CSJ - AP2874-2024(64561)

República de Colombia Corte Suprema de Justicia Sala de Casación Penal DDIIEEGGOO EEUUGGEENNIOIO CCOORRRREEDDOORR BBEELLTTRRÁÁNN MMaaggisisttrraaddoo ppoonneenntete

AAPP22887744--22002244

RRaaddiiccaacciióónn 6644556611 AAccttaa 112277 BBooggotoát,á , DD..CC.,. , vveeiinnttiinnuueevvee ((2299) ) ddee mmaayyoo ddee ddooss mmili l vveeiinnttiiccuuaattrroo ((2200224)4.) . VVIISSTTOOSS LLaa CCoorrttee rreessuueelvlvee eell rreeccuurrssoo ddee aappeellaacciióónn iinntteerrppuueesstoto ppoorr llaa ddeeffeennssáa ccoonnttrraa llaa ddeecciissiióónn ddeel l 3311 ddee jjuulliioo ddee 22002233 ddee llaa SSaallaa PPeennaal'l ddele l TTrriibbuunnala l SSuuppereiroior r ddeel l DDiissttrriittoo JJuuddiciicaial l ddee BBooggotoát,á , mmeeddiaianntete llaa ccuuaal l ddeecciiddióió ssoobbrree llaass ssoolliicciittuuddeess pprroobbaatotoriraiass ddee llaass ppaarrttees,s , eenn eell mmaarcrcoo ddeel l pprroocceessoo qquuee ssee aaddeellaannttaa ccoonnttrraa

YYOOLLAANNDDAA RROOJJAASS ÁÁLLVVAARREEZZ ppoorr llooss ddeelliittooss ddee pprreevvaarriiccaattoo ppoorr aacccciióónn yy ddeessttrruuccccióión,n , ssuupprreessiióónn uu ooccuullttaammieienntoto ddee ddooccuummenetnot o ppúúbblliiccoo.. SSeegguunnddaa iinnssttaanncciiaa aaccuussaattooririoo NN° 664455661 1

CCUUI I 111100001166000000771177220011330000220050510 1

YYOOLLAANNDDAA RROOJJAASS ÁALLVVAARREEZZ HHEECCHHOOS S 11.. DDee aaccuueerrddoo ccoonn llaa aaccuussaacicóión,n , ssee ttiieennee qquuee eenn llaa FFiissccaalilíaa 224422 ddeelleeggaaddaa aannttee llooss JJuuzzggaaddoos s PPeennaaleless ddeel l CCiirrccuuititoo ddee BBooggoottáá ssee ttrraammititóó llaa nnoottiicciiaa ccrriimmiinnala l ccoonn rraaddiiccaaddoo 1111000011- - 6600--0000004499--22001122--1155000000 eenn llaa qquuee aaccttuuóó ccoommoo ddeennuunncicaianntet e RRoobberetr t AArrttuurroo CCáárrddeennaas s yy, , eenn ccaalliiddaadd ddee iinnddiicciiaaddoos,s , VViivviiaannaa

FFeerrnnaannddaa MMeenneseesse s RRoommereor o yy WWilillliiaamm FFeerrnnaannddoo DDííaazz RRoojjaas,s , ppoorr llooss ddeelliittooss ddee ffrraauuddee pprroocceessala l yy ffaallsseeddaadd eenn ddooccuummenetnot o pprriivvaaddo.o . 22. . LLaa ddeennuunncicaia ppoorr llaass rreeffeerriiddaass ccoonndduuctcatas s ccoonnsissitsitói,ó , eenn qquuee VViivviiaannaa FFeerrnnaannddaa MMeenenseesse.s RRoomméreoros es e iinnssccrriibbiióó eenn eell ««CCoonnccuurrssoo ddee MMéérirtitooss ddee 220011 22% ppaarraa llaa eessccooggeenncciiaa ddeel l GGeerreenntete ddeel l HHoosspiptiatal l SSiimmónó”n BBoollíívvaarr ddee BBooggootátá» » oorrggaanniizzaaddoo ppoorr llaa UUnniivveerrssiiddaadd JJaavveerriiaanna.a . EEnn ddiicchhoo pprroocceessoo ddee sseelleecccciióónn, , ppaarraa aaccrreeddititaarr llaa eexxppeerriieenncciaia pprrooffeessiioonnala l MMeenneseesse s RRoommereoro aappoortrót,ó , eennttrree oottrrooss, , uunn ddooccuummenetnot o eexxppeeddiiddoo ppoorr WWilillliiaamm FFeerrnnaannddoo

Díaz Rojas, gerente de la «empresa GED Gestión Estratégica y Díaz Rojas, gerente de la «empresa GED Gestión Estratégica y DDeesasrarrorlololl»o,» , eenn eell qquuee cceerrttiiffiiccaabbaa qquuee llaa ccoonnccuurrssaanntet e hhaabbíaía pprreessttaaddoo ssuuss sseerrvviicciiooss eenn ddiicchhaa ccoommppaañíñaía eennttrree eell 1155 ddee sseeppttiieemmbbrere ddee 22000033 yy eell 1188 ddee ooccttuubbrree ddee 2200005.5 . SSiinn eemmbbaragrog,o , eessooss ddaattooss ssoonn ccoonnttrraarriiooss aa llaa rreeaalliiddaadd ppoorrqquuee ddiicchhaa ssoocciieeddaadd ccoommerecricaila l ««nnoo eexxiissttííaa jjuurrííddiiccaammeenntete eennttrree sseeppttiieemmbbrree ddee 22000033 [[yy] ] ooccttuubbrree ddee 2200005»5,» , ppuueess ssuu ccoonnssttiittuucciióónn ssee rreeggiissttrróó eenn llaa CCáámmaraara ddee CCoommerecricoio ddee BBooggoottáá hhaassttaa eell 11”º ddee sseeppttiieemmbbrere ddee 22001100.. 2 SSeegguunnddaa iinnssttaanncciiaa aaccuussaattooririoo NN° 664455661 1

