CGR - Resolución REG-EJE-0060 de 2020

RESOLUCIÓN REGLAMENTARIA EJECUTIVA

(cid:9) (cid:9) NÚMERO: REG-EJE- -2020 0 0 6[1

CONTRALORÍA 2 8 FEB 2020

GENERAL DE LA REPÚBLICA FECHA : PÁGINA NÚMERO:(cid:9) 1 de 5 "Por la cual se deroga la Resolución Reglamentaria Ejecutiva 0029 de 2017, y se adopta la Versión 2, del Procedimiento para la Búsqueda de Cooperación Internacional en el trámite de actuaciones administrativas de Auditoria, Indagación Preliminar, de Responsabilidad Fiscal y de Jurisdicción Coactiva en la Contraloría General de la República" EL CONTRALOR GENERAL DE LA REPÚBLICA En ejercicio de sus facultades constitucionales y legales, en especial las conferidas por los artículos 267 y 268 de la Constitución Política, y por el artículo 35 del Decreto Ley 267 de 2000, y CONSIDERANDO: Que de conformidad con el inciso 1° del artículo 267 de la Constitución Política de Colombia, modificado por el Acto Legislativo No. 04 de 2019, la vigilancia y el control fiscal son una función pública que ejerce la Contraloría General de la República, la cual vigila la gestión fiscal de la administración y de los particulares o entidades que manejen fondos o bienes públicos, en todos los niveles administrativos y respecto de todo tipo de recursos públicos.

Que el numeral 5° del artículo 268 de la Constitución Política, modificado por el Acto Legislativo No. 04 de 2019, prescribe que es función del Contralor General de la República

"establecer la responsabilidad fiscal que se derive de la gestión fiscal, imponer las sanciones pecuniarias que sean del caso, recaudar su monto y ejercer la jurisdicción coactiva, para lo cual tendrá prelación". Que el Decreto Ley 267 de 2000, modificado por el Decreto Ley 2037 de 2019, en su artículo 6° determina que en ejercicio de su autonomía administrativa le corresponde a la Contraloría General de la República definir todos los aspectos relacionados con el cumplimiento de sus funciones en armonía con los principios consagrados en la Constitución y la Ley. Que el Decreto Ley 267 de 2000, modificado por el Decreto Ley 2037 de 2019, en el numeral 1°, del artículo 35 señala como función del Contralor General de la República, la de "Fijar las políticas, planes, programas y estrategias para el desarrollo de la vigilancia de la gestión fiscal, del control fiscal del Estado y de las demás funciones asignadas a la Contraloría General de la República de conformidad con la Constitución y la ley". Que, de conformidad con el artículo 4° de la Ley 610 de 2000, el objeto de la responsabilidad fiscal "es el resarcimiento de los daños ocasionados al patrimonio público como consecuencia de la conducta dolosa o culposa de quienes realizan gestión fiscal, mediante el pago de una indemnización pecuniaria que compense el perjuicio sufrido por la respectiva entidad estatal".

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CONTRALORÍA

GENERAL DE LA REPÚBLICA FECHA :(cid:9) 2 8 FEB 2029

PÁGINA NÚMERO: (cid:9) 2 de 5 "Por la cual se deroga la Resolución Reglamentaria Ejecutiva 0029 de 2017, y se adopta la Versión 2, del Procedimiento para la Búsqueda de Cooperación Internacional en el trámite de actuaciones administrativas de Auditoria, Indagación Preliminar, de Responsabilidad Fiscal y de Jurisdicción Coactiva en la Contraloría General de la República" Que con el fin de fortalecer las acciones en contra de la corrupción, el artículo 128 de la Ley 1474 de 2011 modificó la estructura de la Contraloría General de la República, creando la Unidad de Investigaciones Especiales contra la Corrupción; la Unidad de Cooperación Nacional e Internacional de Prevención, Investigación e Incautación de Bienes; la Unidad de Apoyo Técnico al Congreso; y la Unidad de Seguridad y Aseguramiento Tecnológico e Informático, las cuales quedaron adscritas al Despacho del Contralor General y son dirigidas por un Jefe de Unidad del mismo nivel de los jefes de las oficinas asesoras.

