ...................................... 298 f). El concepto funcionalista radical ........................................... 301 C). La teoría del delito en el derecho positivo .................................. 304 capÍtulo décimo

LA CONDUCTA

I. precisiones iniciales ........................................................................ 314 ii. funciones del concepto de conducta ............................................. 318

III. teorÍas sobre la conducta .............................................................. 319

A). El concepto científico natural ...................................................... 319 B). El concepto final .......................................................................... 321 C). El concepto social ........................................................................ 323 Índice general XVII Página D). El concepto negativo ................................................................... 324 E). El concepto de la evitabilidad individual .................................... 325 F). El concepto personal ................................................................... 327 G). La renuncia al concepto de conducta .......................................... 328

IV. titular .............................................................................................. 329

V. causas de exclusión ......................................................................... 331 capÍtulo decimoprimero LA TIPICIDAD EN LAS CONDUCTAS DE COMISIÓN DOLOSA i. precisiones iniciales ........................................................................ 343 ii. eVolución de la teorÍa del tipo penal ........................................... 347

A). Orígenes del concepto ................................................................. 347 B). La concepción objetiva y sus desarrollos .................................... 347 C). La concepción del tipo de injusto ................................................ 349 D). La negación de la teoría por la escuela de Kiel ........................... 350 E). La concepción desde la posguerra hasta hoy............................... 351 iii. estructura del tipo ......................................................................... 353 A). Ubicación .................................................................................... 353 B). Aspecto objetivo .......................................................................... 353 a). El sujeto ................................................................................. 354 b). La acción ................................................................................ 357 c). El resultado ............................................................................ 358 d). El nexo de causalidad y la imputación objetiva .................... 360 e). El bien jurídico ...................................................................... 383 f). Los medios ............................................................................. 384 g). El momento de la acción ....................................................... 385 h). El lugar de la acción .............................................................. 385 i). El objeto de la acción ............................................................. 386 j). Otros componentes ................................................................ 386 C). Aspecto subjetivo ........................................................................ 388 a). El dolo .................................................................................... 388

b). Los elementos subjetivos distintos del dolo .......................... 395 D). Causas de atipicidad .................................................................... 396 a). La ausencia de elementos objetivos ....................................... 396 b). La ausencia de elementos subjetivos ..................................... 397 c). El consentimiento del sujeto pasivo ...................................... 405 d). Otras causales ........................................................................ 408 E). Clasificación de los tipos penales ................................................ 408 XVIII Fernando Velásquez Velásquez Página capÍtulo decimoseGundo LA TIPICIDAD EN OTRAS FORMAS DE APARICIÓN DE LA CONDUCTA PUNIBLE i. el tipo omisiVo doloso ..................................................................... 418 A). Ubicación .................................................................................... 418 B). Aspecto objetivo .......................................................................... 421 a). El sujeto ................................................................................. 422 b). La situación típica .................................................................. 428 c). La no realización del mandato ............................................... 428 d). La posibilidad de realizar la acción ordenada ....................... 429 e). La causalidad hipotética ........................................................ 429 f). El resultado ............................................................................ 431 g). Otros elementos ..................................................................... 431 C). Aspecto subjetivo ........................................................................ 431 a). El dolo .................................................................................... 431 b). Los elementos subjetivos distintos del dolo .......................... 432 D). Las causas de atipicidad .............................................................. 432 ii. el tipo comisiVo imprudente ........................................................... 433 A). Ubicación .................................................................................... 433 B). Aspecto objetivo .......................................................................... 436 a). El sujeto ................................................................................. 437 b). La acción ................................................................................ 437 c). El resultado ............................................................................ 438 d). El nexo de causalidad ............................................................ 439 e). La violación al deber de cuidado ........................................... 439 f). La relación de determinación y la imputación objetiva ......... 442

g). Otros elementos ..................................................................... 445 C). Aspecto subjetivo ........................................................................ 445 a). El componente volitivo .......................................................... 446 b). El componente cognoscitivo .................................................. 446 c). Clases de imprudencia ........................................................... 446 D). Causas de atipicidad .................................................................... 449 a). La ausencia de elementos objetivos ....................................... 449 b). La ausencia de previsibilidad y el error de tipo invencible ... 449 c). Otras hipótesis ....................................................................... 450 iii. el tipo omisiVo imprudente.............................................................. 450 iV. el tipo en las fiGuras de carácter especial .................................. 451 A). Ubicación .................................................................................... 452 Índice general XIX Página B). El tipo preterintencional .............................................................. 453 C). El tipo calificado por el resultado ................................................ 455 capÍtulo decimotercero LA ANTIJURIDICIDAD i. precisiones iniciales ........................................................................ 460 ii. eVolución del concepto de antijuridicidad .................................. 462 A). La antijuridicidad objetiva .......................................................... 462