CCUUI I 111100001166000000771177220011330000220050510 1

YYOOLLAANNDDAA RROOJJAASS ÁALLVVAARREEZZ 33. . EEl l ccoonnoocciimmieienntoto ddee llaa nnoottiicciiaa ccrriimmiinnala l aanntteess rreesseeññaaddaa llee ccoorrrreessppoonnddióió iinniicciiaallmmeenntete aa llaa ddooccttoorraa AAddaaliliaa GGuutitéiérrrreezz BBaarrrraaggáán,n , ttiittuullaarr ddee llaa FFiissccaalilíaa 224422 ddeelleeggaaddaa aannttee llooss JJuuzzggaaddoos s PPeennaaleless ddeel l CCiirrccuuititoo ddee BBooggotoát.á . EEssttaa ffuunncciioonnarairai,a , eell 22 ddee mmaarzrzoo ddee 2200113,3 , iimmpparatritóió vvaarriiaass óórrddeenneess aa ppoolliicciíaa jjuuddiciicaila,l , eennttrree eellllaass, , rreeaalliizzaarr ««iinnssppeecccciióónn eenn llaa UUnniivveerrssiiddaadd JJaavveerriiaannaa ddee BBooggoottáá ccoonn eell ffiinn ddee ccoonnssttaattaarr eell ttrráámmititee ddeel l CCoonnccuurrssoo ddee MMéérirtitooss ddee 22001122» » yy lllleevvaarr aa ccaabboo ddiilliiggeenncciiaass ddee

iinntteerrrrooggaatotoriroio aa llooss iinnddiicciiaaddoos.s . 44. . LLaa ddooccttoorraa GGuutitéiérrrreezz BBaarrrraaggáánn ssaalliióó aa ddiissffrruuttaaxr ssuuss vvaaccaacciioonneess eennttrree eell 11?º yy eell 2255 ddee aabbrirli l ddee 2200113.3).E lE/lD iDíirreeccttoor r SSeecccciioonnala l AAddmminiinsitsrtartaitvivoo yy FFiinnaanneiceierroo ddee BBooggotoát,á , mmeeddiaianntet e rreessoolluucciióónn 00991188 ddee 11”º ddee. aabbrirli l ddee 2200113,3 , ddeessiiggnnóó aa YYOOLLAANNDDAA ROJAS ÁLVAREZAque venía desempeñando el cargo de Asistente ROJAS ÁLVAREZ –que venía desempeñando el cargo de Asistente dde e FFi is sc ca al l IT II—– ccoommoo FFiissccaal l 224422 ddeelleeggaaddaa aannttee llooss JJuuzzggaaddoos s PPeennaaleless ddeel l CCiirrccuuititoo ddee BBooggoottáá eenn eennccaarrggo,o , ppaarraa rreeeemmpplalazzaar r aa llaa ttiittuullaar,r , ppoorr eell ppeerriíooddoo ddee vvaaccaacciioonneess aall qquuee aanntteess ssee hhiizzoo mención. ROJAS ÁLVAREZ tomó posesión el mismo 1” de

mención. ROJAS ÁLVAREZ tomó posesión el mismo 1º de aabbrirli l ddee 2200113.3 . 55. . EEl l 22 ddee aabbrirli l ddee 22001133 llaa aaccuussaaddaa oorrddeennóó eell aarrcchhiivvoo ddee llaa iinnddaaggaacciióónn 1111000011--6600--0000004499--22001122-1-15050000.0 . PPaarraa jjuussttiiffiiccaarr ddiicchhaa ddeecciissiióónn —–s se eg gú ún n ll aa FFi is sc ca al li ía a-– YYOOLLAANNDDAA RROOJJAASS ÁÁLLVVAARREEZZ aarrgguummenetnót ó qquuee llaa PPrrooccuurraadduuríraía GGeennerearla l ddee llaa NNaacciióónn hhaabbíaía iinnvveessttiiggaaddoo llooss mmiissmmoso s hheecchhoos s ssiinn eennccoonntrtraar r iinnccoonnssiisstteenncciaiass eenn eell ddooccuummenetnot o qquuee aappoorrttóó llaa ccoonnccuurrssaanntet e VViivviiaannaa FFeerrnnaannddaa MMeenneseesse s RRoommereoro ppaarraa aaccrreeddititaarr ssuu eexxppeerriieenncciaia yy, , ttaammbbiéiénn aaffiirrmmóó ««qquuee oobbrraabbaa eenn eell pplleennaariroio llaa llaabboorr iinnvveessttiiggaattiivvaa

3 SSeegguunnddaa iinnssttaanncciiaa aaccuussaattooririoo NN° 664455661 1

CCUUI I 111100001166000000771177220011330000220050510 1

YYOOLLAANNDDAA RROOJJAASS ÁALLVVAARREEZZ rreeaalliizzaaddaa ddee mmaanneerraa jjuuiicciioossaa aa llaa oorrddeenn aa ppoolliiccííaa jjuuddiciciiaal l qquuee eexxppiiddióió llaa ttiittuullaarr ddee llaa FFiissccaalílíaa 224422 SSeecccciioonnala»l.» . 66. . LLooss aanntteerriioorreess aarrgguummenetnotso,s , ccoonn bbaassee eenn llooss ccuuaalleess RROOJJAASS ÁÁLLVVAARREEZZ ffuunnddaammenetnót ó eell aarrcchhiivvoo ddee llaa iinnddaaggaacciióónn 22001122--1155000,0 , sseeggúúnn ssee iinnddiiccaa eenn llaa aaccuussaacicóión,n , ssoonn ccoonnttrraarriiooss aa llaa rreeaalliiddaadd pprroocceesasla,l , ppuueess aa eessee ttrráámmititee nnoo ssee iinnccoorrppoorróó llaa ddeecciissiióónn qquuee ssuuppuueessttaammenetnet e aaddoopptótó eell MMiinnisisteteriroio PPúúbbliliccoo yy