Que el inciso 3° del artículo 128 ibídem, determinó que la Unidad de Cooperación Nacional e Internacional de Prevención Investigación e Incautación de Bienes "tendrá como función principal la promoción e implementación de tratados, acuerdos o convenios con entidades internacionales o nacionales para obtener el intercambio de información, pruebas y conocimientos por parte de personal experto o especializado que permita detectar bienes,

cuentas, inversiones y otros activos de personas naturales o jurídicas investigadas o responsabilizadas por la causación de daños al patrimonio público para solicitar el decreto de medidas cautelares en el trámite de los procesos de responsabilidad fiscal y de cobro coactivo o en las acciones de repetición". Que en desarrollo de lo ordenado por el artículo 128 de la Ley 1474 de 2011, la Contraloría General de la República, expidió la Resolución Organizacional No. OGZ-0724 del 10 de octubre de 2019, por medio de la cual se redefinen las funciones de la Unidad de Cooperación Nacional e Internacional de Prevención, Investigación e Incautación de Bienes y se crea el Grupo de Búsqueda de Bienes, adscrito a la misma. Que mediante el Decreto Ley 2037 del 7 de noviembre de 2019, se desarrolla la estructura de la Contraloría General de la República, y se crea la Dirección de Información, Análisis y Reacción Inmediata y otras dependencias requeridas para el funcionamiento de la Entidad. Que el Objetivo 2 del Plan Estratégico 2018-2022 "Una Contraloría para todos", propende por vigilar la gestión fiscal con un control efectivo, a tiempo, y articulado entre los macroprocesos misionales. Que el producto de la estrategia 2.3 para el cumplimiento de este Objetivo, es el Plan de Trabajo para la Búsqueda de Bienes Nacional e Internacional, el cual tiene desarrollo en el Plan de Acción 2019, a través de las actividades 2.3.5.1., 2.3.5.2 y 2.3.5.3, que buscan fortalecer la estructura y reglamentar las funciones de la Unidad de Cooperación Nacional

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CONTRALORÍA 2 8 Fa:1 2020

GENERAL DE LA REPÚBLICA FECHA : (cid:9) PÁGINA NÚMERO:(cid:9) 3 de 5 "Por la cual se deroga la Resolución Reglamentaria Ejecutiva 0029 de 2017, y se adopta la Versión 2, del Procedimiento para la Búsqueda de Cooperación Internacional en el trámite de actuaciones administrativas de Auditoria, Indagación Preliminar, de Responsabilidad Fiscal y de Jurisdicción Coactiva en la Contraloría General de la República" e Internacional de Prevención, Investigación e Incautación de Bienes, de conformidad con sus funciones legales.

Que mediante la Resolución Reglamentaria Ejecutiva 0029 de 2017 se adoptó la Versión 1 del Procedimiento para la Búsqueda de Cooperación Internacional en el trámite del Proceso de Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva. Que en virtud de lo anterior, y con el propósito de adelantar las adecuadas gestiones orientadas al cumplimiento del Objetivo Estratégico citado y de las actividades, 2.3.5.1., 2.3.5.2 y 2.3.5.3 del Plan de Acción 2019, se considera pertinente actualizar el referido procedimiento, ampliando su cobertura al Proceso Auditor y a la Indagación Preliminar. Que la mejora al procedimiento existente involucra la búsqueda de cooperación internacional en todas sus formas, incluyendo el uso de los instrumentos internacionales de lucha contra la corrupción, así como la utilización de mecanismos alternativos de

