PGN - DECLARACION DE EXTRADICION Está condicionada a que se conmute la cadena perpetua por

Señores Magistrados

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA

-Sala de Casación PenalM. P. Dr. MAURO SOLARTE PORTILLA

E. S. D.

Ref.: Solicitud de extradición del

señor JUAN CARLOS ZAPATA.

Rdo. Nº 24957.

Honorables Magistrados: En mi condición de representante del Ministerio Público, dentro del término legal (art. 518 Ley 600 de 2000), comedidamente presento el estudio correspondiente en el decurso del trámite de extradición del señor Juan

Carlos Zapata Quintero.

1. ANTECEDENTES El Gobierno de los Estados Unidos de América, a través de su embajada en nuestro país, mediante Nota Verbal 2177 del 14 de septiembre de 2005, solicitó la detención provisional con fines de extradición del ciudadano colombiano Juan Carlos Zapata Quintero, identificado con la cédula de ciudadanía Nº 16.754.081, sindicado de la comisión de delitos federales de tráfico de narcóticos.

Con fundamento en dicha solicitud, el Fiscal General de la Nación, mediante resolución del 14 de octubre de 2005, decretó su captura, la que hicieron efectiva el 18 de noviembre de ese año, miembros del Departamento Administrativo de Seguridad DAS, en la calle 32 frente al número 118B-46, barrio La Aldea, del sector de Fontibón, en la ciudad de Bogotá. Extradición Nº 24957 Juan Carlos Zapata Quintero La anterior solicitud fue formalizada por la Embajada de los Estados Unidos con Nota Verbal Nº 073 del 13 de enero de 2006, allegando la

documentación pertinente, debidamente traducida y autenticada. En ella se indica que Juan Carlos Zapata es sujeto de la resolución de acusación sustitutiva Nº 03 Crim. 1070, dictada el 8 de septiembre de 2003, en la Corte Distrital de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York, mediante la cual se le acusa de: “Cargo Uno. Concierto para (1) distribuir y poseer con la intención de distribuir una sustancia controlada, específicamente, cinco kilogramos o más de una mezcla o sustancia que contenía una cantidad perceptible de cocaína, y (2) distribuir y poseer con la intención de distribuir una sustancia controlada, específicamente, un kilogramo o más de una mezcla o sustancia que contenía una cantidad perceptible de heroína, lo cual es contrario al Título 21, Secciones 812, 841 (a) (1) y 841 (b) (1) (A) del Código de los Estados Unidos, todo en violación del Título 21, Sección 846 del Código de los Estados Unidos. El 16 de enero de 2006, de conformidad con lo dispuesto en el art. 514 del C. de P. Penal, el Ministerio de Relaciones Exteriores, mediante oficio Nº OAJ.E. 0049, conceptuó que ante la inexistencia de convenio aplicable al caso, es procedente obrar de conformidad con las normas pertinentes del Código de Procedimiento Penal Colombiano. La Viceministra de Justicia, doctora Ximena Peñafort Garcés, mediante oficio del 19 de enero de 2006, remitió el expediente a la Sala de Casación Penal

de la Corte Suprema de Justicia, para los fines establecidos en el art. 517 del C. de P. Penal, al considerar que la documentación allegada por la Embajada de los Estados Unidos reúne los requisitos formales exigidos en la ley. Con fundamento en lo previsto en el art. 529 del C. de P. Penal de 2000, por auto del 30 de enero de 2006, el Magistrado Sustanciador, Dr. Mauro Solarte 2 Extradición Nº 24957 Juan Carlos Zapata Quintero Portilla, ordenó requerir al ciudadano Juan Carlos Zapata, solicitado en extradición por el Gobierno de Estados Unidos, para que en el término máximo de tres (3) días nombrara un defensor de confianza que lo represente en el trámite de extradición. De igual modo, dispuso comunicar el inicio del trámite al Procurador Delegado, como lo dispone el art.29-3 del Decreto 262 de 2000. Mediante escrito presentado el 9 de febrero del presente año, el solicitado confirió poder al abogado Edgar A. Peña Alzate, para que ejerza su defensa en el presente trámite, siéndole reconocida personería por auto del 14 de febrero de 2006, en el que también se dispuso el traslado de diez (10) días para que el defensor y la Procuraduría solicitaran las pruebas que consideraran pertinentes. Con providencia del 25 de abril de 2006, la Corte negó las pruebas solicitadas por el defensor de Zapata Quintero, al considerarlas improcedentes. Las mismas tenían por finalidad establecer las falencias que en opinión del defensor presenta la solicitud de extradición, en punto de la