ttaammppooccoo ««ssee ssaabbee ddee ddóónnddee ssaalliióó [[eessee] ] ccoonnoocciimmieinetnot»o.» . EEnn aaddiicciióónn, , eell iinnffoorrmmee ppoorr mmeeddioio ddeel l ccuuaal l eell iinnvveessttiiggaaddoor r ddee ccaammppo o ccuummplpilóió llaa mmiissiióónn ddee ttrraabbaajojo iimmppaartritiddaa ppoorr llaa ddooccttoorraa AAddaaliliaa GGuutitéiérrrreezz BBaarrrraaggáán,n , ssee pprreesseenntótó aannttee llaa) FFiissécaal l 224422 SSeecccciioonnala l EEnnccaarrggaaddaa RROOJJAASS ÁÁLLVVAARREEZZ hháassttaa eell 55 ddee aabbrirli l ddee 2200113,3 , eess ddeecciri,r , ««ttrreess ddííaasís ddeessppuuééss ddee hhaabbeerr oorrddeennaaddoo eell aarrcchhiivvoo ddee llaa iinhddaaggaacicóinó»n,» , ddooccuummenetnot o qquuee ««oobbrraa eenn ffoottooccooppiiaa ssiinn llooss laánneexxooss yy CCDD qquuee ssee aannuunncicaian,n , aall hhaabbeerrssee ooccuullttaaddoo eell oorriigginintaal»l.» . 77. . SSeeggúúnn llaa FFiissccaalílíaa ppaarraa pprrooffeerirrir llaa oorrddeenn ddee aarrcchhiivvoo ddeel l

22 ddee aabbrirli l ddee 2200113,3 , YYOOLLAANNDDAA RROOJJAASS ÁÁLLVVAARREEZZ nnoo rreeaalliizzóó uunn vveerrddaaddeeroro aannáálilsisisis aacceerrccaa ddee llaa ttiippiicciiddaadd oobbjjeettiivvaa ddee llooss ddeelliittooss iinnvveessttiiggaaddooss –—f frr aau ud de e ppr ro oc ce es sal a l y y ff aa ll ss ee dda ad d een n ddo oc cu um men et no t o ppr ri ivva ad do o—,– , nnoo ttuuvvoo eenn ccuueennttaa llooss hheecchhoos s ddeennuunncicaiaddoos s nni i vvaalloorróó llooss eelleemmeenntotoss mmaatetreiraialeless pprroobbaatotoriroioss yy llaa eevviiddeenncciaia ffííssiiccaa qquuee oobbrraabbaann eenn llaa ccaarrppeettaa —–a ap po or rt ta ad do os s tt aan nt to o ppo or r eel l dde en nu un nci ca ian nte t e cc oom mo o llooss rreeccaauuddaaddoos s ppoorr eell iinnvveessttiiggaaddoor r ccoommisisioionnadaod—o-.– . EEnn ccoonnsseeccuuenecnicai,a ,

aaddoopptótó uunnaa ddeecciissiióónn aalleejjaaddaa yy ccoonnttrraarriiaa aa llooss mmeeddioioss ddee pprruueebba,a , ccaarreenntete ddee ssuusstteenntoto jjuurrííddiiccoo yy qquuee ccoonnssttiittuuyyee uunn aaccttoo aarrbbiittrraarrioio yy ccaapprriicchhoosos,o , mmaannififiieessttaammeenntet e ccoonnttrraariroio aa llaa lleeyy,, 4 SSeegguunnddaa iinnssttaanncciiaa aaccuussaattooririoo NN° 664455661 1

CCUUI I 111100001166000000771177220011330000220050510 1

YYOOLLAANNDDAA RROOJJAASS ÁALLVVAARREEZZ eessttoo eess, , aa llooss aarrttííccuullooss 7799 yy 338800 ddeel l CCóóddigigoo ddee PPrroocceeddiimmieienntoto PPeennala!l.1 . 88. . PPoorr úúllttiimmo,o , llaa FFiissccaalílíaa iinnddiiccóó qquuee llaa iinnddaaggaacciióónn ccoonn rraaddiiccaaddoo 1111000011--6600--0000004499--22001122--1155000000 ffuuee ddeessaarrcchhiivvaaddaa yy, , ppoosstteerriioorrmmeenntete aaccuummulualdaad,a , jjuunnttoo ccoonn llaa nnoottiicciiaa ccrriimmiinnala l

11001-60-00049-2012-12915, en el SPOA número 1100111001-60-00049-2012-12915, en el SPOA número 110016600--0000004499--22001122-1-10029229.2 . EEnn eessttee úúllttiimmoo pprroocceessoo ssee ddiiccttaarroonn sseenntteenncciaiass ddee ccoonnddeennaa ccoonnttrraa VViivviiaannaa FFeerrnnaannddaa MMeenneseesse s RRoommereor o yy WWilillliiaamm FFeerrnnaannddoo DDííaazz RRoojjaass ppoorr llooss mmiissmmoso s hheecchhooss qquuee ffuueerroonn mmaateteriraia ddee llaa oorrddeenn ddee aarrcchhivivo.o . ACTUACIÓN PROCESAL ACTUACIÓN PROCESAL 99. . EEll, 44 ddee ooccttuubbrree ddee 220022222,2 , aannttee eell JJuuzzggaaddoo 3355 PPeennala l MMuuninciicpipala l ccoonn FFuunncciióónn ddee CCoonntrtorlo l ddee GGaarraanntítaíass ddee BBooggotoát,á , llaa FFiissccaalílíaa ffoorrmmuulóló iimmppuutatacciióónn aa YYOOLLAANNDDAA RROOJJAASS ÁÁLLVVAARREEZZ ppoorr llooss ddeelliittooss ddee pprreevvaaririccaatoto ppoorr aacccciióónn eenn ccoonnccuurrssoo hheetteerrooggéénneeoo ccoonn ddeessttrruucccicóión,n , ssuupprreessiióónn yy ooccuullttaammiieenntoto ddee