cooperación internacional cuando no existen elementos asociados al fenómeno de corrupción, con el fin de facilitar la realización en el exterior de dos tipos diferentes de actividades, a saber, por una parte, la búsqueda de bienes de manera preventiva en el curso del Proceso Auditor, de las actuaciones especiales de fiscalización, de la atención de denuncias, y de la Indagación preliminar; y por otra parte, la búsqueda de bienes en desarrollo de las actividades procesales propias de los Procesos de Responsabilidad Fiscal y de Jurisdicción Coactiva. Que igualmente, la mejora al procedimiento propende por la optimización en la elaboración, recepción, estudio y trámite de solicitudes de Asistencia Jurídica Recíproca, además del uso de redes de recuperación de activos, tales como la Red Global de Recuperación de Activos de INTERPOL/Iniciativa StAR del Banco Mundial y la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito UNODC, frente a la cual la Unidad de Cooperación Nacional e Internacional de Prevención, Investigación e Incautación de Bienes desempeña un papel de punto focal muy importante. Que con la actualización del procedimiento que se adopta mediante la presente Resolución, se espera el fortalecimiento del alcance de las actuaciones de la Contraloría General de la República en el exterior, brindando a la Entidad herramientas adicionales para la ejecución de actividades preprocesales y procesales en cumplimiento de su misión, con independencia de la existencia o no de los elementos de corrupción. Que, por las razones expuestas, se hace necesario adoptar la Versión 2 del "Procedimiento para la Búsqueda de Cooperación Internacional en el trámite de los Procesos Auditor, Indagación Preliminar, de Responsabilidad Fiscal y de Jurisdicción?

RESOLUCIÓN REGLAMENTARIA EJECUTIVA NÚMERO: REG-EJE-(cid:9) iE(cid:9) -2020

CONTRALORÍA

GENERAL DE LA REPÓSLfCA FECHA : 2 8 FEB 2020

PÁGINA NÚMERO: (cid:9) 4 de 5 "Por la cual se deroga la Resolución Reglamentaria Ejecutiva 0029 de 2017, y se adopta la Versión 2, del Procedimiento para la Búsqueda de Cooperación Internacional en el trámite de actuaciones administrativas de Auditoria, Indagación Preliminar, de Responsabilidad Fiscal y de Jurisdicción Coactiva en la Contraloría General de la República" Coactiva en la Contraloría General de la República", el cual deberá ser aplicado principalmente por los operadores jurídicos de los macro-procesos misionales de Control Fiscal Micro CMI, en el nivel central y desconcentrado; y de Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva RFJ, en el nivel central y desconcentrado.

Que el numeral 2.1, del artículo 5° de la Resolución Organizacional OGZ-001-2014 "Por la cual se crea el Sistema de Información y Producción Normativa de Control Fiscal —SINOR y se establece el procedimiento para la expedición de resoluciones de competencia de la Contraloría General de la República" expresa que las resoluciones reglamentarias ejecutivas refieren entre otras a la adopción, modificación, adición o derogatoria de manuales, guías o instructivos para el ejercicio de las funciones de control fiscal, y establecimiento de sistemas, métodos, requisitos o procedimientos de trabajo o

administración en el tema. En mérito de lo expuesto, RESUELVE: ARTÍCULO PRIMERO.- Adóptese la Versión 2 del "Procedimiento para la Búsqueda de Cooperación Internacional en el trámite de los Procesos Auditor, Indagación Preliminar, de Responsabilidad Fiscal y de Jurisdicción Coactiva en la Contraloría General de la República", el cual hace parte integral de la presente Resolución. ARTÍCULO SEGUNDO.- Para efectos de su divulgación, consulta y aplicación el "Procedimiento para la Búsqueda de Cooperación Internacional en el trámite de los Procesos Auditor, Indagación Preliminar, de Responsabilidad Fiscal y de Jurisdicción Coactiva en la Contraloría General de la República" deberá publicarse en el Aplicativo Sistema de Gestión y Control Interno-SIGECI, de la Contraloría General de la República. ARTÍCULO TERCERO.- Para efectos de actualización de este procedimiento, el líder del Macroproceso Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva y el líder del proceso Etapa Procesal, en coordinación con la Jefe de la Unidad de Cooperación Nacional e Internacional de Prevención, Investigación e Incautación de Bienes, elaborarán la propuesta correspondiente y formalizarán su presentación al Administrador del SIGECI. Lo anterior con sujeción a la resolución organizacional OGZ-001 de 2014 del 03 de abril dr3 2014 o las que la modifiquen y a los procedimientos aplicables.