identidad del solicitado. La Sala consideró que ninguna de las pretensiones probatorias expuestas por el defensor del requerido en extradición, se orienta a satisfacer los presupuestos de conducencia y pertinencia para desvirtuar el cumplimiento de alguno de los requisitos formales que debe estudiar la Corte a efectos de pronunciarse en torno al tema, a luz de lo establecido en el art. 520 de la Ley 600 de 2000. La Corte encuentra que no es objeto de discusión que el señor Juan Carlos Zapata, “quien se encuentra privado de la libertad con ocasión del presente trámite, es ciudadano colombiano, ni que se identifica con la cédula de ciudadanía número 16.754.081, tal como se indicó en las Notas Verbales mediante las cuales el gobierno de los Estados Unidos de América, a través de su embajada en Colombia, solicitó su detención provisional con fines de 3 Extradición Nº 24957 Juan Carlos Zapata Quintero extradición y formalizó la misma. Nada podría aportar a los fundamentos del concepto, según la Corte, el allegar la información sobre el número de ciudadanos que con dicho nombre permanecieron privados de la libertad en el Centro Correccional de Fort Dix en los Estados Unidos de América, o cuantas personas con el mismo nombre figuran en la Registraduría Nacional del Estado Civil, o han ingresado al país durante el segundo semestre de dos mil dos y primer semestre de dos mil tres, como se alude en el memorial que contiene la solicitud de pruebas.” (f. 8). La Corte sostiene que carece de facultad para disponer el recaudo de pruebas ordenadas a cuestionar las decisiones proferidas por las autoridades del Estado requirente, pues en punto de la identidad de la persona solicitada

en extradición, sólo le corresponde cotejar la documentación allegada, con la información relativa a la persona capturada, a fin de determinar si se trata o no del mismo individuo. Con auto del 30 de mayo de 2006, la Sala de Casación Penal niega la reposición presenta por el defensor de Zapata Quintero, contra el auto que no decretó las pruebas, al considerar que este no expuso ningún argumento jurídicamente atendible para modificar el sentido de la decisión impugnada. Finalmente la Corte corre traslado por cinco días para que las partes presenten sus alegaciones de fondo, de acuerdo con el art. 518 del C. de P. Penal, término dentro del cual procede esta representación del Ministerio Público a emitir su opinión en relación con el asunto.

2. CRITERIO DE LA PROCURADURÍA DELEGADA Como lo ha sostenido de manera permanente el Ministerio de Relaciones Exteriores, y en el presente evento a través del oficio OAJ.E. 0049 del 16 de

4 Extradición Nº 24957 Juan Carlos Zapata Quintero enero del presente año, el trámite de las extradiciones solicitadas a nuestro país por el gobierno de los Estados Unidos de América, se rige por las normas de nuestra legislación interna, esto es, por el Código de Procedimiento Penal, en razón a la inexistencia de convenio aplicable en dicha materia. La Sala de Casación Penal ha reiterado en diversas ocasiones que de conformidad con el art. 520 del C. de P. Penal, su concepto de extradición debe fundamentarse, de manera exclusiva, en la validez formal de la documentación presentada; la demostración plena de la identidad del