ddooccuummeentnoto ppúúbbliliccoo ccoonn cciirrccuunnssttaanncicaiass ddee mmeennoro r ppuunnibibiliiliddaad,d , ddee ccoonnffoorrmmiiddaadd ccoonn lloo ddiissppuueesstoto eenn llooss aarrttííccuullooss 441133, , 229922 yy 5555, , nnuummerearla l 11”º ddeel l CCóóddigigoo PPeennala.l . LLaa iimmppuuttaaddaa nnoo aacceeppttóó llooss ccaarrggoos.s . 11 EEl l aarrttííccuulloo 7799 pprreessccrriibbee qquuee: : ««CCuuaannddoo llaa FFiissccaalílíaa tteennggaa ccoonnoocciimmieienntoto ddee uunn hheecchhoo rreessppeeccttoo ddeel l ccuuaal l ccoonnssttaattee qquuee nnoo eexxiisstteenn mmoottiivvooss oo cciirrccuunnssttaanncciiaass ffááccttiiccaass qquuee ppeerrmmititaann ssuu ccaarraacctteerriizzaacciióónn ccoommoo ddeeliltitoo, , oo iinnddiiqquueenn ssuu ppoossibiblele eexxiisstteenncciiaa ccoommoo ttaal,l , ddiissppoonnddrráá eell aarrcchhiivvoo ddee llaa aaccttuuaaccióión.n . SSiinn eemmbbaragrog,o , ssii ssuurrggiieerreenn

nnuueevvooss eelleemmeenntotoss pprroobbaatotoririooss llaa iinnddaaggaacciióónn ssee rreeaannuuddaarráá mmiieennttrraass nnoo ssee hhaayyaa eexxttiinngguuiiddoo llaa aacccciióónn ppeennala»l;» ; mmiieenntrtraass qquuee eell aarrttííccuulloo 338800 oorrddeennaa qquuee: : ««LLooss mmeeddioioss ddee pprruueebba,a , llooss eelleemmeennttooss mmaateteririaalleess pprroobbaatotoririooss yy llaa eevviiddeenncciiaa ffííssiiccaa, , ssee aapprreecciiaarráánn eenn ccoonnjjuunntot.o . LLooss ccrriitteerriiooss ppaarraa aapprreecciiaarr ccaaddaa uunnoo ddee eellllooss sseerráánn sseeññaallaaddooss eenn eell rreessppeeccttiivvoo ccaappítítuulol»o.» . 22 EExxppeeddieienntete ddiiggiittaal.l . CCuuaaddeerrnno o pprriinncciippaal l 11,, PPáággs.s . 77--88.. 5 SSeegguunnddaa iinnssttaanncciiaa aaccuussaattooririoo NN° 664455661 1

CCUUI I 111100001166000000771177220011330000220050510 1

YYOOLLAANNDDAA RROOJJAASS ÁALLVVAARREEZZ

1100. . EEl l 99 ddee nnoovviieemmbbrer e ddee 220022232,3 , ssee pprreesseenntótó eell eessccrriittoo ddee aaccuussaacciióónn ppoorr llaass mmiissmmasa s ccoonndduuctcatsa,s , ccuuyyaa ffoorrmmuullaacciióónn oorraal l ssee rreeaalliizzóó eell 1188 ddee eenneerroo ddee 22002233.4 . 1111. . EEl l iinniicciioo ddee llaa aauuddiieenncicaia pprreeppaarraatotoriraia ssee pprrooggrraammóó ppaarraa eell 1155 ddee mmaarzrzoo ddee 22002233 5 ssiinn qquuee eenn eessaa ooppoorrttuunniiddaadd yy eenn ffeecchhaass ppoosstteerrioiorersefs,6 , ssee ppuuddieierraa lllleevvaarr aa ccaabboo eenn vviirrttuudd ddee vvaarriiaass ssoolliicciittuuddeess ddee aappllaazzaammieienntoto ffoorrmmuullaaddaas s ttaannttoo ppoorr llaa ddeeffeennssaa ccoommoo ppoorr llaa ffiissccaalilíaa”.7 . 1122. . SSuuppeerraaddoo lloo aanntteeriroior,r , ddiicchhaa ddiilliiggeenncciiaa ssee lllleevvóó aa ccaabboo eell 11%º 8 yy eell 2299? 9 ddee jjuunnioio ddee 2200223.3 . EEnn eessttaa úúllttiimma.a ffeecchhaa ffuuee

ssuussppeennddididaa lluueeggoo ddee eessccuucchhaar r llaas,s ssoolliicciittuuddeess ddee pprruueebba.a . EEl l 3311 ddee jjuulliioo ddee jjuulliioo ddee 2200226311 0 eéll TTrriibbuunnala l aa qquuoo rreessoollvviióó llaass ppoossttuullaacciioonneess pKrroobBaadtoñraisa s yy, , eell 1177 ddee aaggoossttoo ddee 22002231311 1 ssee ddiioo llaa lleeccttuurraa ddee llaa ddeecciissiióónn eenn aauuddieienncicai.a . 1133. . EEnn eell rreeffeerriiddoo aauuttoo llaa SSaallaa PPeennala l ddeel l TTrriibbuunnala l ddee BBooggoottáá ddeeccrreettóó vvaarriiaass pprruueebbasa,s , iinnaaddmmitiitóió aallgguunnaass yy rreecchhaazzóó oottrraass ttaannttoo aa llaa FFiissccaalilíaa ccoommoo aa llaa ddeeffeennssa.a . FFrreenntete aa ttaalleess ddeecciissiioonnese,s , eell aaccuussaaddoor r yy llaa ddeelleeggaaddaa ddeel l MMiinnisisteteriroio PPúúbbliliccoo nnoo iinntteerrppuussiieerroonn rreeccuurrssoso!s21,2 . 33 EExxppeeddieienntete ddiiggiittaal.l . CCuuaaddeerrnno o pprriinncciippaal l 11,, PPáággs.s . 1111--1188. .