RESOLUCIÓN REGLAMENTARIA EJECUTIVA

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NÚMERO: REG-EJE- -2020

CONTRALORÍA 2 Es FEB 2020

GENERAL DE LA REPÚBLICA FECHA : PÁGINA NÚMERO:(cid:9) 5 de 5 "Por la cual se deroga la Resolución Reglamentaria Ejecutiva 0029 de 2017, y se adopta la Versión 2, del Procedimiento para la Búsqueda de Cooperación Internacional en el trámite de actuaciones administrativas de Auditoria, Indagación Preliminar, de Responsabilidad Fiscal y de Jurisdicción Coactiva en la Contraloría General de la República"

ARTÍCULO CUARTO. - VIGENCIA Y DEROGATORIAS.- La presente Resolución rige a partir de su publicación y deroga la Resolución 0029 del 28 de febrero de 2017, así como las demás disposiciones que le sean contrarias.

COMUNÍQUESE, PUBLÍQUESE Y CÚMPLASE 2 8 FEB 2020

Dada en Bogotá D. C., a los CARL BáVECOR B/1LTE yr • ontralor General de la República V5 2/ Publicada en el Diario Oficial No. de 2 8 fE—B-2020

Proyectó: Equipo UNCOPI

Unidad de Cooperación Nacional e Internacional de Prevención, Investigación e Incautación de Bienes

Aprobó: Paula Andrea López Domínguez

Jefe Unidad de Cooperación Nacional e Internacional de Prevención, Investigación e Incautación de Bienes Soraya Vargas Pulido Contralora Delegada para la Responsabilidad Fiscal, Intervención Judicial y Cobro Coactivo

Revisó: (cid:9) GRUPO SINOR

Oficina Jurídica Sistema de Gestión y Control Interno - SIGECI

Macroproceso: Responsabilidad Fiscal y

Proceso: Etapa Procesal Jurisdicción Coactiva Procedimiento para la Búsqueda de Cooperación Internacional en el trámite de las actuaciones administrativas de Auditoría, Indagación Preliminar, de Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva en la Contraloría General de la República Fecha de Publicación en el Código: RFJ-02-PR-001 Versión: 2.0 Página 1 de 11

aplicativo SIGECI: Tabla de Contenido

1. Objetivo (cid:9) 2

2. Actividades del diccionario (cid:9) 2

3. Campo de aplicación (cid:9) 2

4. Alcance (cid:9) 2

5. Glosario y siglas (cid:9) 2

6. Lineamientos para la operación (cid:9) 4

7. Descripción de las actividades (cid:9) 5

8. Productos, servicios o subproductos (cid:9) 9

9. Normatividad y documentos de referencia (cid:9) 9

10. Anexos, plantillas y formatos (cid:9) 10

11. Control de cambios (cid:9) 10

12. Vigencia, derogatorias y transición (cid:9) 11

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Macroproceso: Responsabilidad Fiscal y

Proceso: Etapa Procesal Jurisdicción Coactiva Procedimiento para la Búsqueda de Cooperación Internacional en el trámite de las actuaciones administrativas de Auditoría, Indagación Preliminar, de Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva en la Contraloría General de la República Fecha de Publicación en el Código: RFJ-02-PR-001 Versión: 2.0 Página 2 de 11

aplicativo SIGECI:

1. Objetivo Establecer las políticas operativas y actividades con sus respectivos responsables y registros, necesarias para la elaboración, recepción, estudio y trámite de solicitudes de Asistencia Jurídica Recíproca, así como para el uso de redes globales de recuperación de activos, tanto en el trámite de las actuaciones administrativas de Auditoría que ameriten búsqueda de bienes en el exterior; como en desarrollo de la Indagación Preliminar, Actuaciones Especiales de Fiscalización, Atención de Denuncias, Procesos de Responsabilidad Fiscal y de Jurisdicción Coactiva, utilizando la cooperación internacional para la identificación y recuperación de bienes a nivel internacional.

2. Actividades del diccionario Buscar la Cooperación Internacional en el trámite de los Procesos Auditor, Indagación Preliminar, de Responsabilidad Fiscal y de Jurisdicción Coactiva en la Contraloría General de la República.

3. Campo de aplicación Este procedimiento deberán aplicarlo los servidores públicos de la Contraloría General de la República, en las actuaciones administrativas (Auditoría, Indagación Preliminar, Actuaciones Especiales de Fiscalización, Atención de Denuncias, y los Procesos de Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva, en los niveles central y desconcentrado) que se encuentren llevando a cabo y que ameriten búsqueda de bienes en el exterior o cooperación internacional de cualquier tipo; así como los servidores públicos de la Unidad de Cooperación Nacional e Internacional de Prevención, Investigación e Incautación de Bienes — UNCOPI, y los contratistas de prestación de servicios asignados a tales dependencias, de acuerdo con sus respectivas obligaciones contractuales.

4. Alcance

Este Procedimiento inicia con la consulta a la UNCOPI sobre la procedencia de la búsqueda de Cooperación Internacional, y termina con el oficio remisorio de cierre, según las siguientes situaciones: • Cuando se dé cumplimiento a lo solicitado. • Cuando se deniegue lo solicitado por parte de la autoridad requerida. • Cuando no se obtenga respuesta por parte de la autoridad requerida. • Cuando UNCOPI solicite información adicional al operador jurídico solicitante y éste no dé respuesta, o no pueda cumplirse con lo requerido.

5. Glosario y siglas Asistencia Jurídica Proceso por el cual los Estados procuran y se prestan asistencia en materia jurídica Recíproca con el fin de combatir la corrupción, esperando que en el futuro sea devuelta. Órgano o entidad de un Estado Parte de las Convenciones contra la Corrupción, encargado de recibir solicitudes de Asistencia Jurídica Recíproca y facultada para darles cumplimiento o para tramitarlas ante las autoridades competentes para su ejecución. Autoridad Central Entidad o entidades que recibirán todos los pedidos emanados de los órganos competentes de su país y los remitirá a la Autoridad Central del país al cual va dirigida la solicitud de cooperación. (Cooperación Jurídica Internacional en Materia penal.

Autor: María Seoane de Chiodi). Fecha de consulta: 26-10-2016

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Macroproceso: Responsabilidad Fiscal y

Proceso: Etapa Procesal Jurisdicción Coactiva Procedimiento para la Búsqueda de Cooperación Internacional en el trámite de las actuaciones ifl!, administrativas de Auditoría, Indagación Preliminar, de Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva en la Contraloría General de la República