solicitado; el principio de la doble incriminación; la equivalencia de la providencia proferida en el extranjero, y cuando fuere el caso, en el cumplimiento de lo previsto en los Tratados Públicos (véase, entre otros, autos de extradición de May. 8/03, M. P. Dra. Marina Pulido de Barón, y Oct. 3/03 M. P. Dr. Edgar Lombana Trujillo) En consecuencia, esta Procuraduría Delegada se ocupa a continuación de estudiar la concurrencia de los requisitos formales antes señalados. 2.1 VALIDEZ FORMAL DE LA DOCUMENTACIÓN El Gobierno de los Estados Unidos de América, a través de su Embajada en Bogotá, remitió al Ministerio de Relaciones Exteriores las Notas Verbales 2177 del 14 de septiembre de 2005 y 073 del 13 de enero de 2006, mediante las cuales solicita la extradición del señor JUAN CARLOS ZAPATA, quien es requerido para comparecer en juicio por delitos federales de tráfico de narcóticos. Dicha solicitud se ampara en la resolución de acusación sustitutiva Nº 03 Crim. 1070, dictada el 8 de septiembre de 2003, en la Corte Distrital de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York. 5 Extradición Nº 24957 Juan Carlos Zapata Quintero 2.1.1 La Nota Verbal 073 describe los hechos de la siguiente manera: "Los hechos del caso indican que en abril de 2003 o aproximadamente en ese mes, un informante confidencial (el “CI”) que trabajaba con la Agencia para el Control de las Drogas (DEA), le informó a agentes de la DEA que

conocía a un individuo llamado Juan Carlos Zapata en Colombia, que estaba haciendo arreglos para enviar una cantidad sustancial de narcóticos desde Colombia a los Estados Unidos. Bajo la dirección de los agentes de la DEA, el CI grabó varias conversaciones telefónicas con Zapata durante las cuales ambos discutieron sobre el tráfico de narcóticos. En abril de 2003, bajo la dirección de la DEA, el CI le proporcionó un automóvil a un co-asociado (CC-1), enviado por Zapata, de manera que el CC-1 pudiera recoger un cargamento de narcóticos en los Estados Unidos. Luego de que el co-asociado recogió los narcóticos, agentes de la DEA detuvieron el automóvil. El CC-1 dio su consentimiento para que le registraran su automóvil y lo que había en él. Los agentes de la DEA encontraron aproximadamente 10 kilogramos de cocaína en un maletín de lona que los agentes habían visto a una segunda persona colocarlo en el automóvil del CC-1. Se encontró posteriormente que la persona que colocó las drogas en el automóvil del CC-1 tenía en su posesión aproximadamente 190 kilogramos de cocaína en su apartamento. Separadamente, en agosto de 2003, o aproximadamente en ese mes, otro co-asociado (CC-5) fue detenido en Columbus, Ohio, portando aproximadamente 679 gramos de heroína. El CC-5 posteriormente se declaró culpable de posesión con la intención de distribuir heroína. Luego de haberse declarado culpable, el CC-5 se reunió con agentes de la DEA y les manifestó que, comenzando en enero de 2003, o aproximadamente en ese

mes, un individuo que había estado en la cárcel con él, y a quien él conocía como ‘Juan Carlos’, lo llamó desde Colombia y le solicitó distribuir en su nombre heroína en los Estados Unidos. De acuerdo con el CC-5, entre 6 Extradición Nº 24957 Juan Carlos Zapata Quintero febrero y agosto de 2003, ‘Juan Carlos’ a través de intermediarios, le suministró aproximadamente 2,8 kilogramos de heroína, los cuales CC-5 vendió en la Ciudad de Nueva York. Investigadores han determinado que ‘Juan Carlos’ es el acusado Juan Carlos Zapata. Todas las acciones adelantadas por el acusado en este caso fueron realizadas con posterioridad al 17 de diciembre de 1997.” 2.1.2 Como lo ha reiterado la Corte, el requisito de la validez formal de la documentación apunta “a los procedimientos de autenticación que realiza el cónsul o agente diplomático de la República o, en su defecto, el de una nación amiga; al abono de la firma del funcionario que certifica por parte del Ministerio de Relaciones Exteriores, y a la correspondiente traducción de todos los documentos.” (Concepto de Extradición 20331, Marzo 4/03, M. P.