44 EExxppeeddieienntete ddiiggiittaal.l . CCuuaaddeerrnno o pprriinncciippaal l 11,, PPáággs.s . 7733--775.5 . 55 EExxppeeddieienntete ddiiggiittaal.l . CCuuaaddeerrnno o pprriinncciippaal l 11,, PPáág.g . 7755. . 66 EEnn eeffeeccttoo, , ssee ffiijjaarroonn ccoonn eell pprrooppóósistitoo ddee rreeaalliizzaarr llaa aauuddiieenncicaia pprreeppaarraatotoriraia ddeel l jjuuiicciioo llooss ddííaass 1155 ddee mmaarzrzoo ddee 22002233 ((ssoolliicciittóó aappllaazzaammieienntoto llaa ddeeffeennsas)a,) , 2299 ddee mmaarzrzoo ddee 22002233 ((ssoolliicciittóó aappllaazzaammieienntoto llaa ddeeffeennsas)a,) , 2266 ddee aabbrirli l ddee 22002233 ((ssoolliicciittóó aappllaazzaammieienntoto llaa ffiissccaalílíaa) ) yy 33 ddee mmaayyoo ddee 22002233 ((ssoolliicciittóó aappllaazzaammieienntoto llaa ffiissccaalílaía).) . 77 EExxppeeddieienntete ddiiggiittaal.l . CCuuaaddeerrnno o pprriinncciippaal l 11,, PPáággs.s . 7755, , 8811--882,2 , 9911--9922, , 9999, , 111100 yy 111166. .

88 EExxppeeddieienntete ddiiggiittaal.l . CCuuaaddeerrnno o pprriinncciippaal l 11,, PPáággs.s . 112211--11330.0 . 92 EExxppeeddieienntete ddiiggiittaal.l . CCuuaaddeerrnno o pprriinncciippaal l 11,, PPáággs.s . 113366--116633 yy 1100 EExxppeeddieienntete ddiiggiittaal.l . CCuuaaddeerrnno o pprriinncciippaal l 11,, PPáággs.s . 116655 yy 116699--22228.8 . 1111 EExxppeeddieienntete ddiiggiittaal.l . CCuuaaddeerrnno o pprriinncciippaal l 11,, PPáággs.s . 222299--22332.2 . 1122 EExxppeeddieienntete ddiiggiittaal.l . CCuuaaddeerrnno o pprriinncciippaal l 11.. RReeggiissttrroo aauuddiioovviissuuala l ddee llaa aauuddiieenncicaia ddee 1177 ddee aaggoossttoo ddee 2200223.3 .

RRééccoordr: d : 0000::4466::2244 hhaassttaa 0000::4477::0077..

6 SSeegguunnddaa iinnssttaanncciiaa aaccuussaattooririoo NN° 664455661 1

CCUUI I 111100001166000000771177220011330000220050510 1

YYOOLLAANNDDAA RROOJJAASS ÁALLVVAARREEZZ

1144. . PPoorr ssuu ppaarrtet,e , eell ddeeffeennssoor r pprreesseenntótó yy ssuusstteenntótó aappeellaacciióónn ffrreennttee aa ddooss aassppeeccttooss ccoonnccreretotso:s : ((ii)) eell ddeeccrreettoo aa ffaavvoorr ddee llaa FFiissccaalilíaa ddee llaa pprruueebbaa ddooccuummenetnatla l rreellaattiivvaa aa llaa oorrddeenn ddee aarrcchhiivvoo ddeel l 22 ddee aabbrirli l ddee 22001133 pprrooffeerriiddaa ddeennttrroo ddeel l rraaddiiccaaddoo 22001122--115500000,0 , ppoorr llaa aaccuussaaddaa YYOOLLAANNDDAA RROOJJAASS ÁÁLLVVAARREEZZ yy, , ((iiii)) llaa iinnaaddmmisisiióónn ddee llooss tteessttiimmoonnioioss ddee NNeellssyy LLuullúú RRooddrríígguueezz BBeellttrráánn yy MMaarrtthhaa LLuucciaía MMuurcricaia SSáánncchheze z ssoolliicciittaaddooss ppoorr llaa ddeeffeennsasla131,3 . 1155. . EEl l FFiissccaal l ddeelleeggaaddoo yy llaa PPrrooccuurraaddoorraa JJuudidciicaila,l , ccoommoo nnoo rreeccuurrrreenntetse,s , ssee ooppuussiieerroonn aa llaass pprreetteennssiioonnees s ddeel l

aappeellaanntet!e1.4 .