Fecha de Publicación en el Código: RFJ-02-PR-001 Versión: 2.0 Página 3 de 11 aplicativo SIGECI: Bienes Se entenderá por bienes los activos de cualquier tipo, corporales o incorporales, muebles o inmuebles, tangibles o intangibles y los documentos o instrumentos legales que acrediten la propiedad u otros derechos sobre dichos activos. (Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción). https://www.unodc.org/pdf/corruption/publications_unodc_conventions.pdf CGR Contraloría General de la República. Convención Acuerdo entre personas, empresas, instituciones o países. Cooperación Mecanismo(cid:9) mediante(cid:9) el(cid:9) cual(cid:9) un(cid:9) Estado(cid:9) (requirente)(cid:9) solicita(cid:9) cooperación(cid:9) y/o Internacional colaboración a otro Estado (requerido), a fin de resolver satisfactoriamente diferentes aspectos de una investigación o proceso que adelanta el Estado requirente. Corrupción Incluye soborno, fraude, apropiación indebida u otras formas de desviación de recursos por un funcionario público, pero no es limitado a ello. La corrupción también puede ocurrir en los casos de nepotismo, extorsión, tráfico de influencias, uso indebido de información privilegiada para fines personales y la compra y venta de las decisiones judiciales, entre varias otras prácticas. Oficina de las Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito (UNODOC). Embargo Prohibición temporal de transferir, convertir, enajenar o trasladar bienes, o de asumir la Preventivo o custodia o el control temporal de bienes sobre la base de una orden de un tribunal u

otra autoridad competente. (Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción). "Incautación" https://www. u nodc.org/pdf/corru ptio n/pu b I icatio n s_u nodc_co nventio ns.pdf Estado Parte Estado, País, Nación que hace parte de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción y de la Convención Interamericana de la OEA contra la Corrupción, por haberla firmado y posteriormente haberla ratificado. Estado Parte Es el Estado Parte de las Convenciones contra la corrupción, al cual se le solicita la Requerido asistencia jurídica recíproca para el desarrollo de acciones judiciales o administrativas tendientes a combatir la corrupción. Estado Parte Es el Estado Parte de las Convenciones contra la corrupción que solicita la asistencia Requirente jurídica a otro Estado Parte de las convenciones para combatir la corrupción. Formato de Documento proforma en el cual se documentan los parámetros necesarios para Necesidad solicitar la cooperación internacional para la ejecución de trámites en el exterior en Procesos Auditores, Indagación Preliminar, Procesos de Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva. INTERPOL Organización Internacional de Policía Criminal https://www.interpol.int/es/Internet Fecha de consulta: 03-11-2016. Operador Jurídico del En el Nivel Central: Contralor Delegado para Investigaciones, Juicios Fiscales y Jurisdicción Proceso de Coactiva; Director de Investigaciones; Director de Jurisdicción Coactiva; Jefe de la Unidad de Responsabilidad Investigaciones(cid:9) Especiales(cid:9) contra(cid:9) la(cid:9) Corrupción;(cid:9) Contralor(cid:9) Delegado(cid:9) Intersectorial(cid:9) que

Fiscal y Jurisdicción adelante la investigación. Coactiva En el Nivel Desconcentrado: Gerente Departamental Colegiado; Contralor Provincial. Recuperación de Es el proceso de búsqueda, embargo, confiscación y reintegro a su país de origen de Activos los fondos que se han obtenido por medios ilegales. (Centro Internacional para la Recuperación de Activos (ICAR) https://www.baselgovernance.org/theme/icar/ Fecha de consulta: 25-10-2016 Hora 3:30pm). Responsable de En el Nivel Central: Contralor Delegado Sectorial; Director de Vigilancia Fiscal. Sistema de Gestión y Control Interno - SIGECI

Macroproceso: Responsabilidad Fiscal y

Proceso: Etapa Procesal Jurisdicción Coactiva Procedimiento para la Búsqueda de Cooperación Internacional en el trámite de las actuaciones A administrativas de Auditoría, Indagación Preliminar, de Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva en la Contraloría General de la República Fecha de Publicación en el Código: RFJ-02-PR-001 Versión: 2.0 Página 4 de 11 aplicativo SIGECI: ¡Auditoría En el Nivel Desconcentrado: Gerente Departamental Colegiado; Contralor Provincial.

Ruta del Dinero Estudio y análisis que realiza el experto financiero y/o jurídico, de la Unidad de Cooperación Nacional e Internacional de Prevención, Investigación e Incautación de Bienes - UNCOPI, sobre el camino recorrido por los recursos públicos desde que salen de las arcas del Estado Colombiano hasta su destino final en el interior o exterior.