Dra. MARINA PULIDO DE BARON).

Los documentos que sustentan la solicitud de extradición del señor Juan Carlos Zapata, fueron autenticados así: Jason E. Carter, Director Asociado de la Oficina de Asuntos Internacionales, División de lo Penal, Departamento de Justicia de los Estados Unidos, certificó las firmas del Fiscal Federal W. S. Wilson Leung, de la Oficina del Fiscal Federal de los Estados Unidos del Distrito Sur de Nueva York,

juramentado el 30 de diciembre de 2005, ante el Juez de Distrito Douglas F. Eaton; y del Agente Especial Sean Canavan, de la Administración Antinarcótica (DEA) también juramentada el mismo día 30 de diciembre, ante el mismo Juez Douglas F. Eaton. Estas personas declararon en apoyo de la solicitud de extradición de Juan Carlos Zapata. El 4 de enero de 2006, el Procurador General de los Estados Unidos, Alberto

R. Gonzales, avaló la firma del señor Carter y ordenó estampar el sello del

7 Extradición Nº 24957 Juan Carlos Zapata Quintero Departamento de Justicia, y autenticar su firma por el Director Adjunto de la Oficina de Asuntos Internacionales, División Penal. Lo anterior fue certificado por la señora Condoleezza Rice, Secretaria de Estado, quien autenticó su firma el 5 de enero de 2006, ante la funcionaria Asistente de Autenticaciones de dicho Departamento, Sonya N. Johnson. Finalmente, el mismo 5 de enero de 2006, la Cónsul de Colombia en Washington D.C., María de los Ángeles Barraza, da fe de la autenticidad de la firma de Sonya N. Johnson. Como se ha reiterado en diversas oportunidades, la presentación de los documentos autenticados por la Cónsul de nuestro país en la capital norteamericana, permite presumir que los mismos se otorgaron de conformidad con la legislación de dicha nación, por expresa disposición legal (art. 259 C. de P. Civil, modificado por el art. 1-118 del Decreto 2282 de 1989).1 Bajo tales presupuestos, para la Delegada se encuentra acreditado este primer requisito.

2.2. PLENA DEMOSTRACIÓN DE LA IDENTIDAD DEL SOLICITADO

EN EXTRADICIÓN.

Para la Procuraduría no existe duda que la persona reclamada en extradición es la misma que fue capturada el 18 de noviembre de 2005, en la ciudad de Bogotá, en cumplimiento de la orden de captura que emitió el 14 de octubre de ese año, el despacho del Fiscal General de la Nación, con motivo de la presente solicitud de extradición. 1 CORTE SUPREMA DE JUSTICIA, Sala de noviembre de 2005. M. P. Dra. Marina Pulido de Barón. Rad. 24126. Casación Penal. 8 Extradición Nº 24957 Juan Carlos Zapata Quintero Las Notas Verbales 2177 del 14 de septiembre de 2005 y 073 del 13 de enero de 2006, a través de las cuales la Embajada de los Estados Unidos en Bogotá solicitó y formalizó el requerimiento de extradición de Juan Carlos Zapata, indican que es un ciudadano colombiano, nacido el 10 de junio de 1967 en Bogotá, y portador de la cédula de ciudadanía Nº 16.754.081 El Agente Especial de la Agencia para el Control de Estupefacientes (DEA), SEAN CANAVAN, al final de la declaración aportada en apoyo de la presente solicitud de extradición, respecto de la identificación del señor Zapata, además de los datos mencionados, advierte que se trata de un “varón de aproximadamente 1,70 metros de estatura, con un peso aproximado de 88 kilogramos, cabello castaño y ojos pardos. Se cree que Zapata posee un pasaporte colombiano con el número AF380461. Después de que la