¿DECISIÓN RECURRIDA

DECISIÓN RECURRIDA

1Y66. . EEnn lloo qquuee iinntteerreessaa aall rreeccuurrssoo ddee aallzzaadda,a , eell TTrriibbuunnala l ddeeccrreettóó ccoommoo pprruueebbaa ddooccuummenetnatla l ddee llaa FFiissccaalílíaa llaa ««oorrddeenn ddee aarrcchhiivvoo ddeel l 22 ddee aabbrrii l ddee 2200113,3 , ddeenntrtroo ddeel l rraaddiiccaaddoo 22001122115500000,0 , ppoorr llooss ddeelliittooss ddee ffrraauuddee pprroocceessaal l yy ffaallsseeddaadd eenn ddooccuummeentnoto pprriivvaaddo,o , pprrooffeerriiddoo ppoorr YYoollaannddaa RRoojjaass ÁÁllvvaarreez,z , ccóóddiiggoo ffiissccaal:l : 0022442»21»51,5 . 1177. . EEnn rreellaacciióónn ccoonn ddiicchhoo mmeeddioio ddee ccoonnoocciimmieienntoto sseeññaalóló qquuee ««ssii bbiieenn llaa FFiissccaalílíaa rreeccoonnooccióió qquuee nnoo ccoonnttaabbaa ccoonn llaa oorrddeenn ddee aarrcchhiivvoo eenn oorriiggiinnaal,l , ssiinnoo eenn ccooppiaia, , lloo cciieerrttoo eess qquuee eelllloo nnoo

1133 IIbbiiddeemm. . RRééccoordr:d : 0000::4477::0088 hhaassttaa 0011::0055:1:14.4 . 1144 ITbbiiddeemm. . RRééccoordr:d : 0011::0055::1199 hhaassttaa 0011::0088::5588 yy RRééccoordr:d : 0011::0099::0000 hhaassttaa 0011::1133:3:31.1 . 1155 EExxppeeddieienntete ddiiggiittaal.l . CCuuaaddeerrnno o pprriinncciippaal l 11,, PPáágg. . 221188.. 7 SSeegguunnddaa iinnssttaanncciiaa aaccuussaattooririoo NN° 664455661 1

CCUUI I 111100001166000000771177220011330000220050510 1

YYOOLLAANNDDAA RROOJJAASS ÁALLVVAARREEZZ iimmpplliiccaa pprroobblleemmaass eenn eell ddeessccuubbrriimmieienntoto pprroobbaatotoriroio ddee eessee eelleemmeentnot»o.» . 1188. . PPrreecciissóó qquuee eenn llaa ffoorrmmuullaacciióónn oorraal l ddee llaa aaccuussaacciióónn eell ffiissccaal l aaddiicciioonnóó eell rreeffeerriiddoo ddooccuummenetnot o yy, , eenn llaa aauuddiieenncicaia

pprreeppaarraatotoriraia eelleevvóó llaa ssoolliicciittuudd ppaarraa ssuu ddeeccrreettoo eenn ddeebbiiddaa ffoorrmma.a . EExxppliliccóó qquuee llaa FFiissccaalílíaa ssíí iinnccuurrriróió eenn ffaalleenncciiaass eenn eell ddeessccuubbrriimmieienntoto ddee aallgguunnooss mmeeddioios s ddeemmosotsrtartaitvivoos s qquuee ccoonnlllleevvóó aa qquuee llooss mmiissmmoso s ffuueerraann rreecchhaazzaaddoso,s , ppeerroo qquuee eessooss ddeessaattiinnooss nnoo ssee pprreesseennttaarroonn ccoonn eell ddooccuummenetnot o rreellaattiivvoo aa llaa ccooppiiaa ddee llaa ««oorrddeenn ddee aarrcchhiivvoo ddeel l 22 ddee aabbrirli l ddee 22001133»6»1,6 . 1199. . AAggrreeggó,ó , qquuee ««llaa aappttiittuudd pprreobbaatótortriaa ddee llaa oorrddeenn ddee aarrcchhiivvoo eenn ccooppiiaa ppooddrráá sseerr s(soommeettiiddaa aa ddeebbaatete eenn jjuuiicciioo oorraal»l,» , iinnddiiccaannddoo, qquuee ctoornr eessaa ffiinnaalliiddaadd llaa ddeeffeennssaa ppiiddiióó eell tteessttiimmoonnioio

ddee CCaarrllooss AAuugguustsoto DDuuqquue e AAgguudedleol,o , qquuiieenn rreeaalliizzóó aaccttiivviiddaaddeess eenn mmáateteriraia ddee ddooccuummenetnoltoolgoígaí,a , pprruueebbaa qquuee eenn eeffeeccttoo ffuuee ddeeccrreettaaddaa aa ffaavvoorr ddee llooss iinntteerreesseess ddee llaa pprroocceessaadda.a . 2200. . DDee oottrraa ppaartret,e , eell TTrriibbuunnala l iinnaaddmmitiitóió llooss tteessttiimmoonnioioss ddee NNeellssyy LLuullúú RRooddrríígguueez z BBeellttrráánn yy MMaarrtthhaa LLuucciíaa MMuurcricaia SSáánncchheez z qquuee hhaabbíaía ssoolliicciittaaddoo llaa ddeeffeennssa!a”1.7 . CCoonnssidideerróó qquuee ttaalleess mmeeddioioss ddee pprruueebbaa ssoonn iimmppeertrtiinneenntetse,s , eenn llaa mmeeddididaa qquuee ««llaass ccaalliiddaaddeess llaabboorraalleess yy ppeerrssoonnaaleless ddee llaa aaccuussaaddaa nnoo ttiieenneenn ddiissccuussiióónn eenn eessttee ccaassoo» » yy ttaammppooccoo ooffrreecceenn rreelleevvaanncciiaa ppaarraa eell

oobbjjeettoo ddeel l pprroocceesos.o . 1166 EExxppeeddieienntete ddiiggiittaal.l . CCuuaaddeerrnnoo pprriinncciippaal l 11,, PPáággs.s . 220099--22112.2 . 1177 EExxppeeddieienntete ddiiggiittaal.l . CCuuaaddeerrnno o pprriinncciippaal l 11,, PPáággs.s . 221199--222200.. 8 SSeegguunnddaa iinnssttaanncciiaa aaccuussaattooririoo NN° 664455661 1