Servidor público Serán competentes para elevar la solicitud ante la UNCOPI, los servidores públicos del competente para sistema nacional del control fiscal en desarrollo de proceso auditor, actuación especial elevar la solicitud de fiscalización(cid:9) y(cid:9) atención(cid:9) de(cid:9) denuncias;(cid:9) u(cid:9) Operador Jurídico en(cid:9) trámite de Indagación Preliminar (IP), Proceso de Responsabilidad Fiscal (PRF) o Jurisdicción Coactiva (JC), según corresponda. StAR (Inglés) Stolen Asset Recovery (Recuperación de Activos Robados) http://star.worldbank.org/star/ Fecha de consulta: 03-11-2016. UNCAC (Inglés) United Nations Convention Against Corruption (Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción). https://www.unodc.org/unodc/es/treaties/CAC/ Fecha de consulta: 03-11-2016. UNCOPI Unidad de Cooperación Nacional e Internacional de Prevención, Investigación e Incautación de Bienes. Definición establecida por la Unidad de Cooperación Nacional e Internacional de Prevención, Investigación e Incautación de Bienes - UNCOPI.

6. Lineamientos para la operación Este Procedimiento exige el cumplimiento de los siguientes lineamientos, para su adecuado desarrollo. Para tal fin, es necesario que se cumplan a cabalidad por quienes deben aplicarlo, con el fin de obtener la cooperación internacional solicitada y los resultados esperados con celeridad.

Parámetros para la Solicitud de Asistencia Jurídica en el exterior: a) Documentos que requiere la Unidad de Cooperación Nacional e Internacional de Prevención, Investigación e Incautación de Bienes - UNCOPI, para adelantar la actuación: • Auto que ordena la actuación de la UNCOPI y la práctica de la diligencia, y/o

• Auto de apertura del proceso, y/o • Oficio de solicitud b) Información necesaria para el trámite de la solicitud: • La identidad de la dependencia que hace la solicitud. • El objeto y la índole de las investigaciones, los procesos o las actuaciones judiciales a que se refiere la solicitud y el nombre y las funciones de la dependencia encargada de efectuar dichas investigaciones, procesos o actuaciones. • Un resumen de los hechos pertinentes, salvo cuando se trate de solicitudes de presentación de

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Macroproceso: Responsabilidad Fiscal y

Proceso: Etapa Procesal Jurisdicción Coactiva Procedimiento para la Búsqueda de Cooperación Internacional en el trámite de las actuaciones Tia administrativas de Auditoría, Indagación Preliminar, de Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva en la Contraloría General de la República Fecha de Publicación en el Código: RFJ-02-PR-001 Versión: 2.0 Página 5 de 11 aplicativo SIGECI: documentos judiciales. • Una descripción de la asistencia solicitada y pormenores sobre el procedimiento particular que se solicita. • De ser posible, la identidad, ubicación y nacionalidad de las personas cuya información se está requiriendo. • La finalidad para la que se solicita la prueba, información o actuación.

Nota 1: Es de considerar que por ser este un procedimiento con escaso desarrollo a nivel mundial y nacional, y por la variedad de legislaciones de los Estados Parte, los anteriores requisitos pueden variar cualitativa y cuantitativamente. c) Recomendaciones: Para la realización de la solicitud, tenga en cuenta: Previo a contactar a la UNCOPI para Asistencia Jurídica en el exterior, es importante que el solicitante

previamente haya solicitado la búsqueda de bienes a nivel nacional, y tener indicios claros de que los dineros se pudieron haber girado al exterior. Para contactar al otro país con el propósito de búsqueda y/o embargo de bienes, es indispensable tener indicios, o haber demostrado que los dineros efectivamente se giraron a dicho país, teniendo en cuenta los elementos de corrupción propios de las convenciones contra la corrupción UNCAC e INTERAMERICANA

CONTRA LA CORRUPCIÓN.