acusación fue aprobada en este caso, los investigadores se enteraron que el nombre completo del acusado es JUAN CARLOS ZAPATA QUINTERO. El hecho de que no se incluya el segundo apellido del acusado en la acusación, en la orden de captura y en las declaraciones juradas, no afecta la validez legal de esos documentos, ni impide que los Estados Unidos procese al acusado por los cargos en este caso.” (f. 43) Al momento de su captura, el señor Zapata Quintero se identificó precisamente con la cédula de ciudadanía indicada en las notas verbales, como se desprende del contenido del acta de derechos del capturado, suscrita en las instalaciones del Departamento Administrativo de Seguridad (DAS), en el sector de Paloquemao en Bogotá. Este mismo documento de identidad lo utiliza al conferir poder a su abogado de confianza, para que lo representara en el presente trámite. No sobra agregar que, como lo señalara la Corte al negar las pruebas solicitadas por el defensor del señor Zapata Quintero, para la acreditación del presente requisito basta con cotejar la documentación allegada con la solicitud de extradición y la información relativa a la persona capturada con 9 Extradición Nº 24957 Juan Carlos Zapata Quintero tal fin, para determinar si se trata o no de la misma persona, confrontación que en este caso permite afirmar total coincidencia. Lo anterior indica que el requisito analizado también se encuentra debidamente acreditado. 2.3 PRINCIPIO DE LA DOBLE INCRIMINACIÓN El art. 511 de la Ley 600 de 2000, establece que para conceder la extradición es necesario que el hecho que la motiva esté previsto como delito en

Colombia, y sea reprimido con una sanción privativa de la libertad cuyo mínimo no sea inferior a cuatro años. Con base en los hechos transcritos anteriormente, la Corte del Distrito Sur de Nueva York, a través de la resolución de acusación número 03 Crim. 1070, dictada el 8 de septiembre de 2003, acusa al solicitado en extradición de: “Cargo Uno. Concierto para (1) distribuir y poseer con la intención de distribuir una sustancia controlada, específicamente, cinco kilogramos o más de una mezcla o sustancia que contenía una cantidad perceptible de cocaína, y (2) distribuir y poseer con la intención de distribuir una sustancia controlada, específicamente, un kilogramo o más de una mezcla o sustancia que contenía una cantidad perceptible de heroína, lo cual es contrario al Título 21, Secciones 812, 841 (a) (1) y 841 (b) (1) (A) del Código de los Estados Unidos, todo en violación del Título 21, Sección 846 del Código de los Estados Unidos. El Ministerio Público encuentra que tales comportamientos constituyen, a la luz de nuestra legislación, conductas delictivas sancionadas con penas privativas de la libertad, cuyos mínimos superan los cuatro años. En efecto, el comportamiento descrito en los cargos, lo prevé el art. 340 de nuestro Código Penal, según el cual se configura el concierto para delinquir, 10 Extradición Nº 24957 Juan Carlos Zapata Quintero “cuando varias personas se concierten con el fin de cometer delitos, y por

este hecho, cada una de ella será penada, por esa sola conducta, con prisión de tres (3) a seis (6) años.” Si el acuerdo se orienta a delinquir en actividades específicas de narcotráfico, la pena será de diez (10) a quince (15) años de prisión y multa de dos mil hasta cincuenta mil salarios mínimos legales mensuales vigentes. La Ley 733 de 2002, en su art. 8º, subrogó el art. 340 de la Ley 599 de 2000, y describe la misma conducta, pero le asigna pena de prisión entre seis (6) y doce (12) años. Adicionalmente, la referida pena fue aumentada por el art. 14 de la Ley 890 de 2004 en la tercera parte respecto del mínimo y en la mitad respecto del máximo, norma vigente desde el 1º de enero de 2005. De tal manera que el mínimo de pena para el delito de concierto para delinquir en actividades específicas de narcotráfico es de ocho (8) años, y el máximo de dieciocho (18) años de prisión. La posesión y distribución de cocaína y heroína, están tipificadas en nuestra legislación en el inciso 1º del art. 376 del C. Penal (Ley 599 de 2000), sanciondas con pena de prisión de ocho (8) a veinte (20) años. Además, de acuerdo con las cantidades a que se alude en los hechos que motivan la solicitud de extradición (10 kilogramos de cocaína y 2,8 kilogramos de heroína), la pena mínima se incrementa al doble, esto es, dieciséis (16) años