CCUUI I 111100001166000000771177220011330000220050510 1

YYOOLLAANNDDAA RROOJJAASS ÁALLVVAARREEZZ

IMPUGNACIÓN IMPUGNACIÓN 2211. . EEl l ddeeffeennsosro!1r81 8 ssoolliicciittóó llaa rreevvooccaattooriraia ddee llaa ddeecciissiióónn eenn llooss aassppeeccttooss qquuee ffuueerroonn pprreevviiaammeenntet e rreesseeññaaddoos s yy, , ppiiddióió, , eenn ccoonnsseeccuuenecnicai,a , ppoorr uunn llaaddoo, , eell rreecchhaazzoo ddeel l ddooccuummenetnot o rreellaattiivvoo aa llaa ccooppiiaa ddee llaa ««oorrddeenn ddee aarrcchhiivvoo ddeel l 22 ddee aabbrirli l ddee 22001133» » yy, , ddee

oottrraa ppaarrtet,e , eell ddeeccrreettoo ddee llooss tteessttiimmoonnioioss ddee NNeellssyy LLuullúú RRooddrríígguueezz BBeellttrráánn yy MMaarrtthhaa LLuuccííaa MMuurcricaia SSáánncchehze.z . 2222. . EEnn rreellaacciióónn ccoonn llaa pprriimmeerraa pprreetteennssióiónn, , rreeccoorrddóó qquuee eenn llaa aauuddiieenncicaia pprreeppaarraatotoriraia uunnaa vveezz eessccuucchhaaddaas s llaass ssoolliicciittuuddeess pprroobbaatotoriraiass ddee llaa FFiissccaalílaía, , llaa ddeeffeennssaa) Sssee /ooppuussoo aall ddeeccrreettoo ddeel l rreeffeerriiddoo mmeeddioio pprroobbaatotoriroio yy" ssoolilcicititóó ssuu rreecchhaazzoo ppoorrqquuee ssee pprreesseenntótó uunniiiníddeebbiiddoo ddeessccuubbririmmieinetnot,o , ppuueess eell ddooccuummenetnot o pprréesseeñnttaa ««eennmmeennddaadduruarsa»s » yy ppoorr eessaa rraazzóónn nnoo eess ppoossiibblele lleeggiittiimmaarr ssuu aauutteenntiticciiddaad.d .

2233. . RReeiitteerróó qquuee llaa ddeeffeennssaa eenn vvaarriiaass ooppoorrttuunniiddaaddese s hhaa ssoolliicciittaaddoo qquuee ssee aappoorrtete aall pprroocceessoo ««veell oorriiggiinnaal l ddee llaa oorrddeenn ddee aarrcchhiivvoo» » yy, , qquuee hhaassttaa eell mmoommenetnot o eelllloo nnoo hhaa ooccuurrrirdido.o . PPoorr eessaa rraazzóónn, , aaffiirrmmó,ó , ssee hhaa iimmppeeddididoo uunn aaddeeccuuaaddoo eejjeerrcciicciioo ddee llaa ccoonnttrraaddiicccciióónn yy ccoonnffrroonnttaacciióónn ddeel l eelleemmeenntoto pprroobbataotroiroi,o , ppoorr ccuuaanntoto eenn llaass ccoonnddiicciioonneess eenn llaass qquuee ffuuee ddeeccrreettaaddoo —–e en n cco op pi ia a—– nnoo eess ppoossiibblele ddeetteerrmmiinnaar r llaa aauutteennttiicciiddaadd ee iiddeennttiiffiiccaacciióónn ddeel l ddooccuummenetnot o ccoonnffoorrmme e aa llaass eexxiiggeenncciiaass pprreevviissttaass eenn eell aarrttííccuulloo

442266 ddee llaa LLeeyy 990066 ddee 2200004.4 . 1188 EExxppeeddieienntete ddiiggiittaal.l . CCuuaaddeerrnno o pprriinncciippaal l 11.. RReeggiissttrroo aauuddiioovviissuuala l ddee llaa aauuddiieenncicaia ddee 1177 ddee aaggoossttoo ddee 2200223.3 .

RRééccoordr: d : 0000::4477::0088 hhaassttaa 0011::0055::1144..

9 SSeegguunnddaa iinnssttaanncciiaa aaccuussaattooririoo NN° 664455661 1

CCUUI I 111100001166000000771177220011330000220050510 1

YYOOLLAANNDDAA RROOJJAASS ÁALLVVAARREEZZ 2244. . AAddiicciioonnóó qquuee eell aarrttííccuulloo 442299 ddeel l mmiissmmo o CCóóddigigoo eessttaabblleeccee llooss rreeqquuisisiittooss ppaarraa llaa pprreesseennttaacciióónn ddeel l ddooccuummenetnot,o , mmiieenntrtraass qquuee eell aarrttííccuulloo 443333 pprreevvéé qquuee ccuuaannddoo ssee eexxhhiibbaa uunn ddooccuummenetnot o ccoonn eell pprrooppóósistioto ddee sseerr vvaalloorraaddoo ccoommoo pprruueebbaa yy