Nota 2: La actuación de UNCOPI no es de carácter procesal. UNCOPI prestará asesoría técnica en todos los pasos del trámite a nivel internacional. En consecuencia, el operador jurídico o solicitante siempre estará en cabeza del caso, y es quien deberá oficiar las instrucciones y ordenar los trámites a realizar.

7. Descripción de las actividades No. Actividad Descripción de la Actividad R(cid:9) ponsable Registro 1 Consultar a la Realizar(cid:9) la(cid:9) consulta(cid:9) a(cid:9) la(cid:9) UNCOPI(cid:9) sobre(cid:9) la Servidor Formato de UNCOPI sobre necesidad de la ejecución de un trámite a nivel público presentación de la necesidad, diligenciado. procedencia de la internacional,(cid:9) con(cid:9) el(cid:9) fin(cid:9) de(cid:9) determinar(cid:9) la competente búsqueda de procedencia de solicitar cooperación internacional y para elevar la cooperación evaluar los mecanismos a que haya lugar, para la solicitud, internacional. práctica y recepción de pruebas, recepción de según versiones libres, búsqueda y embargo de bienes, corresponda. notificación de providencias, e intercambio de

información a llevarse a cabo en el exterior'. Lo anterior puede darse en el curso del Proceso Auditor, en el Proceso de Actuaciones Especiales de Fiscalización; en Atención de Denuncias; en 1 T RD 80012-349 Solicitudes de asistencia jurídica reciproca. Sistema de Gestión y Control Interno - SIGECI

Macroproceso: Responsabilidad Fiscal y

Proceso: Etapa Procesal Jurisdicción Coactiva Procedimiento para la Búsqueda de Cooperación Internacional en el trámite de las actuaciones .911.4"T%.„ administrativas de Auditoría, Indagación Preliminar, de Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva en la Contraloría General de la República Fecha de Publicación en el Código: RFJ-02-PR-001 Versión: 2.0 Página 6 de 1 1

aplicativo SIGECI:

• No, Actividad Descripción de la Actividad(cid:9) - Responsable Registro Indagación(cid:9) Preliminar(cid:9) (IP);(cid:9) en(cid:9) el(cid:9) Proceso(cid:9) de Responsabilidad(cid:9) Fiscal(cid:9) (PRF)(cid:9) o en(cid:9) Jurisdicción Coactiva (JC). 2 Verificar Si la comunicación de la necesidad cumple con los Jefe UNCOPI Hoja de Ruta, cumplimiento de parámetros mínimos establecidos (ver Instructivo diligenciada con la trazabilidad de la parámetros Estructuración Proyecto Solicitud de Cooperación información. mínimos. Internacional), pasará al punto 3.

Oficio de devolución. Si la comunicación de la necesidad no cumple con TRD 80012-349 los(cid:9) parámetros(cid:9) mínimos(cid:9) establecidos(cid:9) (ver

Instructivo(cid:9) Estructuración(cid:9) Proyecto(cid:9) Solicitud(cid:9) de Actividad de Cooperación Internacional), mediante oficio se Control. devolverá explicando las razones.

Nota: Para la realización de esta actividad el Jefe se apoyará en el Asesor o el Profesional designado, y se dejará registro en la Hoja de Ruta. 3 Analizar consulta. Verificar la existencia de elementos de corrupción a Formato de partir del análisis de la información registrada en el presentación de la Formato de Necesidad, (segun lo regulado por la necesidad, diligenciado. normatividad del país a requerir): Jefe UNCOPI En caso de existir estos elementos, se emplearán los mecanismos(cid:9) estipulados(cid:9) en(cid:9) la(cid:9) UNCAC(cid:9) y(cid:9) la Hoja de Ruta, Convención Interamericana contra la Corrupción. diligencia