de prisión, de conformidad con el art. 384-3 del C. Penal. En consecuencia, no hay duda que el presupuesto de la doble incriminación se encuentra demostrado, pues los comportamientos que se atribuyen a Zapata Quintero también están definidos en nuestra legislación como delitos, y el mínimo de la pena prevista para ellos es superior a los cuatro (4) años.

2.4 EQUIVALENCIA DE LA PROVIDENCIA PROFERIDA EN

11 Extradición Nº 24957 Juan Carlos Zapata Quintero EL EXTRANJERO Como lo ha reiterado en diversas oportunidades la Sala de Casación Penal de la Corte Suprema de Justicia, el requisito en mención, previsto en el numeral 2º del art. 511 del Código de Procedimiento Penal, se cumple cuando se haya dictado en el exterior, por lo menos, resolución de acusación o su equivalente, contra el solicitado. En el presente evento, el 8 de septiembre de 2003, el Gran Jurado del Tribunal de Distrito de los Estados Unidos, Distrito Sur de Nueva York, profirió la acusación formal o “indictment” Nº 03 Crim. 1070, con base en los delitos señalados anteriormente, acto procesal que equivale a la resolución de acusación prevista en nuestro sistema procesal. Tales providencias, si bien no son idénticas, guardan similitudes que las tornan equivalentes, con lo que el requisito legal en estudio alcanza plena satisfacción. Tales decisiones judiciales contienen un pliego de cargos, de los cuales se debe defender el acusado en juicio. A su vez, constituyen presupuesto procesal para la iniciación de la etapa de juzgamiento, que culmina con la

respectiva sentencia. En ellas se consigna una relación detallada de los hechos, con especificación de las circunstancias de tiempo, modo y lugar en que ocurrieron, y la calificación jurídica de la conducta, con indicación de las disposiciones sustanciales aplicables (imputación fáctica y jurídica). (Cfr. Extradiciones 24126 Concepto del 8 de noviembre de 2005, M. P. Dra. MARINA PULIDO DE BARÓN; 20300 Concepto de 16 de octubre de 2003,

M. P. Dr. ALFREDO GOMEZ QUINTERO).

Así las cosas, este requisito también se cumple a cabalidad.

3. CUESTIÓN FINAL Para esta Procuraduría Delegada, conviene advertir que las normas jurídicas de los Estados Unidos aplicables al delito por el cual se solicitó en

12 Extradición Nº 24957 Juan Carlos Zapata Quintero extradición a Juan Carlos Zapata Quintero, prevén como sanción punitiva hasta cadena perpetua, la cual se encuentra proscrita en Colombia (art. 34 de la Constitución Política). Por tal razón, corresponde al Gobierno Nacional, en caso de conceder la entrega de Zapata Quintero, condicionar su extradición a que se conmute dicha pena, al igual que formular la exigencia para que al extraditado no se le juzgue por hechos anteriores ni distintos a los que motivan la presente solicitud, ni sometido a tratos crueles, inhumanos o degradantes.

4. PETICIÓN Las consideraciones antes anotadas, permiten a esta Procuraduría Delegada sugerir a la Sala de Casación Penal de la Corte Suprema de Justicia,

conceptuar favorablemente a la extradición del ciudadano colombiano JUAN

CARLOS ZAPATA QUINTERO.

Atentamente,

FRANCISCO JAVIER FARFAN MOLINA

Procurador Primero Delegado para la Casación Penal Bogotá, D. C., Junio 15 de 2006 FJFM/jgb. 13