eessttee rreessuultltee aaddmmisiisbilbel,e , ddeebbee pprreesseennttaarrssee eenn oorriiggiinnaal l ««ccoommoo mmeejjoorr eevviiddeenncciiaa ddee ssuu ccoonntteennidido»o.» . 2255. . AAl l rreessppeectcot,o , iinnddiiccóó qquuee ssii bbiieenn eell aarrttííccuulolo 443344 eessttaabblleeccee uunnaas s eexxcceeppcciioonneess aa eessaa rreeggllaa ggeenneerarla l ddee llaa mmeejojor r eevviiddeenncicai,a , lloo cciieerrttoo eess qquuee llaa FFiissccaalílíaa aall nnoo aappoorrttaar r eell oorriiggiinnaal l ddee llaa oorrddeenn ddee aarrcchhiivvoo ddeel l 22 ddee aabbrirli l ddee 2200113,3 , ddeessccoonnocoicóió qquuee eenn eell ppaarráággrraafofo ddee llaa úúllttiimmaa nnoorrmmaa cciittaadda,a ccllaatraamméeenntete ssee eessttaabblleeccee qquuee ««lloo aanntteerriioorr nnoo e.ess ójóbbiicceée -ppaarraa qquuee rreessuultltee iinnddiissppeennssaabblele llaa pprreesseenntattaicóinón ddeel l oorriiggiinnaal l ddeel l ddooccuummenetnot,o ,

ccuuaannddoo ssee rreeqquuiieerraa ppaarraa llaa rreeaalliizzaacciióónn ddee eessttuuddiiooss ttééccnniiccooss ttaallees.s ccoommoo llooss ddee ggrraaffoollooggííaa yy ddooccuummenetnotloolgoígaí,a , oo ffoorrmmee ppaarrttee ddee ll aa cc aad de en na a dde e cc uus st to od dia i» a. » . 2266. . CCoonncclluuyyóó qquuee llaa lleeyy iimmppoonne e aall jjuueezz ddee ccoonnoocciimmieienntoto vveellaarr ppoorrqquuee eell ddeessccuubbrriimmieienntoto pprroobbaatotoriroio sseeaa lloo mmáás s ccoommplpelteoto ppoossibiblel;e ; ssiinn eemmbbaragrog,o , eenn eell pprreesseenntete ccaassoo eelllloo nnoo hhaa ooccuurrrriiddoo ppoorr ccuuaanntoto eell ddooccuummenetnot o qquuee ccoonnttiieennee llaa ddeecciissiióónn ddee aarrcchhiivvoo ddeel l 22 ddee aabbrirli l ddee 22001133 qquuee pprroofifirriióó llaa aaccuussaaddaa eenn ssuu ccoonnddiicciióónn ddee FFiissccaal l 224422 SSeecccciioonnala l eenn eennccaargrgo,o , nnoo ffuuee aappoorrttaaddoo

eenn ssuu vveerrssiióónn oorriiggiinnala.l . 2277. . DDeessddee ttaal l ppeerrssppecetcitviva,a , ssoolliicciittóó qquuee ssee aapplliiqquuee llaa ccoonnsseeccuueenncicaia jjuurrííddiiccaa pprreevviissttaa eenn eell aarrttííccuulloo 334466 ddee llaa LLeeyy 990066 ddee 22000044 ppoorr eell iinnccuummplpilimmieienntoto ddeel l ddeebbeerr ddee rreevveellaacciióónn ddee 1100 SSeegguunnddaa iinnssttaanncciiaa aaccuussaattooririoo NN° 664455661 1

CCUUI I 111100001166000000771177220011330000220050510 1

YYOOLLAANNDDAA RROOJJAASS ÁALLVVAARREEZZ iinnffoorrmmaacciióónn dduurraanntete eell pprroocceeddiimmieienntoto ddee ddeessccuubbririmmieinetnot,o , eess ddeecciri,r , eell rreecchhaazzoo ddeel l eelleemmeenntoto pprroobbataotroiroi.o . 2288. . FFrreenntete aa llaa sseegguunnddaa pprreetteennssióión,n , eell aappeellaanntete iinnddiiccóó qquuee sseeggúúnn eell aarrttííccuulloo 337755 ddeel l CCóóddigigoo ddee PPrroocceeddiimmieienntoto PPeennala l

eess ppeerrttiinneenntete aaqquuelelllaa pprruueebbaa qquuee ttiieennee ccoommoo ffiinn oo pprrooppóósistitoo ««hhaacceerr mmááss pprroobbaabblele oo mmeennooss pprroobbaabblele llaa ccoonndduuccttaa oo llaa rreessppoonnssaabbililiiddaadd ddee llaa ppeerrssoonnaa iimmppuuttaaddaa oo aaccuussaadod»a.» . 2299. . DDeessddee ttaal l ppeerrssppeecctitivvaa aarrgguummeenntótó qquuee NNeellssyy LLuullúú RRooddrríígguueez z BBeellttrráánn ««eess uunnaa tteessttiiggoo ddee ggrraann vvaallííaa» » ppaarraa eell pprrooppóósistioto ddee llaa ddeeffeennssaa ddee ««ddeetteerrmmiinnaarr eessaa mmeennoorr pprroobbaabbililiiddaadd ddee llaa ccoonndduuccttaa ddee ssuu ddeeffeennddidide»a,» , ppúueesslala tteessttiiggoo eess uunnaa pprrooffeessiioonnala l ddeel l ddeerreecchhoo qquuee rreecciibbiióó eell ddeessppaacchhoo ddee llaa FFiissccaalilíaa

224422 SSeecccciioonnala l ddeessppuuéés s qquuee YYOOLLAANNDDAA RROOJJAASS ÁÁLLVVAARREZE.Z . PPoorr eessaa rraazzóónn, , RRooddrríígguueez z BBeellttrráánn eessttáá eenn llaa ccaappaacciiddaadd ddee iinnffoorrmmaar r ccoonnccrréettaammeentnet e eenn qquuéé ééppooccaa aassuummióió llaa rreessppoonnssaabibliiliddaadd ddee eessee ddeessppaacchho,o , ««eenn qquuéé ccoonnddiicciioonneess ddooccuummenetnatlaeless lloo rreecciibbiióó» » yy ««eenn qquuéé ccoonnddiicciioonneess ddooccuummenetnatlaeless lloo eennttrreeggó»ó,» , lloo ccuuala,l , p